証券コード： Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 証券略称： Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 公告番号：2022011 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191)
初回公開発行部分の株式販売制限上場流通公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。重要内容提示：今回の上場流通の販売制限株式数は34436535株で、販売制限期間は会社の株式上場日から12ヶ月である
今回の上場流通日は2022年4月8日
今回の上場流通制限株式はすべて Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) (以下「会社」または「 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 」)初回公開発行分限定株式である
一、今回の上場流通限売株タイプ
中国証券監督管理委員会が2021年3月2日に発行した「同意 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2021614号)の同意により、会社は初めて社会公衆に人民元普通株(A株)株式38261512株を公開発行し、2021年4月8日に上海証券取引所科創板に上場し、発行後の総株式は15 Guangdong Faith Long Crystal Technology Co.Ltd(300460) 47株である。このうち有限販売条件流通株は11825823株、無制限販売条件流通株は34790224株である。
有限販売条件流通株のうち、初公開発行網の下で販売制限株の株式数は1558212株で、2021年10月8日に上場流通した。
今回の上場流通制限株はいずれも初公開発行部分の制限株で、制限期間は会社の株が上場した日から12ヶ月で、株主数74名に関連し、対応株数34436535株で、会社の既存株総数の22.50%を占めている。具体的には、2021年4月1日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)上に公開された「 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式科創板上場公告書」。今回の販売制限を解除し、上場流通を申請した株式数は34436535株で、現在のロック期間が満了し、2022年4月8日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行部分の販売制限株に属し、会社が初めて株式の販売制限株を公開発行してから本公告の公開日まで、会社は利益分配、積立金の転増によって株数の変化を招いた状況は発生していない。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
「 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式を初めて公開発行し、科創板に上場する募集説明書」、「 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式を初めて公開発行する科創板上場公告書」などの文書に基づき、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主の株式の上場流通制限に関する承諾は以下の通りである。
「(I)会社が取締役、監事、高級管理職を担当する株主の陳暁娟、孫培翔、張万征、徐伝倫、許克、戦新剛、鲍春飛、戚存国承諾:
(1)株式の上場日から12ヶ月以内に、本人が今回の発行前に直接または間接的に保有していた株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
(2)本人が保有する上記株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、減少価格は発行価格を下回らない。もし Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) が上場してから6ヶ月以内に会社の株の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) の株を持っているロック期間は自動的に6ヶ月延長されます。 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式の上場から本人の減持期間まで、 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 配当、配当、資本積立金の増資、配当などの除権除利事項があれば、上記の終値と減持価格は相応に調整される。
（3）上記の株式ロック承諾期限が満了した後、本人は Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 取締役、監事或いは高級管理職を担当する期間に、毎年譲渡する株式は本人が持っている Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式総数の25%を超えない。退職後半年以内に、本人が持っている Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) の株式を譲渡しない。
(4 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 重大な違法状況が存在し、退市基準に触れた場合、関連行政処罰決定または司法裁判が下した日から会社の株が上場を終了するまで、本人は会社の株を減らすことができない。
(5)法律、法規、規則または規範性文書が株式のロックと減持に対して別途規定がある場合、その規定に従う。
(6)上記の承諾は本人の職務変更、離職によって終了しない。
(II)会社の株式の5%以上を保有する他の会社の株主民生証券投資有限会社の承諾:(1)( Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株が上場した日から12ヶ月以内に、当社が今回の発行前に直接または間接的に保有した会社の株式を譲渡または他人に管理しないこと、また Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) から当該部分の株式を買い戻すこともできない。
(2)当社が保有する Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) の株式は、前述のロック期間が満了した日から2年以内に保有する Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) のすべての株式を減持することができる。
