Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
2021年度監事会業務報告
一、報告期間内、監事会の仕事状況
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、監督職責を確実に履行し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に仕事を展開し、会社の董事会、高級管理者の職責履行状況に注目し、会社の財務、内部統制、情報開示状況をタイムリーに把握した。会社と株主全体の合法的権益をよく守った。報告期間内、監事会は計9回の会議を開き、具体的には以下の通りである。
(I)2021年1月19日、第5回監事会第10回会議が書面で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、「会社の2020年度非公開発株案の調整に関する議案」を審議する。
2、「会社の2020年度非公開発行株式予案(二次改訂稿)に関する議案」を審議する。3、「会社の2020年度非公開発行株式募集資金の使用に関する実行可能性分析報告(二次改訂稿)の議案」を審議する。
4、「会社の2020年度非公開発銀行の株式償却の即時リターンに関するリスク提示とリターン措置及び関連主体承諾(二次改訂稿)の補充に関する議案」を審議する。
同会議の決議公告は2021年1月21日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(II)2021年3月28日、第5回監事会第11回会議が現場及び通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020年度監事会仕事報告』を審議する。
2、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020年度報告』及び報告要旨を審議する。3、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020年度利益分配予案』を審議する。
4、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020年度内部統制自己評価報告』を審議する。5、「会計政策の変更に関する議案」を審議する。
6、「自己遊休資金を使って財テク製品に投資する議案」を審議する。
この会議の決議公告は2021年3月30日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(III)2021年4月19日、第5回監事会第12回会議が現場及び通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年第1四半期報告」。
この会議の決議は規定に基づいて公告を免除し、関連議案は2021年4月20日の「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(IV)2021年6月30日、第5回監事会第13回会議が現場及び通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、「募集資金を用いて事前に自己資金を投入した議案を置換することについて」を審議する。
2、『の改正に関する議案』を審議する。
3、「募集資金を用いて成都子会社に増資し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議する。4、「一部の遊休募集資金を使用した現金管理に関する議案」を審議する。
この会議の決議公告は2021年7月2日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(V)2021年7月25日、第5回監事会第14回会議が書面方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
「会社の株式の買い戻しに関する議案」。
同会議の決議公告は2021年7月26日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(VI)2021年8月20日、第5回監事会第15回会議が現場、書面及び通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年半年度報告』及び報告要旨；
2、「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」。
同会議の決議公告は2021年8月24日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(VII)2021年9月5日、第5回監事会第16回会議が書面方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
「会社の株式買い戻し金額の増加に関する議案」。
同会議の決議公告は2021年9月7日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(VIII)2021年10月22日、第5回監事会第17回会議が書面で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年第3四半期報告』；
2、『資産減損引当金の計上に関する議案』。
この会議の決議公告は2021年10月26日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
(85522021年12月30日、第5回監事会第18回会議が書面で開催され、以下の議案が審議・採択された。
「資産減価償却準備に関する議案」。
この会議の決議公告は2022年1月4日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.。
二、監事会の以下の事項に対する監督状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会のメンバーは監事会の開催、取締役会会議の列席、株主総会への参加などの方式を通じて、職責を真剣に履行し、会社の重大な経営意思決定討論と経営方針の制定に積極的に参加し、会社の全体的な運営状況を全面的に理解し、把握し、会社の意思決定の合法性、取締役会の株主総会決議事項に対する執行状況、会社の内部統制システムの確立と完備状況、会社の取締役、上級管理職の職務執行状況などについて監督を行った。
