Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、会社の監事会は「会社法」、「証券法」、「監事会議事規則」及び会社定款などの関連要求に従い、法律法規が与えた各権利と義務を真剣に履行する。本年度は全部で11回の監事会会議を開き、監事会のメンバーが列席または過去の取締役会と株主総会に出席し、会社の生産経営、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況に対して有効な監督を行い、株主の権益、会社の利益と従業員の合法的権益をよりよく保障し、会社の規範運営を促進した。報告期間内の監事会の職責履行状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
1、2021年2月23日に第4回監事会第26回会議を開催し、「会社が株式を発行して資産を購入し、関連する法律、法規の規定条件に合致する資金を募集することに関する議案」「会社が株式を発行して資産を購入し、関連する資金を募集し、関連取引案の調整が重大な調整を構成しない議案」「会社が株式を発行して資産を購入し、関連取引案を募集することに関する議案」「会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集して関連取引を構成する議案について」「会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引を構成する重大な資産再編に関する議案」「Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 株式購入資産を発行し、関連取引報告書(草案)>及びその要約を募集する議案について」「取引先との締結に関する議案」『取引先との締結に関する議案』『株式発行による資産購入及び関連資金募集及び関連取引について第四条に規定する議案』「株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集すること及び関連取引が第十一条、第四十三条の規定に合致する議案について」「株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集すること及び関連取引が第十三条の規定に合致しない再編上場に関する議案」「今回の取引関連主体について第13条いかなる上場企業の重大資産再編状況に参加してはならない議案」「会社の株式価格の変動が第5条の関連基準の説明に達するかどうかに関する議案」「今回発行された株式が資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引が法定手続きを履行する完備性、コンプライアンス性及び法律文書の提出の有効性に関する説明の議案」「会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金及び関連取引を募集することに関する監査報告、審査報告と評価報告の議案」「評価機関の独立性、評価仮説前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性に関する議案」「今回の取引の薄荷即期収益の影響及び会社の補充措置に関する議案」「Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 前回募集資金使用状況鑑証報告>に関する議案」「Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 今後3年間(20212023年)株主収益計画>に関する議案」「今回の取引に関する証券サービス機構の招聘に関する議案」「株主総会の取締役会に今回の取引の処理を授権してもらうことに関する議案」「北京東舟技術株式会社に投資する予定の議案について」。
2、2021年3月23日に第4回監事会第27回会議を開き、「会社2020年度監事会業務報告」に関する議案」、「会社2020年度報告」及びその要約に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告」に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案」に関する議案」、『に関する議案』、『に関する議案』『会社の2021年日常関連取引の見通しに関する議案』『会計士事務所の続任に関する議案』『2020年会社取締役、監事及び上級管理職報酬に関する議案』『会社の株式発行及び現金購入資産業績承諾の実現状況に関する特定項目説明』「2020年度会社が銀行に信用限度額を申請することに関する議案」「自己資金を用いて財テク製品を購入することに関する議案」「会社持株子会社の東科保理が財務援助及び関連取引を受けることに関する議案」。
3、2021年4月28日に第4回監事会第28回会議を開催し、「全文及び本文の議案」「2018年制限株式インセンティブ計画予約付与の制限株式付与価格の調整に関する議案」「一部制限株式の買い戻しに関する議案」「2020年株式オプションと制限株式インセンティブ計画予約付与に関する議案」「会計政策変更に関する議案」を審議・採択した。4、2021年6月11日に第4回監事会第29回会議を開き、「会社と専門機関の共同投資及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
5、2021年6月25日に第4回監事会第30回会議を開き、「会社第5回監事会非従業員代表監事候補の選出に関する議案」を審議・採択した。
6、2021年7月12日に第5回監事会第1回会議を開き、「会社第5回監事会主席の選挙に関する議案」「今回の監事会通知期限の免除に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年7月26日に第5回監事会第2回会議を開き、「今回発行された株式購入資産の更新と関連資金の募集及び関連取引に関する監査報告、審査報告に関する議案」を審議・採択した。
8、2021年8月27日に第5回監事会第3回会議を開き、「及び要約」、「取締役会の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「関連募集項目の初公開発行と募集資金専戸の抹消に関する議案」を審議・採択した。
9、2021年10月29日に第5回監事会第4回会議を開き、「会社102021年11月19日に第5回監事会第5回会議を開き、「募集資金を用いて仲介費用を予め支払った自己調達資金を置換することに関する議案」「2018年の制限株インセンティブ計画で初めて授与された制限株の第2の解除販売期間及び予め授与された制限株の第1の解除販売期間の解除販売制限条件の達成に関する議案」を審議・採択した。
112021年12月20日に第5回監事会の6回会議を開き、「2018年制限株インセンティブ計画の権益買い戻し価格の調整に関する議案」、「買い戻し会社の2018年制限株インセンティブ計画の一部制限株に関する議案」、「自己資金による財テク製品の購入額の調整に関する議案」、「持ち株子会社に担保を提供する議案」を審議・採択した。
上記の関連会議の内容はいずれも関連要求に従って開示された。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する監督意見
1、会社の法律に基づく運営状況
会社の監事会のメンバーは職責を果たし、勤勉に会社の運営状況を監督し、株主総会に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の意思決定プログラム、内部制御制度の確立と執行、取締役、高級管理者の職責履行状況などの関連事項に対して監督を行う。会社監事会は、報告期間内に、会社の意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」などの法律、法規及び会社定款などの関連規定を遵守したと考えている。会社はすでに比較的に完備した内部制御制度を創立して、会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時に法律、法規、会社の定款に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しません。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務制度と財務状況に対して真剣に細かく監督と検査を行う。監事会は、報告期間内に、会社は企業会計準則を厳格に執行し、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、財務報告が真実で、客観的に会社の財務状況と経営の成果を反映していると考えている。3、募集資金の保管と使用状況
報告期間中、会社は募集資金項目の変更状況が発生しなかった。会社は募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行い、実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
4、関連取引状況
報告期間中、監事会は特定の対象と発生した日常関連取引の予想事項を審議し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、取引定価は公平公正の原則を体現し、会社と中小株主の利益を損なう状況はないと意見を発表した。
監事会は2021年度に発生した関連取引行為を審査し、報告期間内に、会社が発生した関連取引の意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、取引定価は公平公正の原則を体現し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
5、社内統制自己評価の意見
監事会は取締役会の会社2021年度内部統制自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況について審査を行い、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を確立し、日常経営と企業管理の中で有効な執行を得ることができると考えている。各種の内外部リスクは有効にコントロールされ、報告期間内に会社は内部コントロールの方面の重大な不利な事項が発生しなかった。会社の既存の内部制御制度は関連法律法規と規則制度の要求に合致している。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行の実情を真実かつ客観的に反映している。
6、社内情報管理制度の確立と実施状況
会社はインサイダー情報管理の関連規定を厳格に遵守し、情報開示の過程でその要求に厳格に従って関連プログラムを実行することができ、インサイダー情報の秘密保持、管理業務の到着、公平に情報開示を行い、インサイダー情報取引が現れず、広範な投資者が平等に会社の情報を取得する権利を維持した。
Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 監事会二〇二年三月二十八日
