証券コード： Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 証券略称： Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 公告番号：2022021 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業（上海）株式会社
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)。
本事項は株主総会の審議に提出する必要がある。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)以下は「安永華明」と略称し、1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転制を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転制された。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元(証券業務収入を含む人民元21.46億元)である。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業の監査顧客は44社である。
2、投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3、誠実記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
(II)プロジェクトメンバー情報
1.ユーザ情報。
（1）プロジェクトパートナーの就職経験：
プロジェクトパートナーと第一署名公認会計士の周華さんは2007年に公認会計士になり、2005年から上場会社の監査に従事し、2002年から安永華明で執業し、2022年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、製造業、科学研究と技術サービス業、賃貸とビジネスサービス業を含む5つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討した。
（2）署名公認会計士の就職経験：
プロジェクトの第2署名公認会計士の夏婵玉さんは2014年に公認会計士になり、2008年から上場企業の監査に従事し、2015年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、製造業を含む2つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討した。
（3）品質管理再検討者の就職経験：
品質管理再検討パートナーの呉徳明さんは2015年に公認会計士になり、2017年から上場企業の監査に従事し、2002年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、製造業、不動産業界を含む上場企業1社の年報/内部統制監査に署名/検討した。
2.誠実さの記録。プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けたり、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けたりした。
3.独立性。安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
(III)監査費用
1、監査費用の定価原則
主に専門サービスが負う責任と専門技術を投入する必要がある程度に基づき、従業員に参加した経験とレベルに応じた料金率、投入した勤務時間などの要素を総合的に考慮して価格を決める。
2、監査費用状況
2021年度、安永華明年報の監査費用は人民元133万元、内部統制監査費用は人民元50万元である。会社の取締役会は株主総会の授権会社の管理層に監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて、安永華明と協議して2022年度の関連監査費用を確定するように要求した。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)会社取締役会監査委員会意見
審議を経て、監査委員会は安永華明を2022年度会計士事務所に引き続き招聘することに同意し、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認及び独立意見
1、独立取締役の事前承認意見
審議を経て、安永華明は関連業務の資質を備え、十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備え、上場企業に監査サービスを提供した経験が豊富で、会社の2021年度の監査業務の中で職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、客観的に、独立して会社の財務状況と内部コントロール状況を監査することができ、各監査業務を比較的によく完成した。会社の2022年度監査業務の要求を満たすことができる。
独立取締役は安永華明を2022年度会計士事務所に再雇用することに同意し、この議案を会社の第4回取締役会第7回会議の審議に提出することに同意した。
2、独立取締役の独立意見
調査の結果、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務に従事する資格を持ち、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社に相応のサービスを提供することができ、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機関に再雇用することに同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会審議状況
2022年3月28日、会社は第4回取締役会第7回会議を開き、「2022年度会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、安永華明を2022年度会計士事務所として継続招聘することに同意し、中国企業会計準則に基づいて作成された会社の2022年度財務諸表と内部統制監査を監査し、招聘期間は1年である。株主総会の授権会社の管理層に監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて、安永華明と2022年度の関連監査費用と全権処理と安永華明と関連契約に署名することを協議して確定することを提案した。
(IV)監事会審議状況
2022年3月28日、会社は第4回監事会第4回会議を開き、「2022年度会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉に職務を尽くし、客観的に、公正に監査意見を発表し、良好な職業規範と操守を体現した。「会社法」などの法律、法規及び関連規定の要求に基づき、監事会は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構に任命することに同意した。
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社取締役会2022年3月29日
