Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (以下「会社」という)取締役会審査委員会は2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会は王懐芳さんが招集人を担当し、委員はそれぞれ梁豊さん、袁彬さんである。王懐芳先生と袁彬先生は会社の独立取締役で、そのうち王懐芳は上海国家会計学院の副教授で、公認会計士の資格を持っている。
2021年12月、会社の第2回取締役会第36回会議、2021年第4回臨時株
東大会の審議が可決され、会社は第3回取締役会のメンバーの選挙を完了した。元会社の第2回取締役会の独立
取締役の王懐芳さんは任期が満了したため、2021年12月27日に退任し、円満に引き継がれた。会社を経る
第3回取締役会第1回会議は「会社第3回取締役会の各専門委員会委員を選出する議案について」を審議・採択し、ポンキン偉氏を会社第3回取締役会審査委員会の招集者とし、委員はそれぞれ梁豊氏、袁彬氏である。このうち袁彬さんとポンキン偉さんは会社の独立取締役で、ポンキン偉さんは上海国家会計学院の副教授で、デジタル化税務研究センターの主任で、会計専門家です。会社監査委員会の全員は十分な専門知識と経験を持っており、メンバー構成は関連法律法規の規定に合致している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年、会社監査委員会は計8回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
開催日会議内容の重要な意見と提案
「2020年年度報告監査計画」が監査計画を効果的に202112度報告できると考えられる2020年年度報告監査業務の推進、「2020年度監査工「2020年度監査業務について計画する」が会社経営の各段階を効果的にカバーできることを審議・採択した。合意案の議案」2項目は前述の議案を可決した。
「2020年度報告書審議」を通じて、会社が作成した「2020年度報告書」及び「2020告」及び「2020年度報告書摘要年度報告要旨」が会社の要旨を真実、正確、完全に反映していると判断した。「2020年度利益分配及び2020年度の経営状況と経営成果;2020年度利益2021-3-15資本積立金転増株本予分配及び資本積立金転増株本予案は投資家の合意を重視する」、「会社の2020年度理投資収益について、会社の長期利益を両立させ、関連法律法関連取引状況の説明に合致する議案」会社が作成した各報告書は「2020年度関連取引状況など7項目の議案状況説明」、「2020年度内部統制評価報告」が真実であること、
会社の2020年度の関連取引状況、内部制御制度の建設及び内部制御の実行状況を正確かつ完全に反応する。安永会計士事務所を2021年度監査機構及び内部統制監査機構として再雇用することに同意する。山東興豊2020年度の業績承諾はすでに完成した。会社が2020年度に資産減価償却準備を計上することは、会社の正常な経営に大きな影響を与えない。前述の議案を全会一致で可決する。
「会社2021年第1四半期報告書」真2021-4-11第1四半期報告書の1つの議案を審議し、会社が2021年第1四半期の経営状況と成果を正確かつ完全に反映した。前述の議案を全会一致で可決する。
審議を経て、今回の関連側との共同投資及び関連取引事の審議は「会社と関連項目が会社の発展戦略及び長期利益に合致することについて、公平で合理的であることを評価し、2021-5-10側の共同投資及び関連取引の手続きは合法的であり、会社と関連側及びその他の非関連側はいずれも同議案に従う」1項目の議案などの価格で譲受及び増資を行った。会社と株主の利益を損なっていない。前述の議案を全会一致で可決する。
錦泰元実経審議を通じて、今回錦泰元実業に関連保証を提供して2021-7-7業に関連保証を提供することについての議案が審議された。前述の議案を全会一致で可決する。
会社が作成した「2021年半年度報告」及び審議を経て、「2021年半年度報告要約」が関連法律法規に合致する要2021-8-5告」及び「2021年半年度報告求、会社が2021要約を遮断することを真実、正確、完全に反映できる」という1項目の議案を可決した。
前述の議案を全会一致で可決する。
「会社2021年第1回審議により、会社が作成した『2021年第3四半期報告』真202110-28第3四半期報告」の1項目の議案を審議し、会社の2021年第3四半期の経営状況と成果を正確かつ完全に反映した。前述の議案を全会一致で可決する。
「錦泰元実経審議同意会社が錦泰元企業の出資比率に基づいて業に関連保証を提供することに関する議案」を審議し、錦泰元実業に30000万元を超えない最高額保証を提供する。202112-7《2022年度日常関連同意江西/溧陽/内モンゴル/四川紫宸と棗荘振興炭材科取引予想議案》2項目議案技有限会社が行った日常関連取引金額は18000万元(税を含まない)を超えない。前述の議案を全会一致で可決する。
三、監査委員会の職務履行状況
会社監査委員会は2021年度に「取締役会監査委員会工作細則」の要件に厳格に従う。
監査、監督、監査の役割を十分に発揮し、取締役会の意思決定に根拠を提供し、勤勉に責任を果たし、具体的な職責履行状況は以下の通りである。
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の再雇用
