安信証券株式会社
について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
安信証券株式会社（以下「本独立財務顧問」と略称する）は＊＊＊ Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) （以下「＊＊＊ Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 」、「上場会社」または「会社」と略称する）として株式を発行し、現金を支払って四川久凌製薬科技有限会社の100%の株式を購入し、関連資金（以下「今回の再編」と略称する）を募集する独立財務顧問（本特別審査報告書の募集資金はすべて今回の関連募集資金のみを指す）「上場企業重大資産再編管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 今回の再編関連募集資金2021年度の保管と使用状況を審査し、以下の審査意見を発表した。資金募集の基本状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督管理許可[201998号文「承認 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 張国良等に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認について」の承認を得て、会社は中国証券監督管理委員会の関連規定条件に合致する特定投資家の非公開発歩行者民貨普通株(A株)株38072562株、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行予約価格は人民元4.41元である。募集資金の総額は人民元167899999842元で、発行費用(発行費用に関する税金を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元15821549604元である。
2019年4月18日現在、当社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、大華会計士事務を経て「大華検字[2019000135号」の検資報告の検証を確認した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況
2021年6月30日現在、会社が今回募集した資金のすべての投資項目の余剰募集資金は人民元514.18万元(受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)で、募集資金の純額1582155万元の3.25%を占めている。募集資金に余剰が生じた主な原因は、実際に発生した仲介費用と投入予定の仲介費用の違い、および募集資金専戸の利息収入である。「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」などの関連規定によると、募集項目がすべて完成した後、余剰募集資金(利息収入を含む)が500万未満または募集資金の純額の5%未満の場合、審議手続きの履行を免れることができ、その使用状況は最近の定期報告で開示しなければならない。
2021年9月10日、会社は各募集資金の専戸残高資金(利息収入を含む)の合計人民元515903506元を会社の自己資金口座に振り込んで流動資金を永久的に補充し、専戸抹消手続きを完了し、会社は本独立財務の問い合わせ、各方面の口座開設銀行と署名した「募集資金三方監督管理協議」「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議」を終了した。
2021年12月31日現在、今回の募集資金投資プロジェクトはすでにすべて終了し、会社は募集資金投資プロジェクトに対して累計16318070114元を投入し、そのうち、仲介発行費用1022749996元を支払い、株式対価1379000000元を支払い、重慶研究開発センター建設プロジェクトに1505320118元を投入した。二、募集資金の管理と保管状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上海証券取引所株式上場規則』『上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法』などの法律法規に基づき、会社の実情と結びつけて、『 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 募集資金管理制度』を制定し、募集資金の保管、使用、変更、管理と監督は規定を行い、募集資金に対して専戸管理を実施した。
「 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 募集資金管理制度」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社はそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 肇慶市支店、 Bank Of China Limited(601988) 肇慶支店、宜賓市商業銀行文江支店に募集資金特別口座を開設した。会社は独立財務顧問安信証券株式会社とともに、2019年4月にそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 肇慶市支店、 Bank Of China Limited(601988) 肇慶支店と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、会社が1回または12ヶ月以内に募集資金預金者から受け取った金額が人民元5000万元に達し、募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、会社は直ちに独立財務顧問を知り、同時に専戸募集の支出リストを提供しなければならない。同社は独立財務顧問の安信証券株式会社とともに、2019年12月に宜賓市商業銀行文江支店、子会社の四川久凌製薬科学技術有限会社と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協定」に署名し、四川久凌製薬科学技術有限会社が1回または12ヶ月以内に資金募集預金者から支給した金額が人民元1000万元を超えた場合、直ちにファックス方式で独立財務顧問に通知し、同時に専戸の支出リストを提供しなければならない。上述の監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にし、上海証券取引所に関する監督管理協議のモデルと重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行した。
2021年12月31日現在、会社の今回の募集資金投資項目はいずれも終了し、会社は今回の募集資金特別口座に対してすでに口座を販売し、残高資金(利息収入を含む)を会社の自己資金口座に振り込んで永久的に流動資金を補充する。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社は関連募集資金の特別口座の抹消を完了した。
三、2021年度募集資金の使用状況
募集資金使用状況表
編成単位： Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
単位：人民元万元
募集資金総額1679000本年度投入募集資金総額876.14
用途変更の募集資金総額-
用途変更の募集資金累計募集資金総額1631807
合計スケール-
本年度末までの累計項目が本年度の項目可募集资金调整后の投资缔め切り期末度投资缔め切り期末累投入金额と承缔期末投资缔め切り期日投资缔め切り期日投资缔め切り期日投资缔め切り期末投资缔め切り期末累投入金额と承缔期末投资缔め切り期日投资缔め切り期日投资缔め切り差額(3)=(4)=(2)/(1)状態日利益利益重大変(2)-(1)期化
四川の買収合併を支払う
久凌製薬科技No 1379000137900013790001379000 100. Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 年2不快感No
有限会社の株月1日使用
権利対価
今回の取引の不調を支払う
関連仲介手数料No 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 00015 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 2275 477.25 100.00使用不可
使用する
重慶研究開発センターNo 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 876.14150532-5.32 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年6不快感No
建設プロジェクト月用
合計-1679000167900016790001679000 876.141631807 471.93—
計画進捗に達していない理由は適用されません
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況は適用されない
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は適用されません
アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品への投資状況は適用されない
募集資金で流動資金を永久的に補充するか、銀行ローン状況報告期間内に、会社は515903506元の余剰募集資金を永久的に流動資金を補充する。
募集資金残高の金額および形成原因が実際に発生した仲介費用は、投入予定の仲介費用と異なる。
募集資金その他の使用状況は適用されません
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
信永中和会計士事務所(特殊普通組合)は Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) が作成した「募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑識し、「募集資金年度の保管と使用状況の鑑識報告」(XYZH/2022 GZAA 10030)を発行した。この鑑証報告書によると、 Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) が作成した「募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告」はすでに上海証券取引所の関連規定に従って作成され、すべての重大な面で Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。七、独立財務顧問が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して出した結論的な意見
査察の結果、安信証券は Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の募集資金の保管と使用に関する法律法規の規定に合致し、募集資金の保管または使用が関連法律法規に違反する状況は存在しないと判断した。
