華英証券有限責任会社
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
中国証券監督管理委員会が発表した「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」(2022年改正)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連規定によると、華英証券有限責任会社(以下「華英証券」と略称する)は Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (以下「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 」または「会社」と略称する)の持続的な監督メカニズムとして、 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を審査し、具体的な状況は以下の通りである。
華英証券は会社の取締役会の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した会社の募集資金の保管と使用状況の鑑証報告を審査した。募集口座の資金使用明細を表示する。募集資金専戸のある銀行から募集資金専戸銀行の請求書を取得する。また、会社の財務総監、取締役会秘書などとコミュニケーションし、募集資金の使用とプロジェクトの進捗状況を確認した。二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2021663号文の「承認 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 非公開発行株に関する承認」を経て、会社は特定投資家に人民元普通株 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35株を発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元28.37元である。募集資金は合計19518712万元で、税抜き発行費用198.55万元を差し引き、実際の募集資金の純額は19320657万元である。この募集資金は2021年5月24日にすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)大信検査字(2021)第510001号検査報告書の検証を経て確認された。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、会社は累計5274945万元の募集資金を投入し、そのうち本年
度の募集資金投資項目の金額は5274945万元である。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金口座の残高は14208188万元で、本年
募集資金口座は累計で募集資金口座の利息収入167335万元を取得し、手数料0.17万元を支払った。三、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理を強化し、規範化し、資金の使用効率を高め、全株主の合法的利益を守るため、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規及び「会社定款」の関連規定と要求は、会社の実情と結びつけて「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金管理方法」(略称「管理」
そして2021年6月30日第5回取締役会第16回会議で「管理
方法』の改正議案。
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座の保管を行い、会社の推薦機構である華英証券有限責任会社とそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン車公廟支店、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南昌支店、広発銀行深セン香蜜湖支店と「募集資金三方監督管理協議」に署名した。会社及び子会社 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)バイオテクノロジー有限会社と会社推薦機構華英証券有限責任会社は中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名し、各方面の権利と義務を明確にした。上述の募集資金監督管理協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、現在、これらの協定の履行状況は良好である。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専戸預金の明細残高は以下の通りである。
単位：人民元
会社名募集資金預金銀行名口座残高備考によると
深セン Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 薬業株 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社75590135951040127637620722普通預金分有限会社深セン車公廟支店
深セン Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 薬業株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式63289937350136864975普通預金分有限会社限会社南昌支店
深セン Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 薬業株広発銀行株式会社95508020460720032637617009186普通預金分有限会社深セン香蜜湖支店
深セン Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 薬業株
分有限公司中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式有普通預金 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)生限公司深セン支店63616899726690389418
物技術有限会社
合計142081884301
注:募集資金口座残高142081884301元のうち48407803元は募集資金を受け取るためにファッション的に支出されていない。
発行費用を払う。
四、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
1、2021年12月31日現在、会社は累計5274945万元の募集資金を投入し、そのうち本年度の募集資金投資項目の投入金額は5274945万元である。各項目の投入状況及び利益状況の詳細は付表1を参照する。
2、会社は2021年6月30日第5回取締役会第16回会議で「募集資金を使用して成都子会社に増資し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議、採択し、会社が非公開発行株式募集資金26380万元で完全子会社 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)バイオテクノロジー有限会社に増資することに同意した。「心脳血管及び関連分野の創新薬研究開発プロジェクト——SAL 007組換えヒト神経調節タンパク質1-抗HER 3抗体融合タンパク質注射液中国I/II/III/III期臨床研究及び上場登録プロジェクト」の建設に用いる。本報告書の期末までに増資が完了した。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社は資金募集投資プロジェクトの実施場所、実施形態が変更されることはない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年6月30日第5回取締役会第16回会議で「募集資金を用いて事前に自己資金を投入する議案を置換することについて」を審議し、会社が非公開発行株式募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金1297064万元を置換することに同意し、本報告書の期末までに置換を完了した。詳細は以下の表の通りである。
単位：万元
シーケンス番号募集資金投資項目自己資金調達済み金額募集資金置換金額
SAL 0951恩那司他
111508531150853中国I/III期臨床研究及び上場登録項目
S 086サルコバ曲アリサタンカルシウム
2 111175111175中国II/III期臨床研究及び上場登録項目
SAL 0107アリサタンアミノクロロジピン複方製剤
3 307.96 307.96中国I/III期臨床研究及び上場登録項目
SAL 0108アリサタンインドダパミン複方製剤
4 42.442.40中国I/III期臨床研究及び上場登録項目
合計12970641297064
同時に、会社は募集資金を使って発行費用197.08万元(税を含まない)を支払い、本報告書の期末までに置換を完了した。詳細は次の表のとおりです。
単位：万元
シーケンス番号カテゴリ自己資金調達済み資金募集資金置換金額
額
1推薦サービス113.21 113.21
2弁護士サービス67.63 67.63
3監査資本金3.68 3.68
4法律意見書発行8.98 8.98
5材料製作3.58 3.58
合計197.08 197.08
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年12月31日現在、会社は遊休募集資金を一時的に流動資金を補充する状況は発生していない。
（V）アイドル募集資金による現金管理状況
2021年6月30日会社の第5回取締役会第16回会議は「一部のアイドル募集資金の使用に関する現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社及び完全子会社(募集資金投資プロジェクト所属会社)が人民元8億元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、上記の額は会社及び完全子会社(募集資金投資プロジェクト所属会社)が共同でスクロールして使用することができる。経営管理職に関連事項の具体的な実施を授権し、授権期限は今回の取締役会の審議が通過した日から1年以内に有効である。本報告書の期末まで、この事項はまだ実施されていない。
（VI）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日、会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用する場合は存在しない。
（VII）超募集資金の使用状況
会社の今回の非公開発行には超募集資金は存在しない。
(VIII)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、まだ使用されていない募集資金及び利息は、専用口座に格納され、募集資金投資計画に従って使用される。
（Ⅸ）募集資金の使用その他の状況
なし。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は存在しない
