Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」などの会社制度の規定に基づき、私たちは法規が与えた権利を真剣に行使し、会社の経営管理情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、積極的に会社が開催した関連会議に出席し、取締役会の審議事項を審議し、職責を忠実に履行した。独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社及び株主全体の利益を守った。2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第10回取締役会は9人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人で、取締役会の人数の3分の1を占め、そのうちの1人は会計専門家で、関連法律法規の中で上場会社の独立取締役の人数の割合と専門配置に関する要求に合致し、取締役会の決定の独立性を保証した。
（Ⅰ）独立取締役者の状況
会社の現在の独立取締役は趙謀明さん、王艶さんと劉令さんで、その個人の経歴、専門背景と兼職状況は会社が公開した2021年の年度報告を参照してください。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していません。会社及び会社の主要株主との間には、私たちの独立客観的な判断を妨げる関係はなく、独立取締役の独立性に影響を与える状況はありません。
二、年度職責履行概況
(I)会議出席状況
報告期間中、会社は11回の取締役会会議と6回の株主総会を開催した。独立取締役として、私たちは時間通りに会議に出席し、取締役会に提出された関連事項を審議する際、会社と関係者と密接なコミュニケーションを保ち、各議案を真剣に審議し、会社の運営実際と結びつけて、客観的、独立的、慎重に独立取締役の権力を行使し、関連事項について独立意見を発表した。報告期間中、無断欠席がなく、2回連続して会議に出席しない場合はない。報告期間内に、独立取締役が会社の取締役会会議と株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
取締役会株主総会
独立董は自ら出席して通信委託で欠席した席が連続しているかどうかを明らかにしなければならない。
事氏名回数席方式出席回数数回自ら出席しなかった回数席数席会議
王艶11 11 11 0 0 No 5
趙謀明11 11 11 0 0 No 3
劉令11 11 10 0 0 No 5
（Ⅱ）専門委員会への参加状況
会社の取締役会は戦略、指名、監査、報酬と審査の4つの専門委員会を設置し、私たちはそれぞれ指名、監査、報酬と審査委員会の主任委員を担当している。2021年度は独立取締役全員が職責を真剣に履行し、専門委員会に積極的に出席し、理由もなく欠席したことはない。取締役会に関する重大事項の審議及び意思決定において重要な役割を果たし、会社の取締役会の意思決定効率を効果的に向上させた。われわれは、各専門委員会会議の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審議手続きと開示義務を履行し、法律法規と会社定款の関連規定に合致していると考えている。
（III）現場調査及び会社協力独立取締役状況
報告期間内に、私達は厳格に《独立取締役の仕事制度》と《会社定款》などの関連規定に従って、取締役会、株主総会、独立取締役と会計士の疎通会などのルートを通じて会社の経営状況、管理状況、内部制御制度の建設と執行状況、取締役会決議の執行状況、財務運行状況などを理解して、真剣に会社の管理層の関連事項の紹介を聞いて、そして電話、会談などの方式で、会社のその他の取締役、役員と密接な連絡を保ち、直ちに会社の状況を知り、いつでも外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、専門知識と企業管理経験を運用し、会社の安定と長期発展のために諫言し、監督と指導の役割を十分に発揮する。会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、不定期に会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告し、会社が直面している市場情勢、業界の発展傾向について検討、分析を行った。関係スタッフは積極的に協力することができて、拒否したり、阻害したり、隠したりしないで、取締役会と関連会議を開く前に、直ちに会議資料を伝達して、私たちの職責履行に必要な条件と十分な支持を提供しました。
三、年度の職責履行における重点関心事項の状況
2021年、われわれは関連法律、法規及び会社の規則制度の独立取締役に関する職責要求に基づき、会社の多方面の事項に対して重点的に関心と審査を行い、取締役会及び専門委員会に積極的に提案し、取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性を強化するために積極的な役割を果たした。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、会社の取締役会の第10期6回会議は「会社の2021年度の日常関連取引に関する予想議案」を可決し、2021年度の会社と関連側の関連取引は正常な業務経営の需要に属し、取締役会が査定した予算額に厳格に従って実行し、発生した関連取引は真実で有効であり、平等、自発、等価、有償の原則に従い、関連協議が確定した条項は公正で、合理的である。会社と会社の株主の利益を損なうことはない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間中、同社は2021年の第1回臨時株主総会で「完全子会社が流動資金ローンを申請し、会社が保証する議案について」を可決した。私たちは議案に関連する会社が完全子会社に保証を提供する事項を審査し、同意した独立意見を発表した。当社の完全子会社に対する保証行為は監督管理機構の関連規定に合致し、会社の利益を損なう状況は存在しないと考えています。2021年12月31日現在、会社は子会社に保証を提供するほか、その他の対外保証も存在せず、対外期限切れ保証も存在しない。