報告期間内に、会社はすでに「会社法」、「証券法」、「会社定款」などの関連規定に従い、法に基づいて経営し、運営を規範化し、すべての重大な政策決定が科学的で、合理的で、政策決定プログラムが合法である。会社の内部管理制度は有効に実行され、絶えず完備されている。会社の取締役会は真剣に株主総会の各決議を執行することができて、誠実さの義務を忠実に履行して、取締役会の各専門委員会のメンバーは取締役会の専門委員会の議事規則に従って職責を履行して、取締役、高級管理者は職務を執行する時勤勉に責任を果たして、職務に忠実で、法律法規、会社の定款に違反してあるいは会社と全体の株主の利益を損なう行為は存在しません。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の財務状況に対して有効な監督と検査を実施し、会社の財務制度が健全で、内部制御システムが完備し、財務状況が良好であると考えている。財務報告は真実で、客観的で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準に保留意見のない監査報告は客観的で、公正である。
（Ⅲ）会社募集資金の基本状況
報告期間内、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、会社の「募集資金管理方法」などの規定と要求に厳格に従って募集資金を保管し、使用することを要求し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、違反して募集資金を使用する状況は存在しない。会社の実際の投入プロジェクトと承諾投入プロジェクトは一致し、関連法律法規の要求に合致する。会社が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」は、会社募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。(IV)資産の買収・売却
報告期間内に、会社が資産を買収、売却する事項は必要な手続きを履行し、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、関連取引事項は会社の長期発展の需要に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
報告期間中、会社は裏取引の状況を発見せず、一部の株主の権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況は存在しない。
（V）関連取引
報告期間内に、会社は関連取引事項が発生しなかった。
（VI）対外保証状況
会社の対外保証事項は必要な審査・認可手続きを履行し、証券監督管理委員会及び深交所の関連規定に合致し、保証内容及び意思決定手続きは合法的に規則に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況も存在せず、会社の資産流失をもたらす状況も存在しない。
(VII)取締役会が利益分配政策を執行する状況及び意思決定手順に対する監督
「会社定款」などの関連規定に基づき、報告期間内に、監事会は取締役会が利益分配政策を執行する状況と政策決定手順を監督し、次のように考えている。
会社の2020年度利益分配予案は会社の実際の発展状況、非公開発行株式プロジェクトの進展状況に合致し、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」、「深セン証券取引所上場会社の規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの規定に合致する。会社の経営状況、未来の発展資金需要、非公開発行実施の進展及び株主の合理的な投資収益を十分に考慮した。予案の制定と決定手順は「会社法」、「会社定款」などの規定に合致し、中小株主の合法的権益を損なう状況は存在しない。
(VIII)取締役会が発行した内部統制自己評価報告に対する意見
会社はすでに比較的に完備した内部制御システムを創立して、既存の内部制御制度は法律法規と会社の現在の生産経営状況の需要に合致して、そして経営管理の中で有効に実行されます。「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年度内部統制自己評価報告」は会社内部統制制度の建設と運行状況を真実、全面、客観的に反映し、監事会は取締役会の自己評価報告に異議がない。
（Ⅸ）会社がインサイダー情報関係者管理制度等の制度を確立・実施した場合
会社はすでに関連規定に従って内幕情報関係者管理制度を制定し、厳格に執行されている。報告期間中、会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の内幕情報関係者は内幕情報関係者管理制度を厳格に遵守し、会社及び関係者は内幕情報を利用して株式取引を違反する状況は発生せず、監督管理部門の調査・処分または改善を受ける状況も発生しなかった。
会社は投資家関係管理業務を重視し、「投資家関係管理制度」などの関連規定を制定し、厳格に執行している。報告期間内、会社は絶えず投資家関係管理を強化し、絶えず情報交流ルートを完備し、投資家の会社に対する理解を増進する。
(X)会社の2021年度定期報告作成の内容とフォーマットに対する特別審査意見
監事会は会社の2021年度定期報告作成の内容とフォーマットについて特別審査を行った。監査を経て、監事会は、取締役会が Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年第1四半期報告、半年度報告、第3四半期報告、年度報告などの定期報告の手続きは法律、行政法規と中国証券監督会と深セン証券取引所の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実情を反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 監事会
二〇二二年三月二十九日
