Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上海証券取引所株式上場規則」「上場会社管理準則」「会社定款」などの関連規定に基づき、2021年、 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行する。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期末、会社の取締役会の審査委員会は5人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人、主任委員は会計専門の独立取締役が担当している。会社の監査委員会の委員構成は合理的で、各委員は豊富な業界経験と専門知識によって、監査監督の職責を確実に履行した。
二、監査委員会の関連業務の履行状況
2021年、監査委員会は7回の会議を開き、12項目の議案を審議し、全委員は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、いずれも会議に出席し、会社の定期報告、資金の保管と実際の使用状況の募集、2021年度の会社の監査機構の招聘、関連取引、内部統制評価報告などの事項を審議した。関連審議意見及び決議状況を会社の取締役会と監事会に提出する。上記の会議の手順は関連法律法規及び会社の関連制度の要求に合致する。各委員は、その権利、義務、責任を理解し、会社の報告の聴取、議案の審査、会議への参加、審議意見の提出など、会社の事務を処理するのに十分な時間を費やした。
三、監査委員会が2021年度に重点的に注目する事項
1.外部監査機構の業務の監督及び評価
2020年度財務報告監査期間中、監査委員会は直ちに会社が作成した財務諸表を審査し、年審機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分なコミュニケーションと交流を行い、年審公認会計士に協議計画に従って監査を行い、約束の期限内に監査報告書を提出するよう促した。監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社で監査を行う間、職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従い、実事求是によって会社全体の財務状況、経営状況と内部コントロールシステムなどを審査、評価し、良好な職業素質を示し、監査機構の責任と義務をよりよく示すことができると考えている。
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は11年連続で会社に監査サービスを提供しているため、交代は行われていない。会社の財務監査と内部統制監査の独立性、客観性を引き続き維持するために、会社全体の監査業務の需要と結びつけて、総合評価と慎重な研究を経て、監査委員会は会社の取締役会に信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務報告と内部統制の監査機構に招聘することを提案した。
2.内部監査業務の監督及び評価
監査委員会は2020年度の内部監査業務計画の実行状況と2021年の業務計画を真剣に審査し、会社の2020年の内部監査業務の成果を肯定し、計画の実行可能性を確認し、会社の内部監査機構が監査計画に厳格に従って実行することを促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、既存の仕事の基礎の上でさらに強化し、新しい情勢、新しい要求を結合することを提出した。内部審査の全カバーを徐々に実施し、会社は引き続きコンプライアンス経営の基礎を固める要求を続けている。
3.会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の各期の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告の重大会計と監査問題に重点を置いている。重大な会計政策及び推定変更(適用準則の変動及び国家最新法規の要求を除く)、重要な会計判断に関わる事項、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
4.会社の内部統制の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は専門的な役割を十分に発揮し、会社のリスク管理と内部コントロールの仕事に引き続き注目している。会社の内部統制制度の執行状況に密接に注目し、会社の日常経営の規範運営を促し、会社の内部統制体系の強化と完備に対して専門的な提案を提供し、会社のリスク内統制制度の建設を積極的に推進する。会社はすでに《企業内部制御基本規範》と関連規定に従ってすべての重大な方面で有効な財務報告内部制御を維持し、財務報告内部制御の重大な欠陥は存在せず、非財務報告内部制御の重大な欠陥と内部制御の有効性評価結論に影響を与える要素は発見されなかった。
5.管理職、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会社の管理層、内部監査部門及び関連部門及び外部監査機構と持続的で良好なコミュニケーションを保ち、各方面の意見を十分に聴取し、監査中に現れた問題を積極的に協調して解決し、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション及び外部監査業務に対する協力を促進し、監査業務の効率を高めた。年度の各監査業務の順調な進行を保証する。6.会社募集資金の管理と使用状況の検査
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社の内部審査部門に募集資金の保管と使用状況を定期的に検査するように促し、会社の募集資金の実際の使用と保管特別報告書を真剣に審査した。会社の募集資金の管理及び使用は監督管理規定に合致し、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはない。
7.関連取引事項の検査
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は引き続き会社の関連取引事項の規範運営状況に重点を置き、関連取引関連書類資料を真剣に審査し、管理層と積極的に交流し、関連取引の背景を理解し、関連取引の合理性、必須性と定価根拠を慎重に評価した。会社の関連取引は執行時に「会社定款」の関連取引の意思決定権力と手順に関する関連規定に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーに履行し、関連取引の定価は公正で合理的で、会社と株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
報告期間内、会社の取締役会監査委員会のメンバーは関連法律法規の規定の職責を忠実に、勤勉に履行し、会社の外部監査を監督し、内部監査と内部制御建設を指導するなどの面で、委員たちの専門知識を十分に運用し、積極的に意見を発表し、提案し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部制御建設と財務規範を効果的に促進した。取締役会の規範的な意思決定と会社の規範的なガバナンスを促進した。
四、全体評価
2021年、会社の取締役会の審査委員会のメンバーは株主に対して責任を負う態度に基づいて、自分の専門技術レベルと豊富な執業経験を十分に発揮し、会社の定期報告の編制と内部制御規範の実施などの重点方面に対して監督を行い、職責を厳守し、積極的に効果的に監査委員会の職責を履行し、会社の経営決定の科学的なコンプライアンスを確保し、会社と全体の株主の利益を確実に守った。同時に、監査委員会は会社が持続的に内部制御システムの建設を強化し、経営環境と会社の業務の変化に伴ってタイムリーに調整することを提案した。内部管理制度をさらに細分化し、内部制御プロセスを完備させ、内部制御監督検査を強化し、関連経営リスクをより効果的に制御し、会社と株主の利益を保障する。
Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 取締役会監査委員会2021年3月25日
