証券コード： Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 証券略称： Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 公告番号：2022025 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●採用予定の会計士事務所：安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）
2022年3月28日、 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (以下「会社」と略称する)は第3回取締役会第4回会議を開き、「継続会計士事務所に関する議案」を審議・採択し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)を2022年度財務監査機構と内部統制監査機構として継続することに同意し、招聘期間は1年とする。会社の株主総会の審議を提出することに同意し、関連事項を以下のように公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
1、基本情報
機構名称:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)
設立日：2012年8月1日
登録住所:北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室の執業資質:安永華明は会計士事務所の執業資格を持ち、証券業務サービスの面でも豊富な執業経験と良好な専門サービス能力を持っている。
証券サービス業務に従事したことがありますか:はい
2、人員情報
首席パートナー：毛鞍寧
現在のパートナー数:203人
2021年末現在、開業公認会計士1604人、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士のうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。
3、業務規模
安永華明2020年度業務総収入人民元47.6億元、そのうち、監査業務収入人民
人民元45.89億元(証券業務収入21.46億元を含む)。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。
4、投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
5、独立性と誠実さの記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
二、プロジェクトメンバー情報
1、人員情報
今期は公認会計士劉劉業務範囲に関わる業界には新エネルギー、製造、生物医薬などの業界が含まれている。パートタイムなし。
当期は署名会計士の伍凌宇さん、中国の公認会計士、2007年から会計士事務所で監査関連業務サービスに従事し、10年以上の執業経験があり、中国の会計準則と国際財務報告準則を熟知し、中国の中央企業、国有企業とA株上場会社及びH株上場会社に上場監査、年度法定監査、内部統制審査、利益予測審査を提供している。各種の特別監査と資金検査などの業務はすでに10年以上の豊富な経験を持っている。業務範囲に関わる業界は製造、生物医薬、自動車、エネルギーなどを含む広範な業界である。パートタイムなし。
品質管理再検討者の顧兆峰さん、中国の公認会計士は2002年から会計士事務所で監査関連業務サービスに従事し、18年以上の執業経験を持っている。上場申告監査、上場企業の年報監査などの業務には豊富な執業経験があり、顧客は製造業、生物医薬、観光、ハイテク業界など多くの業界に関連している。パートタイムなし。
2.関係者の独立性と誠実さの記録状況
上述のプロジェクトパートナー、品質管理再検討者と今期署名予定会計士は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在せず、この3年間刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない状況である。
3.料金徴収状況
2021年度、安永華明会計士事務所の監査(内部統制監査を含む)費用は人民元254.11万元(税込)で、安永が監査サービスを提供するのに必要な労働者数、日数、料金基準に基づいてサービス費用を徴収する。2022年度、関連料金の原則は変わらない。
三、会計士事務所の継続招聘が履行した手順
1、取締役会監査委員会の審査意見
会社の第3回取締役会監査委員会2022年第2回会議は「会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年度の財務報告監査及び内部統制監査の過程で、職責を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の2021年度の財務報告監査及び内部統制監査を順調に完成したと考えている。豊富な経験と強い投資家の保護能力を持っており、ここ3年間、不良な誠実さの記録は発見されず、監査業務の連続性と安定性を保証するために、会社の取締役会に安永華明会計士事務所を2022年度の監査機構として引き続き招聘することを提案することに同意し、監査内容は会社と合併報告書の範囲内の子会社の財務報告監査と内部制御監査を含む。
2、独立取締役の事前承認意見と独立意見
会社の独立取締役は、会計士事務所の再採用について事前に承認した意見を以下のように発表した。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は専門的な執業能力と執業資質を備えており、ここ3年間、重大な刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない。プロジェクトグループのメンバーは専門的な適任能力を備えており、サービス過程で独立監査の原則を堅持し、双方が規定した責任と義務をよりよく履行し、会社の各仕事の順調な展開を保証した。安永会計士事務所の続任について、2022年度監査機構の事項について、会社の取締役会に提出し、討論、採決することに同意した。
会社の独立取締役は会計士事務所の続任について独立意見を発表した。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務の執業資格を備え、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と専門能力があり、その監査メンバーはいずれも必要な職業証明書と仕事の経験を持っており、職業過程で独立、客観、公正な職業準則に従って職責を履行することができ、専門の適任能力と良好な職業操守を備えている。会社の2021年度財務報告監査及び内部制御監査業務を順調に完成し、会社の監査業務の要求を満たすことができる。監査業務の連続性と安定性を保証するため、会社が安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)2022年度監査機構を引き続き招聘することに同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
3.取締役会の意見
取締役会は、今回の監査で安永華明会計士事務所と監査メンバーは終始形式的と実質的な二重独立を維持し、職業道徳の基本原則の中で独立性の維持に関する要求を遵守したと考えている。監査チームは今回の監査業務を引き受けるために必要な専門知識と関連する職業証明書を持っており、今回の監査業務に適任すると同時に、あるべき関心と職業慎重性を維持することができる。監査チームは今年度の監査で中国公認会計士監査準則の要求に従って適切な監査プログラムを実行し、監査意見を発表するために十分で適切な監査証拠を得た。安永華明会計士事務所が財務諸表に発表した無保留監査意見は、十分で適切な監査証拠を取得した上で行われた。
安永華明の専門的な適任能力と職業操守に基づき、会社の第3回取締役会第4回会議は5票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「継続会計士事務所に関する議案」を可決し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に同意し、会社の2022年度財務監査機構と内部統制監査機構として、招聘期限は1年である。会社の株主総会が可決された日から発効する。2022年度、関連料金の原則は変わらない。
今回の会計士事務所の再雇用には、会社の株主総会の承認が必要だ。
ここに公告する。
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) 取締役会2022年3月29日
