華泰連合証券有限責任会社
湖北華強科技株式会社について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は湖北華強科技株式会社(以下「華強科技」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定に基づき、華強科学技術2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「湖北華強科学技術株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証監許可〔20213368号)の登録に同意し、会社は社会に人民元普通株862062万株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元35.09元、募集資金総額は人民元30249756万元である。発行費用(付加価値税を含まない)を差し引いた人民元は2128247万元で、実際の募集資金の純額は人民元28121508万元である。前述の募集資金は2021年12月1日にすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、大信検査字〔2021〕第110041号「検査報告」を発行した。会社はすでに募集資金に対して専戸記憶を行い、推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。
（Ⅱ）募集資金の今年度使用金額及び年末残高
本年度の募集資金口座から受け取った銀行の利息収入は264.30万元で、同時に銀行口座管理手数料などの支出が発生して合計0.04万元で、2021年12月31日現在、会社は資金口座預金残高28196974万元を募集している。
2021年12月31日現在、当社は前期に自己資金で募集プロジェクトに投入した総額139432万元及び自己資金で発行費用159698万元を支払ったが、募集資金の置換はまだ完了していない。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、全株主の合法的権益を守るため、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の規定と要求に基づいて、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の保管、使用、変更などの面で具体的な明確な規定を作った。会社は規定の要求に従って管理と使用して資金を募集する。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
前述の募集資金はすでに募集資金専門家の管理に保管されており、会社と推薦機構華泰連合証券及び募集資金を保管している Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 宜昌支店、 Bank Of China Limited(601988) 三峡支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 宜昌ハイテク支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 宜昌支店は2021年12月1日に「募集資金三者監督管理協議」を締結した。「資金募集三者監督管理協議」は発行者、推薦機構及び口座開設銀行の関連責任と義務について詳細な約束を行い、協議は各方面の権利と義務を明確にした。上記で締結した三者監督管理協定は、「資金募集専戸記憶三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社は募集資金の使用に対して制度と「募集資金三者監督管理協議」の約束に厳格に従って実行している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
会社は4つの募集資金の専戸があって、2021年12月31日まで、募集資金の保管状況は以下の通りです:単位:万元
銀行名銀行口座残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 宜昌支店425425008010016885410510062
Bank Of China Limited(601988) 三峡支店56517119407095087.08
China Construction Bank Corporation(601939) 宜昌ハイテク支店42251331601096680970064.12
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 宜昌支店8111550101220083202211717.92
合計-28196974
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、募集資金投資項目(以下「募集プロジェクト」と略称する)の資金使用状況の詳細は「募集資金使用状況対照表」(付表1)を参照。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
報告期間中、会社は募集資金を前期に投入した自己資金に置き換える場合は存在しない。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
（IV）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って現金管理を行うことはありません。
(V)超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充したり、銀行ローンを返済したりする場合
報告期間内に、会社は超募集資金を使用して流動資金や銀行ローンを永久に補充する場合はありません。
(VI)超募集資金を使用して建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に使用する場合
報告期間内に、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクトに超募集資金を使用する場合はありません。
（VII）余剰募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集プロジェクトは現在初期投入段階にあり、会社の募集資金投資プロジェクトは実施中である。会社は、募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用する場合はありません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
なし。
四、募集項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社は募集項目を変更する資金の使用状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》と《募集資金管理制度》の関連規定に従って、会社の募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論性意見
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が作成した募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告は関連規定に合致し、すべての重大な面で会社の2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況を公正に反映していると考えている。
七、推薦人は会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管と使用は「上場会社証券発行管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法規と文書の規定に合致している。募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の具体的な使用状況は開示状況と一致し、募集資金の使用が関連法律法規に違反する状況は存在しない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「華泰連合証券有限責任会社湖北華強科学技術株式会社2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査意見」の署名ページである)
推薦代表者：
劉偉張展培
華泰連合証券有限責任会社年月日
附表1：募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額28121508本年度投入募集資金総額-
用途変更の募集資金総額-
用途変更の募集資金累計投入募集資金総額-総額比例-
変更した項目の期末累計項目がプロジェクトの実行可能項目に達した場合、含部募集资金调整后の投资终期承本年度投资终期累投资金额と承期末投资预定により、本年度実达性否发承投资项目分変更承投资総额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ（2）差額（3）＝（4）＝（2）／（1）期化
(2)-(1)
新型核生化学反応
緊急救援防護装備No 77200007720000—772 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2512/31適用不可適用No
産業化生産基地プロジェクトの新型核生化学防衛に備える
保護基材検討No 353 China Tianying Inc(000035) 30000—353 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2512/31適用不可適用No
プラットフォーム建設プロジェクト情報化(データ
駆動するインテリジェント企業No 992000992000—9920 Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) 12/31適用しない適用しないNo
建設プロジェクト
補充流動資金No 50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 000000—5000000-適用しない適用しない適用しないNo
募集超過資金の投資No 10879508-
