China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
2020年非公開発行株式持続監督推薦総括報告書
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (以下「 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 」、「発行者」「上場会社」「会社」と略す)は2017年11月にA株を初めて公開発行し上場した。会社は初めて株式を公開発行する推薦機構を招聘し、会社のA株の上場当年の残り時間とその後の2つの完全会計年度が満了する日まで、2019年12月31日まで監督期間を続けた。
2019年3月11日、会社は第2回取締役会第2回会議を開催し、2019年4月2日に2018年年度株主総会を開催し、転換社債の公開発行に関する議案を審議、可決した。2020年12月31日現在。
2020年3月26日、会社は第2回取締役会第13回会議を開催し、2020年4月16日に2019年年度株主総会を開催して、会社の非公開発行A株に関する議案を審議、可決し、今回の非公開発行株の推薦機構として China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機構」と略称する)を招聘することを決定した。継続監督期間は、証券上場日からその年の残り時間とその後の完全な会計年度、すなわち2021年12月31日までである。
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定によると、会社は再び証券発行を申請したため、別途推薦機構を招聘し、元の推薦機構との推薦協議を終了しなければならない。別途招聘した推薦機構は、元の推薦機構が完成していない持続的な監督を完成しなければならない。このため、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は、会社が初めて株式を公開発行し、転換社債を公開発行する持続的な監督を引き続き履行している。
これまで、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) の初公開発行、転換社債の公開発行、非公開発行の持続的な監督期間が満了した。「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連法規と規範性文書の要求に基づき、本推薦機構は持続監督期間の仕事状況を以下のように総括する。
一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
1、推薦総括報告書と証明書類及びその関連資料の内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
2、本推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受けた。
3、本推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定に従って取った監督管理措置を受け入れる。
二、発行者の基本状況
プロジェクトの内容
会社名 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
株式コード Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) .SH
株式略称 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
登録資本金6943835900万人民元
登録住所中国(上海)自由貿易試験区芳春路400号1棟301-96室
法定代表者梁豊
取締役会秘書韓鐘偉
電話番号02161902930
今回の証券発行タイプ非公開発行A株
年報開示期間2022年3月29日
三、推薦機構の基本状況
プロジェクトの内容
推薦機構名称 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
登録住所深セン市福田区福田街道福華一路111号
法定代表者ホーダ
推薦代表者韓汾泉、蘭利兵
電話番号01050838968
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 2020年非公開発行のA株は2020年12月に上海証券取引所に上場し、推薦機関は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) である。 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9韓汾泉、蘭利兵を Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 2020年非公開発行A株持続監督期間内の推薦代表者に任命する。
推薦機構及び推薦代表者は持続的な監督期間中に以下の関連仕事を引き受けた:発行者の経営業績に持続的に関心を持つ;発行者の内部統制制度の執行状況に対して定期的な監督と検査を行う。発行者募集資金の使用、投資プロジェクトの実施計画などの承諾事項に引き続き注目する。発行者に協力して対外保証の関連制度を完備させ、定期的にその執行状況を検査する。発行者に関連取引の公正性とコンプライアンスを保障する制度を完備し、有効に実行するように促す。発行者を頻繁に訪問し、査察し、大株主、その他の関連者が発行者の資源を違反して占有することを防止するなどの制度を効果的に実行することを監督する。関連公開承諾と約束に基づき、発行者に関連承諾の履行を促す。発行者監督期間内の各年度報告書を審査する。五、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
（Ⅰ）一部募集資金投資項目実施主体と実施場所の変更
上場企業は2020年12月31日に第2回取締役会第22回会議、第2回監事会第21回会議を開き、それぞれ「部分募集プロジェクトの実施主体と実施場所の変更に関する議案」を審議・採択し、今回の部分募集プロジェクトの実施主体と実施場所の変更に同意した。「年産5万トン高性能リチウムイオン電池負極材料建設プロジェクト」の実施場所を内モンゴル地区から四川地区に変更し、実施主体を内モンゴル紫宸科技有限公司から四川紫宸科技有限公司に変更した。募集プロジェクト「年間24900万平方メートルリチウムイオン電池隔膜プロジェクト」の実施場所を江蘇省溧陽から四川募集プロジェクト「リチウム電池隔膜高速線研究開発プロジェクト」の実施場所を江蘇溧陽から四川
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
「1、上場企業の今回の資金募集投資プロジェクトの実施主体及び実施場所の一部を変更した事項はすでに上場企業の取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役は明確な同意意見を発表し、株主総会の審議を提出することに同意し、『上海証券取引所株式上場規則』『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求に合致する」「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」などの関連法律、法規の規定;
2、今回の変更部分の募集資金投資プロジェクトの実施主体と実施場所は、上場企業の戦略計画の手配に合致し、上場企業の関連規則制度に合致し、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。上場企業全体の株主の利益に合致し、上場企業の長期的な発展に有利である。
以上より、推薦機構は Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 今回の変更部分の募集資金投資プロジェクトの実施主体及び実施場所について異議がない。この事項は2021年第1回臨時株主総会審議に提出する必要がある。」
2021年1月20日、上場企業が開催した2021年第1回臨時株主総会で上記事項が審議・採択された。
六、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
上場企業は取締役会、監事会、株主総会会議の通知をタイムリーに発行し、推薦代表者にタイムリーに通知することができる。推薦代表者の提案を尊重し、各種制度、政策決定プログラムを完備させ、情報開示資料を補充し、完備させる。推薦機構と推薦代表者の現場検査と現場訓練などの監督と指導に積極的に協力する。推薦の仕事に必要な便利さを提供する。上場企業は推薦に協力して仕事の状況が良好である。
七、証券サービス機構の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
持続的な監督期間中、上場企業が招聘した仲介機構は上場企業と推薦機構に積極的に協力して関連業務を監督することができ、必要な支持と便利を提供した。
八、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
推薦機構は発行者の情報開示に引き続き注目し、その情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、証券取引所に提出したその他の書類を審査し、監督期間内に発行者の情報開示に違反・違法があることは発見されず、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがあることも発見されなかった。九、上場企業の募集資金使用審査に対する結論的な意見
推薦機関は発行者の募集資金の保管と使用状況を審査し、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) の3回の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専戸の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の使用の審査・認可手続きは合法的に規則に合致し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
2021年12月31日現在、初公開発行株式の募集資金は公開計画通りに使用済み。
2021年12月31日現在、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 転換社債を公開発行する募集資金は開示計画に従って使用済みである。
2021年12月31日現在、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 2020年非公開発行A株の募集資金は累計27436769万元、未使用の募集資金残高18433195万元、募集資金専用口座の利息収入及び財テク収益754997万元、そのため、募集資金の専戸残高は19188193万元(財テク製品の金額と会社の実際の使用一時的な遊休募集資金を含む一時的な流動資金の金額を補充する)である。
推薦機関は Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) に対する継続的な監督期間が満了したが、上場企業が2020年にA株を非公開で発行する募集資金がまだ使用されていないことを考慮して、推薦機関と推薦代表者は引き続きこの募集資金の使用状況に対して監督職責を履行し、募集資金の使用が完了するまで。
十、中国証券監督管理委員会及び取引所が要求するその他の申告事項
推薦機構は推薦職責を履行する間、上述の事項を除いて、中国証券監督管理委員会と証券取引所が要求するその他の事項は存在しない。
(以下、本文なし)
