China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
2021年持続監督年度報告書
推薦機構名称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
推薦された会社の証券コード: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) .SH
証券略称： Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
名前：韓汾泉
推薦代表者：連絡先：01050838968
連絡先：北京市西城区月壇南街1号院3号棟16階
名前:ランリー兵
推薦代表者：連絡先：075583081332
連絡先：広東省深セン市福田区福田街道福華一路111号招商証券ビル26階
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略す)の「承認 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[2020226号)の承認を得て、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (以下「 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 」、「上場会社」、「会社」と略す)は非公開発行方式を採用し、20名の対象者に人民元普通株(A株)株50706791株を非公開発行した。発行価格は1株当たり90.55元で、募集資金総額は459149992505元で、今回の発行費用を差し引いた人民元450355036元(税金を含まない)、実際の募集資金の純額は人民元458699637469元である。この募集資金は2020年11月25日に到着した。上記の募集資金の到着状況は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年11月25日に発行した「資金検査報告」(安永華明(2020)検査字第61453494 B 03号)の審査を経た。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機関」)は、2020年4月30日に「推薦機構の変更および推薦代表者に関する公告」を発表した後、会社が前回公開発行した転換債券の継続的な監督を引き継ぐ。2020年12月4日、今回の非公開発行A株は中国証券登録決済有限責任公司上海支社に登録された後、今回の非公開発行の推薦機構として、引き続き監督義務を履行する。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連法規と規範性文書の要求に基づき、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) に対して持続的な監督を行った。2021年の持続的な監督活動について以下のように報告する。
一、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 仕事の状況を引き続き監督する
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) として今回非公開で株式を発行する主な代理店と推薦機構として、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) の具体的な状況に対して持続的な監督の内容と重点を確定し、日常のコミュニケーション、定期的な訪問、職務調査などの方式を通じて Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) に対して日常的な持続的な監督を行い、以下の関連仕事を展開した。
シーケンス番号作業内容実施状況
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) すでに確立して健全で有効な1持続的な監督の仕事の制度を創立して健全で有効に実行して、そして持続的な監督の仕事の制度を実行して、すでに根体の持続的な監督の仕事は相応の仕事の計画を制定して会社の具体的な情況によって相応の仕事の計画を制定しました
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、継続監督業務開始 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) はすでに Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) と保2を締結する前に、上場企業或いは関連当事者と持続監督協議を締結し、推薦協議を締結し、この協議は双方が持続監督期間中の権利義務を明確にし、上海証券が持続監督期間中の権利義務証券取引所に届け出た。
継続的な監督期間内に、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は日常的なコミュニケーション、定期的または不定的に日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの訪問、現場検査などの方式を通じて、3方式で持続的な監督活動を展開し、上場企業に対して持続的な監督活動を展開した。このうち2021年12月29日から31日まで Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) に対して現場検査を行った
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業に対して違法違反を犯した。
4事項公開に声明を発表する場合、開示前に上海証券取引2021年に継続的に監督する期間、会社が報告し、上海証券取引所の審査を経た後、指定メディアに違法違反がないこと。
公告
継続的な監督期間中、上場企業又は関連当事者が2021年の継続的な監督期間に違反し、会社の5規則、承諾に違反する事項が発生した場合、発見又は発見すべき日又は関連当事者が違法違反がなく、5営業日以内に上海証券取引所に承諾に違反する事項を報告しなければならない。