報告期間内、取締役会監査委員会は長期的なコミュニケーションと監督を経て、公正、客観、責任を負う。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が従事する監査業務を評価・総括し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘について決議を形成した。取締役会審計委員会は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が執業過程で独立監査の原則を堅持し、客観的、公正、公正に独立監査意見を発表したことを考慮し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、専門的な角度から会社と株主の合法的権益を維持し、取締役会に安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社2021年度監査機構と内部統制監査機構の継続招聘を提案することに同意した。
2、監査計画の確定
会社監査委員会は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査を行う前に、双方向のコミュニケーション交流を展開し、2021年年度報告監査計画の仕事に具体的な事項と時間計画を含む各手配を明確にし、監査仕事の範囲、計画と方法を詳しく確認し、十分な事前計画準備で監査任務を完成し、監査過程で発生する可能性のあるリスクを減らす。
3、会社が作成した財務会計報告書を審査する
公認会計士が入場する前に、会社の監査委員会は会社が作成した財務会計報告書を真剣に審査し、積極的に関係財務人員と相談し、関連帳簿と証明書、および会議資料などの方式を調べ、各財務報告書データの真実性、正確性、合理性と完全性を確認し、重点的に注目した。同時に、関連資料の秘密保持活動と内幕関係者の登録届出活動を真剣に実行し、関係者が終始「中国公認会計士執業準則」の要求の下で監査活動を展開することを確保する。
4、監査プロセスの追跡
監査期間中、会社の監査委員会は公認会計士機構及び会社の管理層と連絡を保ち、ネット会議、電話、現場交流などの方式を通じて監査プロセスに対する持続的な追跡と監督を維持し、会社の関係部門と外部監査機構の仕事の協力を積極的に協調し、関連問題について積極的なコミュニケーションと解決を行う。(II)内部監査業務の指導
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の専門知識経験と職責を十分に発揮し、会社の内部監査制度の建設を持続的に規範化する。同時に、第3回取締役会第1回会議の審議を経て、最新の法律法規に基づいて改正され、再記述された「内部監査制度(2021年改正)」を通過した。そして、会社の実情と結びつけて、会社の規範的な運営をさらに促進し、会社のリスクを防ぎ、コントロールする。2021年以内に会社の監査委員会は会社の内部監査活動計画を真剣に審査し、会社の内部監査の各仕事の有効な実施を検査し、督促する。
(III)財務諸表を審査し、意見を発表する
報告期間内、会社監査委員会は会議を開き、会社の各期間の財務報告を真剣に審査し、財務諸表の真実性、正確性と完全性について検査した。報告作成の過程で、会社の監査委員会は管理層、内部監査部門と外部監査の間のコミュニケーションと協力を積極的に協調し、各肝心な内容と一環に対して高度な関心を維持している。専門の判断に基づいて、私達は会社の報告期間内に編制した各期の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の各期の財務状況と経営成果を反映していると考え、編制過程と形式は厳格に「会計準則」の規定に従い、財務データが真実で有効で、各財務原稿の記録がそろっており、不正行為や誤りによる重大な誤報は存在せず、重大な会計ミスの調整などは存在しない。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内に、会社は「監査委員会工作細則(2021年改訂)」を改訂し、再述し、会社の第3回取締役会第1回会議の審議を経て可決した。取締役会審査・計画委員会は関連法律法規と「会社定款」、「監査委員会工作細則」などの制度の要求に基づき、会社の内部監査部門に内部統制体系の建設と内部統制評価を展開するよう指導し、各内部統制制度の改正・改正・改正を監督・審議し、リスク評価体系を絶えず完備させ、内部統制リスク防止・制御メカニズムを健全にし、内部統制制度に対する監督力を強化する。現在、会社はすでに健全で完備した会社のガバナンス構造を確立し、三会審議メカニズムの合法的な運営、科学的な意思決定を確保し、日常経営と管理における関連取引、対外保証、資金使用の募集、内部情報の秘密保持などの各重要な一環に対して、有効な持続的な審査監督作用を発揮し、会社と投資家の合法的権益を確実に保障することができる。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、会社監査委員会は積極的に積極的に会社の管理層、内部監査部門及び関係部門と安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)と監査などの事項について有効なコミュニケーションを行い、各方面の意見と提案を十分に聴取し、監査の仕事の効率を高め、各方面の協力と協力を促進し、監査の仕事の円満な完成を促進する。
(VI)会社の募集資金の保管とその使用状況を監督する
報告期間内の取締役会審査委員会は会社の各募集資金に対して特別検査を行い、募集資金銀行の専用口座の記憶状況、使用状況、当期残高、置換状況及び会社が閑置募集資金を利用して現金管理を行う状況などを含み、会社が募集資金の使用と記憶に対して関連法律法規と会社が制定した募集資金管理方法などの関連規定の要求に合致していると一致した。
（VII）会社関連取引事項の審査
報告期間内に会社監査委員会委員は独立、客観、専門の原則を堅持し、会社の各関連取引事項について関連書類資料を照会した。