(3)もし当社が前述のロック期間が満了した後に株式を減持する予定である場合、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の株主減持に関する規定を真剣に遵守し、株式減持計画を慎重に制定し、合法的な方法で減持を行い、減持前の3取引日に公告し、上海証券取引所の規定に従ってタイムリーかつ正確に情報開示義務を履行することを通知する。会社の株式を5%以下保有している場合を除く。
(4)法律、法規、規則または規範性文書が株式のロックと減持に対して別途規定がある場合、その規定に従う。
(III)会社の株式の5%以上を保有する他の会社の株主寧波昆石天利株式投資パートナー企業(有限パートナー)とその一致行動者深セン市昆石創富投資企業(有限パートナー)、寧波梅山保税港区昆石成長株式投資パートナー企業(有限パートナー)、寧波昆石智創株式投資パートナー企業(有限パートナー)の承諾:
（1）＊＊ Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式の上場日から12ヶ月以内に、本パートナー企業が今回の発行前に直接または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または委託せず、また＊＊＊ Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) から当該部分の株式を買い戻すこともしない。
(2)本パートナー企業が保有する Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) の株式は、前述のロック期間が満了した日から2年以内に保有する Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) のすべての株式を減少することができる。
(3)本パートナー企業が前述のロック期間が満了した後に株式を減持する予定である場合、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の株主減持に関する関連規定を真剣に遵守し、上海証券取引所の規定に従って情報開示義務をタイムリーかつ正確に履行する。会社の株式を5%以下保有している場合を除く。
(4)法律、法規、規則または規範性文書が株式のロックと減持に対して別途規定がある場合、その規定に従う。
(IV)会社の核心技術者株主の王書堂、徐学来承諾:
(1)株式の上場日から12ヶ月以内と離職後6ヶ月以内に、本人が今回の発行前に直接または間接的に保有していた株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
(2)本人が保有する先発前株式の販売期限が満了した日から4年以内に、本人が毎年譲渡する先発前株式は上場時に本人が保有する会社の先発前株式総数の25%を超えず、この減持割合は累積的に使用することができる。 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) 株式の上場から本人の減持期間まで、 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) の権益配分などにより本人が直接または間接的に保有する会社の株式が変化した場合、上記の減持株式の数は相応の調整を行う。
(3)法律、法規、規則または規範性文書が株式のロックと減持に対して別途規定がある場合、その規定に従う。
(4)上記の承諾は本人の職務変更、離職により終了しない。
(V)その他の株主承諾：
(1)株式が上海証券取引所に上場する日から12ヶ月以内に、本人/当社が保有する上記の株式 Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) を譲渡しない。(2)法律、法規、規則または規範性文書が株式のロックと減持に対して別途規定がある場合、その規定に従う。」
上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主には他の特別な承諾はない。本公告の開示日までに、今回上場を申請した販売制限株の株主はいずれも相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、仲介機構が意見を査察する
検証の結果、民生証券株式会社(以下「推薦機構」と略称する)は、本審査意見の発行日までに、会社が今回上場流通した株式販売制限株の株式所有者は、会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場した際に行った株式ロックの約束を厳格に守ったと考えている。今回の株式販売制限の上場流通に関する事項は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「証券発行上場推薦業務管理方法」及び「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に合致する。会社は今回の一部の株式の上場流通を制限する情報に対して真実、正確、完全を開示した。
推薦機構は会社の今回の一部の株式販売制限上場流通事項に異議がない。
五、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の上場流通の限定株総数は34436535株である
（Ⅱ）今回の上場流通日は2022年4月8日
(III)株式販売制限上場流通明細書：
連番株主名持株数持株比率今回の上場流通残余販売株式数
の数量（株）（株）
1民生証券投9130765.9572 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 913076資有限会社
2寧波昆石天69813354.566981335
利権投資
パートナー企業
(有限合
の仲間に入る
国高(淄博)
3創業投資は27664001.812766400限会社がある
寧波梅山保
税港区昆石
4成長株式投21920001.432192000資パートナー企業
(有限合
の仲間に入る
5谷鳳琴1624000 1.061624000
ラサホン新資
生産管理が限られている
会社－当塗
6鴻新知能制16 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .051 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0造産業基金
(有限合
の仲間に入る
ラサ鴻臻軒
ジェイ創業投資
有限責任の管理
7任会社-寧1520009915200000波鴻臻軒傑
株式投资合
グループ企業
パートナー限定)
深セン市昆石
8創富投資企業15000000.9815000000業（有限合
の仲間に入る
寧波昆石智
創株権投資
9パートナー企業15000000.9815000000(有限合
の仲間に入る
10陳暁娟10960000.721096000
共青城が氾濫する
11投資管理合1000000.65100000グループ企業（有
パートナー限定)
12孫培翔6240000.416240000
13耿亜南5280000.34528000
14枚の万征4352000.28435200
15鮑春飛3792000.25379200
16王建濤3536000.23353600
17梅洋2960000.19296000
18グラム2496000.16%
