Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」に厳格に従い、前後して第2回監事会の新任監事、主席の選挙及び第3回監事会の交代選挙を完成し、これまでの監事会監事は勤勉で責任を果たす仕事の態度を堅持し、監事会の監督作用を十分に発揮し、監事会が独立して職責を有効に履行することを確保し、終始会社を維持し、従業員及び広範な投資家の合法的権益。2021年の監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
(一)取締役会と株主総会に列席する状況
報告期間内、会社の監事会は数回の取締役会と株主総会に列席し、数回の会議の招集開催、議案審議、採決手続き、決議執行などの一環の合法的なコンプライアンスを厳格に監督し、終始自分の監督職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使した。
(二)監事会会議の状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で11回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社は2021年3月15日に第二回監事会第二十二回会議を開き、会議は監事会主席の劉芳さんが招集して主宰した。会議は「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度報告」及び「2020年度報告要旨」、「2020年度利益分配及び資本積立金転増予案」、「2020年度募集資金の預け入れと使用状況に関する特別報告」、「会社の2020年度関連取引状況説明に関する議案」、「資産減価償却準備の計上に関する議案」、「山東興豊2020年度業績承諾の実現状況に関する議案」、「会社2020年度内部統制評価報告に関する」、「2020年度社会責任報告」、「会計士事務所の再雇用に関する議案」。
2、会社は2021年4月11日に第二回監事会第二十三回会議を開き、会議は監事会主席の劉芳さんが招集して主宰した。会議の審議は「2021年第1四半期報告」を可決した。
3、会社は2021年5月10日に第2回監事会第24回会議を開き、会議は監事会主席の劉芳さんが招集して主宰した。会議は「内モンゴル興豊の増資と内モンゴル紫宸の吸収合併に関する議案」、「関連者との共同投資及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
4、会社は2021年6月18日に第2回監事会第25回会議を開き、会議は監事会主席の劉芳さんが招集して主宰した。会議は「2021年度の完全資本及び持株子会社に対する保証額の新設に関する議案」を審議・採択した。
5、会社は2021年7月7日に第2回監事会第26回会議を開き、会議は監事会主席の劉芳さんが招集して主宰した。会議は、「錦泰元実業に関連保証を提供することに関する議案」、「第2回監事会監事候補指名に関する議案」を審議、可決した。
6、会社は2021年7月26日に第二回監事会第二十七回会議を開き、会議は監事方祺先生が招集して主宰した。会議は「会社の第2回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。7、会社は2021年8月5日に第二回監事会第二十八回会議を開き、会議は監事会主席方祺先生が招集して主宰した。会議は「2021年半年度報告」及び「2021年半年度報告要旨」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「買い戻し価格の調整及び買い戻し抹消部分が授与されたが、まだ解錠されていない制限株票に関する議案」、「2018年の制限株インセンティブ計画について、第3期の一部と第2期のロック解除条件の一部を初めて授与する議案」。
8、会社は2021年10月19日に第2回監事会第29回会議を開き、会議は監事会主席方祺先生が招集して主宰した。会議は「一部の遊休募集資金について一時的に流動資金を補充する議案」を審議・採択した。
9、会社は2021年10月28日に第二回監事会第三十回会議を開き、会議は監事会主席の方祺先生が招集して主宰した。会議の審議は「2021年第3四半期報告」を可決した。
10、会社は2021年12月7日に第二回監事会第三十一回会議を開き、会議は監事会主席方祺先生が招集して主宰した。会議審議では、「監事会の交代選挙に関する議案」、「監事会議事規則(2021年改正)」、「2022年度の会社及び会社の子会社に対する信用限度額の申請に関する議案」、「2022年度の全額及び持株子会社に対する担保提供に関する議案」、「錦泰元実業への関連担保提供に関する議案」、「2022年度の日常関連取引予想に関する議案」、「一部の一時遊休募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」。
11、会社は2021年12月27日に第3回監事会第1回会議を開き、会議は監事方祺先生が招集して主宰した。会議は「会社監事会主席選挙に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会の関連事項に対する審査意見
議事規則」などの関連規定は、会社の規範運営、重大な経営決定、重大な対外投資、関連取引及び内部コントロールなどの関連事項に対して慎重な研究と分析論証を行い、会社及び広範な投資家の合法的権益を確実に維持し、関連事項の分類説明は以下の通りである。
（一）会社規範運営状況
2021年度会社監事会は法に基づいて会社の歴代取締役会と株主総会に列席し、関連会議の招集開催、議案審議、採決手順、決議執行及び執行状況、取締役と高級管理職の職責履行状況に対して真剣に監督を行った。監事会は、報告期間内に会社の過去の株主総会、取締役会会議の招集が合法的に有効であり、意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの関連法律法規の規定に合致し、「会社定款」、「取締役会議事規則」、「株主大会議事規則」などの関連規定に合致し、各決議は科学的に有効に執行できると考えている。会社の取締役、高級管理職はいずれも勤勉に責任を果たし、職務を厳守することができ、法律法規、会社定款に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
(二)会社の財務状況及び監査業務状況
報告期間内、会社監事会は会社の財務制度と財務状況に対して真剣に細かく監督と審査を行い、そして会社の四半期、半年度、年度財務報告などの書類を審査することを通じて、直ちに会社の財務状況と経営成果に対して追跡検査を行い、前後して第2回監事会第22回会議を開いて「2020年度財務決算報告」を審議し、「2020年度報告」及び「2020年度報告要旨」、「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本予案」、「会計士事務所の再雇用に関する議案」。第2回監事会第23回会議を開き、「2021年第1四半期報告」を審議・採択した。第2回監事会第28回会議を開き、「2021年半年度報告」及び「2021年半年度報告要約」を審議・採択した。第2回監事会第30回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
