Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) :独立取締役の保証等の事項に対する独立意見

Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)

独立取締役が会社の関連事項について発表した独立意見

「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 定款」などの関連規定に基づき、 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 独立取締役として、独立して職責を履行することを承諾し、会社の主要株主、実際の支配者または会社およびその主要株主、実際の支配者と利害関係のある単位または個人の影響は、関連資料を真剣に審査した後、独立した意見を以下のように発表する。

一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見

独立取締役は会社の2021年度利益分配予案を事前に承認し、独立意見を以下のように発表した。

会社の2021年度利益分配予案は会社の発展戦略、利益の見通し、未来の資金使用需要、資産状況、市場環境、株主収益計画などの要素を総合的に考慮し、会社の実情に合致し、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」、「会社定款」及び「会社の今後3年間の株主配当収益計画」などの規定と要求は、会社の健全な持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益に合致し、会社の株主、特に中小株主の権益を損なう状況は存在しない。関連政策決定メカニズム、審議手順は「会社定款」及び関連法律法規の規定に合致し、関連予案はすでに会社の指定開示メディアを通じて開示され、会社が提出した2021年度利益分配予案に同意し、株主総会の審議に提出した。二、会社の2021年度取締役、高級管理職報酬に関する独立意見

2021年度の会社の取締役、高級管理職の報酬と手当は会社が置かれている業界、地区の報酬レベルと会社の実際の経営状況に合致し、審査、発行の手順は国家の関連法律法規、会社定款などの関連制度の規定と要求に合致する。

三、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見

会社はすでに比較的に完備した法人管理構造と内部制御体系を確立し、各内部制御制度は法律法規と監督管理規則の要求に合致し、経営活動の中で有効に貫徹・実行された。内部制御システムは規範的で、合法的で、有効である。会社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的に、真実で、客観的に会社内部統制システムの構築、完備と運行状況を反映し、会社内部統制の現状に合致している。

四、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見

調査の結果、会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」は会社の募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。会社の2021年度募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の用途を変更したり、中小株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金の保管や使用違反は存在しない。

五、再雇用会社2022年度監査機構に関する独立意見

1、独立取締役が事前承認意見を発表するのは以下の通りである。

大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「証券法」の要求に合致する会計士事務所であり、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験があり、会社の監査機構を担当している間、独立監査準則を堅持し、各仕事の順調な展開を保証し、監査機構の責任と義務をよりよく履行した。私たちは本議案を取締役会に提出して審議することに同意します。

2、独立取締役が独立意見を発表するのは以下の通りである。

大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度の各監査業務において、厳格で公正で、客観的に独立し、双方が約束した責任と義務を比較的によく完成し、会社が発行した監査報告書の客観的、公正である。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備えており、誠実さは良好である。今回の会計士事務所の再雇用は、会社の監査業務の質を保障し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を保護するのに有利である。この意思決定は必要なプログラム、関連審査・認可と意思決定プログラムの合法的なコンプライアンスを履行した。私たちは大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年で、監査費用は人民元95万元(そのうち財務報告監査費用は人民元70万元、内部制御監査費用は人民元25万元)であることを提案した。株主総会の審議に提出する。

六、自己遊休資金を使用して財テク製品に投資することに関する独立意見

会社の経営は良好で、財務は安定しており、内部統制措置は健全で、確実に有効である。会社の日常経営と研究開発、生産、建設の需要に影響を与えず、資金の安全を保障する前提の下で、短期の自己遊休資金を短期と低リスクの金融機関(銀行、信託、証券会社などを含むが、それに限らない)の財テク製品に投資し、自己資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社全体の利益に合致し、会社と全体の株主を損害することはない。特に中小株主の利益の状況。この意思決定は必要なプログラム、関連審査・認可と意思決定プログラムの合法的なコンプライアンスを履行した。当社は自社の閑置資金人民元15億元以内で低リスク及び短期金融機関の財テク製品を購入することに同意し、上記の額は会社及び会社の合併報告書の範囲に組み込まれた子会社が共同でスクロールして使用することができる。

七、会社の対外保証及び関連者の資金占有状況に関する独立意見

1、会社はすでに《対外保証管理弁法》、《関連取引決定制度》、《大株主及び関連者の資金占用防止特別制度》などの制度を制定し、対外保証の審査許可権限、決定手順と関連するリスクコントロール措置を規範化し、大株主、持株株主或いは実際のコントロール者及びその関連者の資金占用行為の発生を防止し、リスクを厳格にコントロールする。

2、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が資金を占有する場合がなく、以前の期間に発生して2021年12月31日まで累計した違反関連者が資金を占有する場合もない。3、会社と持株子会社の間で発生した資金の往来は規範性の要求に合致し、開示すべきで開示されていない資金の往来、資金占用事項は存在せず、会社と株主の利益を損なっていない。

4、2018年3月25日の第4回取締役会第9回会議、2018年4月16日の2017年度株主総会の審議を経て、会社は完全子会社ノタイ国際有限会社のために Bank Of China Limited(601988) (香港)有限会社に840万ドルを超えない融資授信を申請するために責任保証を提供し、保証額は人民元5880万元で、保証期間は融資事項が発生した日から3年である。このローンは2018年度に清算された。

2019年3月8日の第4回取締役会第19回会議の審議を経て、会社は完全子会社ノタイ国際有限会社のために Bank Of China Limited(601988) (香港)有限会社に600万ドル(または他の通貨)を超えない融資授信を申請するために連帯保証を提供し、保証金額は600万ドル(または他の通貨)を超えない(約4080万元、実際の為替レートは取引当日を基準とする)。保証有効期限は融資事項が発生した日から3年である。

2021年12月31日現在、会社の対外保証発生額及び残高(連結報告書の範囲内の子会社に提供する保証を含まない)はいずれも0元である。

会社及び持株子会社が審査・認可した対外保証累計金額は約9960万元で、2021年末に監査された純資産の1.24%を占めている。累計保証発生額は人民元5880万元で、2021年末に監査された純資産の0.73%を占めている。いずれも会社がノテ国際有限会社に対して発生した保証である。会社の対外保証残高(連結報告書の範囲内の子会社に提供する保証を含む)は0元である。

会社には期限切れの保証、訴訟に関連する対外保証は存在せず、保証が判決された敗訴によって損失を負うべき状況も存在しない。

会社は完全な対外保証リスクコントロール制度を確立した。上記の保証を実施する際、いずれも「会社法」などの法律法規、「会社定款」及びその他の関連規定に厳格に従って必要な審議手続きを履行した。会社は子会社に対して保証する情報開示文書にリスクを十分に明らかにしており、被保証者の債務違約によって保証責任を負う可能性はない。

5、上述の会社がノタイ国際有限会社に対する保証を除き、会社(合併報告書の範囲内の子会社を含む)はその他の対外保証行為が存在しない。報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在せず、以前の期間に発生し、2021年12月31日まで累計した違反対外保証などの状況も存在せず、証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[200226号)などの規定に違反する状況は存在しない。

(以下、本文なし)

(このページには本文がなく、『 Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 独立取締役が会社の関連事項について発表した独立意見』の署名ページ)独立取締役の署名:

朱厚佳劉来平王学恭

二〇二二年三月二十五日

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