Anhui Expressway Company Limited(600012)
審査委員会2021年度の職務履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、上海証券取引所の「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」などの監督管理要求、および Anhui Expressway Company Limited(600012) (以下「公司」と略称する)「会社定款」、「審査委員会仕事規程」、「審査委員会年報仕事制度」などの関連制度規定に基づき、会社審査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、法律法規と会社定款などが与えた職責を真剣に履行する。審査委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、審査委員会の基本状況
会社の第9回取締役会の管轄下審査委員会は独立取締役の劉浩さん、章剣平さんと取締役の杜漸さんの3人のメンバーから構成され、そのうち劉浩さんはこの審査委員会の議長を務めている。
審査委員会のすべてのメンバーは審査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、委員会の議長は豊富な会計専門知識と経験を持っており、会計学専門教授などの資格を持っている。
二、審査委員会年度会議の開催状況
2021年度、会社審査委員会は計4回の会議を開き、22項目の議題を審議・採択した。
(I)2021年3月25日に会社の第9回取締役会の管轄下審査委員会第3回会議を開催する。会議は以下の事項を討論し、審査する。
1.当社の2020年度財務報告書を審査する（中国会計準則に従って作成する）；2.当社の2020年度財務報告書を審査する(香港会計準則に従って作成する);3.当社の2020年度利益分配予案を審議する。
4.2021年度の日常関連取引を予定する議案を審議する。
5.当社の2020年度内部統制評価報告書を審査する。
6.当社の2021年度内部統制評価業務方案を審議する。
7.当社の2020年度内部監査業務の総括を審査する。
8.当社の2021年度内部監査業務計画を審議する。
9.当社の2020年度内部監査報告書を審査する。
10.当社の2020年度投資後の評価業務の総括を審査する。
11.当社の2021年度投資後評価業務計画を審議する。
12.当社の2020年度内制御システム業務報告書を審査する。
132021年度の外部監査機構の任命に関する説明を検討する。
142020年度審査委員会の職責履行状況報告を検討する。
15.普華永道の会社2020年度審査委員会に関する報告を審査する。162021年度監査費用の前案を検討する。
172020年社内統制監査報告を審議する。
(II)2021年4月26日に会社の第9回取締役会の管轄下審査委員会第4回会議を開催する。会議は当社の2021年度第1四半期の財務報告書を審査し、審査意見を発表した。
(III)2021年8月26日に会社の第9回取締役会管轄審査委員会第5回会議審査委員会会議を開催する。会議は以下の事項を討論し、審査する:1.当社の2021年度中期に中国会計準則に基づいて作成した財務報告書を審査する。
2.当社の2021年度中期に香港会計準則に基づいて作成した財務報告書を審査する。
3.普華永道中天会計士事務所の皖通公司2021年第2四半期監査委員会の交流事項を討論する。
(IV)2021年10月27日に会社の第9回取締役会管轄審査委員会第6回会議審査委員会会議を開催する。会議は当社の2021年第3四半期の財務報告書を審査し、審査意見を発表した。
三、審査委員会2021年度の主要業務内容
(I)外部監査機構の監督及び評価
私たちは外部監査士と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項などについて十分な討論とコミュニケーションを行い、2021年度財務諸表監査及び内部制御監査の実施状況について監督評価を行った。普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「普華永道」と略称する)と羅兵咸永道会計士事務所(以下「羅兵咸永道」と略称する)は会社が委託した監査業務を比較的によく完成し、仕事の中でずっと独立、客観、公正な職業準則に従い、監査プロジェクトの構成メンバーは監査業務を実施するために必要な専門知識を備えていると一致した。監査業務に適任し、監査期間中に勤勉に責任を果たし、あるべき関心と職業の慎重性を維持することができ、会社の監査業務の実際の状況に基づいて2021年度の監査費用案を審議した。
(II)社内監査業務の監督及び評価
私達は真剣に会社の2021年度の内部監査の仕事の計画を審議して、この計画の制定が合理的で、比較的に良い実行可能性があると思って、同時に会社の内部監査機構に厳格に監査計画に従って実行するように促します。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。内部監査の過程で発見された一般的な問題を真剣に改善することを要求している。私たちは会社の内部監査機構とコミュニケーションする過程で、内部監査活動の展開に対して指導的な意見を提出した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
私達は真剣に会社の定期財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報が存在しない情況と思って、会社も重大な会計ミスの調整が存在しないで、非標準の保留意見の監査報告がない事項を招いて、会計政策の変更は国家の関連法規の要求に合致します。(IV)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と「企業内部制御基本規範」とその関連指導に関する規定の要求に従い、比較的完備した会社管理構造と内部制御制度を確立した。報告期間内、会社は国家関連法律、法規と会社の各規則制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。会社が確定した内部制御欠陥認定基準に基づき、内部制御評価報告基準日において、会社は内部制御重大欠陥が存在せず、かつ内部制御評価報告基準日から内部制御評価報告発行日までの間に内部制御有効性評価結論に影響を及ぼす事項は発生していないと考えられる。
(V)その他の事項
報告期間中、私たちはまたいくつかの会社の経営と密接に関連する重大な事項を審議し、会社の経営層に専門的な意見を提供し、審査委員会の職責を効果的に履行した。
四、全体評価
報告期間内、私たちは「上海証券取引所上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」などの国家関連法規に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、審査委員会の職責を履行した。
Anhui Expressway Company Limited(600012) 審査委員会
2022年3月25日