資金占用状況を審査した結果、報告期間内に会社が持株株主及びその他の関連者が資金を違反して占用した状況は存在しないと考えている。
(III)募集資金の保管と実際の使用状況
報告期間内の会社の募集資金の保管と実際の使用状況の審査を経て、会社の募集資金の用途範囲は募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触していない。「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法」などの法律法規の規定と会社の「募集資金管理方法」などの関連規定。
(IV)取締役、高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に、会社は取締役の補選と財務総監の任命を完了した。会社の取締役、高級管理職の指名手続きは法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、招聘した人員の職務資格は「会社法」「会社定款」などの職務要求に合致する。
報告期間内に、当社は会社の取締役(非独立取締役)及び高級管理職の報酬状況を審査し、会社の取締役(非独立取締役)及び高級管理職の報酬は会社の業績考課と関連報酬制度の規定に合致し、報酬の支給は関連法律及び会社定款、規則制度の規定に合致すると考えている。
(V)業績予告状況
報告期間内、会社は業績が上場規則の開示を免除する条件に合致すると予想し、会社は業績予告と業績速報を発表しなかった。
（VI）監査機関の任命状況
報告期間内に、2021年第5回臨時株主総会の審議を経て、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の招聘を通過した。「会社法」「会社定款」などの関連法律法規の規定に合致する。(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
会社の「会社定款」と「配当管理制度」はすでに現金配当政策及び現金配当の条件と割合などの関連条項を明確にし、広範な投資家の利益を確実に保障した。会社の「2020年度利益分配方案」は相次いで会社の第10回取締役会第6回会議、会社の2020年度株主総会の審議を経て可決された。当社は会社の2020年度利益分配案の制定根拠と意思決定手順を審査し、同意の独立意見を発表した。会社の2020年度利益分配案は会社の実情から出発し、会社の将来の業務発展と資金需要の具体的な状況を十分に考慮し、「会社定款」の関連規定に合致し、株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、会社及び関連株主の各承諾は厳格に遵守され、関連承諾に違反する状況は発生しなかった。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
報告期間内、会社は「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定を厳格に遵守し、情報開示義務を履行し、情報開示に違反する事項が発生しない。
(X)内部制御の実行状況
われわれは会社の内部統制執行状況を真剣にチェックし、会社は監督管理の要求に厳格に従って内部統制制度を確立し、健全にし、完備させ、会社の株主総会、取締役会、監事会などの機構の規範運営と内部統制制度の有効性を確保し、会社の財務会計資料の真実性、合法性、完全性を合理的に保証し、内部統制規範体系の執行と実行をさらに強化した。
報告期間内、会社の取締役会は会社の内部統制状況に対して検査と自己評価を行い、会社は評価範囲に組み込まれた業務と事項に対してすでに内部統制を確立し、有効に実行することができ、会社の内部統制の目標を達成し、重大な欠陥は存在しない。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内に、会社の取締役会全体の取締役、各専門委員会は会社に対する忠実と勤勉の原則を遵守することができ、中国証券監督会と上海証券取引所の関連要求に基づき、自身の専門経験を十分に利用し、それぞれの分管分野の事項をそれぞれ審議し、運営規範を行い、各専門委員会の会社法人ガバナンス構造における重要な役割を確実に発揮した。
四、全体評価と提案
2021年、私たちは会社の独立取締役として、各法律法規の要求に従い、会社のガバナンス運営と経営決定に密接に注目し、取締役会、監事会、経営管理層と良好で有効なコミュニケーションを維持し、会社のガバナンス構造の完備と最適化を推進するために建設的な提案を提供した。
2022年、私たちはいつものように職責を果たし、勤勉に責任を果たし、独立取締役の義務を忠実に、勤勉に履行し、独立、慎重に独立取締役の職権を行使します。独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の取締役会の客観的、公正と独立運営を保証し、自身の専門知識と経験を運用し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
独立取締役：趙謀明王艶劉令
