Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金保管と実際の使用状況審査報告書
大信専審字[2002]第500046号
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)WUYIGE CERTIFIND PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会計士事務所WUYIGE Certified Public Accountants.LLP電話Telephone:+86(1082330558北京市海淀区知春路1号22/F,Xueyuan International TowerファックスFax:+86(1082327668学院国際ビル22階No.1 Zhichun Road,Haidian Dist.ウェブサイトInternet:www.daxincpa.com.cn. 郵便番号100083 Beijing,China,100083
募集資金保管と実際使用状況審査報告書
大信専審字[2022]第500046号 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 全株主:
委託を受けて、添付の＊＊＊ Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) （以下「貴社」という）『2021年度募集資金保管と実際使用状況の特別報告書』（以下「募集資金保管と実際使用状況特別報告書」という）に対して審査を行った。
一、取締役会の責任
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの文書の規定に従って募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告を作成し、その内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れが貴社の取締役会の責任であることを保証する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は審査を実施した上で、貴社が作成した募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告に対して審査意見を発表することである。私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って審査業務を実行した。この準則は、貴社が作成した募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証するために、審査を計画し、実施することを要求しています。審査の過程で、私たちは問い合わせ、関連資料と書類の検査、会計記録の抜き取り検査など、私たちが必要とする審査プログラムを実施しました。私たちの審査は審査意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
三、審査意見
貴社が作成した募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告は関連規定に合致し、2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況をすべての重大な面で公正に反映していると考えています。
大信会計士事務所WUYIGE Certified Public Accountants.LLP電話Telephone:+86(1082330558北京市海淀区知春路1号22/F,Xueyuan International TowerファックスFax:+86(1082327668学院国際ビル22階No.1 Zhichun Road,Haidian Dist.ウェブサイトInternet:www.daxincpa.com.cn. 郵便番号100083 Beijing,China,100083
四、その他の説明事項
本報告書は貴社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本報告書を貴社の年度報告書の必須書類として、他の書類とともに報告し、公開することに同意します。不適切な使用による結果は、本審査業務を遂行する公認会計士及び会計士事務所とは無関係である。
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:陳菁佩
中国・北京中国公認会計士：劉嬌娜
二〇二年三月二十五日
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金の実際の保管と使用状況の特別報告
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
2021年度について
資金の実際の保管と使用状況を募集する特別報告
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可2021663]号)の承認を得て、 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (以下「会社」または「当社」と略称する)は特定投資家に資金を募集する方式で人民元普通株(A株) Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35株を発行し、発行価格は1株当たり28.37元である。2021年5月24日までに、当社は実際に特定投資家に人民元普通株(A株) Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 35株を非公開で発行し、募集資金総額は19518711795元で、税金を含まない販売費、推薦費、監査検査費、弁護士費、法律意見書の発行費、材料の制作費などの発行費用1980547402元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元193206570393元である。上記資金の到着状況は大信会計士事務所の検証を経て、大信検査字[2021]第510001号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、会社は今年度累計で募集資金5274945万元を使用し、そのうち今年度の募集資金投資項目の投入金額は5274945万元である。
2021年12月31日現在、会社の募集資金口座の残高は14208188万元で、今年度の募集資金口座は累計で募集資金口座の利息収入167335万元を取得し、手数料0.17万元を支払った。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理を強化し、規範化し、資金の使用効率を高め、株主全体の合法的利益を守るため、当社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規及び「会社定款」の関連規定と要求は、会社の実情と結びつけて「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金管理方法」(略称「管理方法」)を制定し、2021年6月30日第5回取締役会第16回会議で「管理方法」に対する改訂議案を審議・採択した。
「管理方法」によると、当社は募集資金に対して専門家の貯蓄を実施し、当社の推薦機構である華英証券有限責任会社とそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン車公廟支店、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南昌支店、広発銀行深
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金の実際の保管と使用状況の特別報告
深圳香蜜湖支店は『資金募集三方監督管理協議』に署名し、会社及び子会社 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)バイオテクノロジー有限会社と当社推薦機構華英証券有限責任会社は中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン支店と『資金募集四方監督管理協議』に署名し、各方面の権利と義務を明確にした。上述の募集資金監督管理協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、現在、これらの協定の履行状況は良好である。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専戸預金の明細残高は以下の通りである。
単位：人民元
会社名募集資金預金銀行名口座残高備考
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 75590135951040127637620722普通預金
深セン車公廟支店
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式有限632899373普通預金
会社南昌支店50136864975
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 広発銀行株式会社955088204607200326普通預金
深セン香蜜湖支店37617009186
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社63616899726690389418普通預金
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)生物技術有限会社深セン支店
合計142081884301
注:募集資金口座残高142081884301元のうち48407803元は募集資金を受け取ったファッションで支払っていない発行費用である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
1、2021年12月31日現在、当社は今年度累計で5274945万元の募集資金を使用し、そのうち本年度
募集資金の投資額は5274945万元である。各項目の投入状況及び利益状況の詳細は付表1を参照する。
2、会社は2021年6月30日第五回取締役会第十六回会議で「使用募集資金について
成都子会社が増資し、募集プロジェクトを実施する議案」は、会社が非公開発行株式募集資金26380万元で完全子会社 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) (成都)バイオテクノロジー有限会社に増資し、「心脳血管及び関連分野創
新薬開発プロジェクト——SAL 007組換えヒト神経調節タンパク質1-抗HER 3抗体融合タンパク質注射液中国I/III/III
期臨床研究及び上場登録プロジェクト」の建設。本報告書の期末までに増資が完了した。（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 募集資金の実際の保管と使用状況の特別報告
2021年12月31日現在、会社は資金募集投資プロジェクトの実施場所、実施形態が変更されることはない。(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年6月30日第5回取締役会第16回会議で「募集資金を用いて事前に自己資金を投入する議案を置換することについて」を審議し、会社が非公開発行株式募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金1297064万元を置換することに同意し、本報告書の期末までに置換を完了した。詳細は以下の表の通りである。
シーケンス番号募集資金投資項目自己調達資金すでに投入した金額募集資金置換金額(万元)(万元)
1 SAL 0951恩那司他11508531150853
中国I/III期臨床研究及び上場注