上場会社及びその取締役、監事、高級管理者を監督して2021年の持続的な監督期間を遵守し、会社の6法律、法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業及び関係者が違法でない情務規則及びその他の規範性文書を遵守し、その行った状況を確実に履行し、そして行った各承諾項目の承諾を確実に履行する。
上場企業が会社ガバナンス制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督する会社ガバナンス7株主総会、取締役会、監事会議事規則制度を含むが、これに限らない
取締役、監事、高級管理職の行為規範など
上場企業が内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に執行することを監督し、会社に内部統制を厳格に執行することを促すことを含むが、財務管理制度、会計計算制度、内部監査制度に限らない。
制度及び募集資金の使用、関連取引、対外保証、
対外投資、派生品取引、子会社に対するコントロールなどの重大な経
経営決定の手順と規則など
上場企業が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行する2021年の持続的な監督期間中、会社9は情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、開示した書類に虚偽の記載が存在しないことを確信し、上場企業が上海証券取引所に提出した書類が保存されていない、誤導性陳述又は重大な漏れが虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがある
上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 会社の情報開示証券取引所に提出したその他の書類に対して事前審査を行い、書類及び中国証券監督管理委員会、上海10問題の情報開示書類に対して上場企業に更なる証券取引所に提出したその他の書類の正または補充を適時に督促し、上場企業が訂正または補充しない場合、速やかに事前審査を行った。上海証券取引所の報告活動に入る前に審査しなかった場合、会社が上場会社に対する情報開示書類を履行して事前審査を行わなかった場合、情報開示義務を履行した後の5取引日以内に上場会社が情報開示義務を履行した後の5取引日以内に、書類の審査を完了した。
11関連書類の審査について、問題のある情報開示2021年の持続的な監督期間中、会社の書類は直ちに上場会社に訂正または補充を促すべきであり、上場会社は上海証券取引所に訂正または補充すべきものが存在しない場合、直ちに上海証券に報告した当該事項を提出しなければならない。
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役に注目する。
監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、審査を経て、監督期間中に会社の12海証券取引所の規律処分を継続したり、上海証券取引所に出されたりしたが、このような状況は発生しなかった。
監督管理の関心書の状況を備え、内部制御制の整備を促す。
措置をとって是正する
上場会社及び持株株主、実際の支配者等が2021年の持続的な監督期間を履行することに引き続き注目し、会社13が承諾した場合、上場会社及び持株株主、実際の支配者等及び持株株主、実際の支配者等が承諾を履行していない事項を履行していない場合、直ちに上海証券取引所に報告し、上海証券取引所に承諾を履行していない事項の発生を報告すべきではない
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市場にタイムリーに対応する。
うわさによれば査察する。検査の結果、上場企業に開示すべき14未開示の重大事項が存在するか、開示された情報と事実が一致しないことが発見された場合、2021年の持続的な監督期間中、会社は直ちに上場企業に如実な開示を促したり、明らかにしたりしなければならない。上場公はこのような事項が現れていない。
会社が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
告げる
以下のいずれかを発見した場合、推薦人は上場企業に
説明し、期限を定めて改正し、同時に上海証券取引所に報告する。
(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券に違反した疑いがある
取引所関連業務規則;(II)証券サービス機構及びその署名15名の人員が発行した専門意見に虚偽記載、誤導性2021年持続監督期間、会社の陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いはその他の不当な状況がある可能性がある。これらの事項は発生していない
(III)上場企業に「推薦方法」第七十一条、第
七十二条に規定された状況。(IV)上場企業は推薦に協力しない
人は仕事を監督し続ける。(V)上海証券取引所または推薦人
報告が必要と思われるその他の状況
上場企業に対する現場検査作業計画を制定し、現場検査 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) が現場検査16の検査作業要求を制定し、現場検査作業の品質を確保する関連作業計画を明確にし、現場検査の作業要求を明確にし、
現場検査の品質を保つ
上場企業に以下のいずれかの状況が現れた場合、自ら知っているか、または知るべきである。
道の日から15日以内または上海証券取引所が要求する期限
内、上場企業に対して特別現場検査を行う:(I)持株株
東、実際の支配者またはその他の関連者の非経営性占有上場公
17社の資金;(II)違反は他人に保証を提供する。(III)違反により2021年に監督期間を継続させ、会社は資金を募集する。(IV)違反による証券投資、保証期間の未発生などの事項
業務等;(V)関連取引の公正性を著しく失ったり、承認プロセスを履行しなかったりする
序と情報開示義務;(VI)業績に損失または営業利益が現れる
潤は前年同期より50%以上下がった。（VII）上海証券取引
要求されたその他の状況
募集資金専戸の銀行対請求書及び会社の継続的な関心会社募集資金の専戸記憶、投資項目の実募集資金使用状況表、会社18施などの承諾事項を定期的及び不定期に照合し、募集資金管理方法に従って募集資金に専戸記憶を実施する。募集資金の使用は関連法律、法規に合致する