監事会は、会社の財務管理制度と内部統制制度が科学的に健全で、運営が規範的で、会社の財務状況が良好で、報告期間の財務報告が真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映しており、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な遺漏は存在しないと考えている。会社の財務諸表はすでに安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査し、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
（三）会社募集資金の使用状況
会社は《会社法》、《証券法》などの法律法規と会社の《募集資金管理制度》に基づいて募集資金の使用状況と専戸の記憶に対して監督と検査を行い、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しない。
報告期間内、会社の監事会は前後して第2回監事会第22回会議を開き、「2020年度の募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。第2回監事会第28回会議を開き、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。第2回監事会第29回会議を開き、「一部の閑置募集資金について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。第2回監事会第31回会議を開き、「一部の一時的な遊休募集資金の使用と自己資金の現金管理に関する議案」を審議・採択した。
監事会は、報告期間内に、会社の募集資金の使用と管理は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法」および会社の「募集資金管理制度」などの法律法規と規定に合致し、会社が一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する事項、一部の一時的に遊休募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う事項はすでに必要な審査・認可手続きを履行しており、募集資金の用途を変更したり変更したりする行為は存在せず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、会社と会社の株主の利益を損なっていない。
（四）会社関連取引状況
2021年5月10日、会社の第2回監事会第24回会議の審議を経て、「関連者との共同投資及び関連取引に関する議案」を可決し、会社と会社の関連者福建省廬峰新能株式投資パートナー企業(有限パートナー)及びその他の非関連者が四川茵地楽材料科学技術グループ有限会社に共同投資することに同意した。
臨港新片区本部オフィスビルプロジェクトの実施を推進し、プロジェクト建設の資金需要を満たすため、同社は2021年7月7日に第2回監事会第26回会議で「錦泰元実業に関連保証を提供する議案」を審議し、錦泰元企業の出資比率に基づいて錦泰元実業に25000万元を超えない最高額保証を提供した。有効期間は株主総会が通過した日から2021年12月31日までである。上記の有効期間が満了し、保証契約が締結されていないため、2021年12月7日に第2回監事会第30回会議で「錦泰元実業に関連保証を提供することに関する議案」を審議・採択し、錦泰元企業の出資比率に基づいて錦泰元実業に30000万元を超えない最高額保証を提供し、有効期間は2022年1月1日から2024年12月31日までである。報告書の開示日までに、上記の保証契約はまだ署名されていない。
会社の完全子会社の実際の経営と生産状況に基づき、その年度業務分析予測と結びつけて、2021年12月7日に会社が第2回監事会第30回会議を開き、「2022年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議し、江西/溧陽/内モンゴル/四川紫宸と棗荘振興炭材科学技術有限会社が日常関連取引を行う金額が18000万元(税を含まない)を超えないことに同意した。
監事会は、「会社と関連側廬峰新能は四川茵地楽プロジェクトに共同投資し、錦泰元実業に関連保証事項を提供し、日常の関連取引事項を提供し、会社の取締役会はいずれも相応の審議手続きを履行し、会社の関連取締役は相応の議案に対して採決を回避し、会社の独立取締役はすでに事前承認意見と明確な同意の独立意見を発表し、推薦機構はすでに同意意見を発表し、審議手続きは合法的である。定価は公正で、会社の子会社の正常な業務経営需要に合致し、価格は公平で合理的で、会社と株主の利益を損なっていない。(五)内部統制自己評価報告
会社は《会社法》、《証券法》などの法律法規文書と会社の《内部監査制度(2021年改訂)》に基づいて、2021年度会社の監事会は会社の内部制御制度の建設と運行状況に対して持続的な監督と審査を行って、監事会は:会社はすでに相応の内部制御制度を創立して健全にして、現行の管理要求と発展の需要を満たすことができて、各業務活動の秩序ある展開を保証します。そして、自身の実情と法律法規の要求に基づき、会社のガバナンス構造を絶えず最適化し、報告期間内に新たに発表された法律法規の規定と結びつけ、会社の「内部監査制度」を改正し、再述し、資金募集に使用する内部制御をさらに完備させ、道徳操守の内部制御の規則の細分化を強化する。会社が発行した「2021年度内部統制評価報告」は、会社の内部統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(六)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
会社の内幕情報管理を規範化し、広範な投資家の合法的権益を保護するために、会社は「内幕情報関係者登録管理制度」を制定し、2021年3月15日に第2回取締役会第24回会議の審議を通過した。
監事会は、報告期間内に会社は「内幕情報関係者登録管理制度」を厳格に遵守し、内幕情報関係者登録届出業務を履行し、各登録と報告の原稿が完備し、会社の取締役、監事及び高級管理者とその他の関連関係者は内幕情報関係者管理制度を厳格に遵守し、関係者が内幕情報を利用して内幕取引に従事する状況は存在しないと考えている。
三、2022年度の仕事の展望
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、終始勤勉に責任を果たし、監督職責を全面的に履行し、独立監督職能をさらに強化し、リスク防止・コントロール意識を深化させ、内部コントロールシステムの建設を完備する。会社の取締役会会議の招集と開催を列席し、監督し、取締役会と管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、会社全体の規範運営レベルと科学管理レベルを最適化し、会社と株主の合法的権益を確実に維持する。
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 監事会2022年3月28日
