Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行報告
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規及び「会社定款」、「監査委員会議事規則」の関連規定に基づき、2021年度に職責を果たし、積極的に仕事を展開する。職責を真剣に果たす。2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会審査委員会は独立取締役の方芳さん、独立取締役の尚姝さん、取締役の張大明さんの3人のメンバーから構成され、そのうち独立取締役は監査委員会のメンバー総数の2/3を占め、主任委員は会計専門家を備えた方芳さんが担当している。
会社は2021年12月23日に2021年の第2回臨時株主総会を開催して第3回取締役会のメンバーを選出し、同日に第3回取締役会の第1回会議を開催して取締役会の下に各専門委員会のメンバーを選出し、会社の第3回取締役会の審査委員会のメンバーは変わらず、方芳さん、尚姝さん、張大明さんの3人のメンバーから構成され、そのうち独立取締役は監査委員会のメンバーの総数の2/3を占めている。主任委員は依然として会計専門家の方芳さんが務めている。
二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、取締役会審査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「監査委員会仕事細則」及びその他の関連規定に基づき、職責を積極的に履行する。2021年度、取締役会監査委員会は計6回の会議を開き、これまでの会議はすべて委員全員が出席し、具体的には以下の通りである。
その他の履号の開催日会議の第2回会議の内容の重要な意見と提案行の職責状況
1 2021年1月第2回監査委員会は「2020年財経過十分疎通検討無15日第11回会議務報告監査計画」論を審議し、議案を一致で可決
2021年3月第2回監査委員会審議『2 18日第12回会議2020年度財務決論、議案無算報告>の議案を全会一致で可決
3 2021年4月第2回監査委員会審議「会社について十分な意思疎通を経て検討する」
4日第13回会議2021年第1四半期財論、議案を全会一致で可決
事務報告書の議案」
2021年7月第2回監査委員会審議「会社について十分な意思疎通を経て検討する」
4 18日第14回会議2021年半年度財論、議案無務報告書の議案を全会一致で可決
2021年10第2回監査委員会審議「会社について十分な意思疎通を経て検討する」
5月18日第15回会議2021年第3四半期論、議案無財務諸表の議案を一致で可決
2021年12第2回監査委員会審議「継続招聘会について十分な意思疎通を経た」
6月2日第16回会議計師事務所の議論は、議案を全会一致で可決した。
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
(I)外部監査機構の監督及び評価
会社の取締役会監査委員会は、会社に監査サービスを提供する中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中為替」と略称する)を審査し、中為替は証券業務に従事する資格と上場会社の監査に従事する豊富な経験と職業素養を持っていると考えている。会社との協力の過程で、独立監査の原則を堅持することができ、プロジェクト人員は監査の過程で独立、客観と公正で、真剣に責任を負い、良好な専門レベルを示した。会社が中匯を引き続き招聘して会社の2021年度の財務監査の仕事を担当することに同意して、そして会社の第2回取締役会第24会議の審議を提出します。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内、会社は年度内部監査業務計画を制定し、監査委員会は積極的に内部監査業務の規範性と有効性に注目し、会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の監査部に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査業務に対して指導的な意見を提出した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、取締役会審査委員会は会社の2020年度財務決算報告、2021年度第1四半期報告、中期報告及び第3四半期報告を真剣に審査し、会社の財務報告はすべて真実、正確、完全であり、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考え、含まれた情報は各方面から会社の当期の経営管理と財務状況などの事項を真実に反映することができる。
(IV)内部制御の有効性の評価
2021年、取締役会監査委員会は専門職能と業界の専門知識を十分に発揮し、「企業内部制御基本規範」などの関連規範性文書の規定に基づき、会社に関連要求に基づいて内部制御制度設計の合理性と有効性を評価するよう促し、会社内部制御制度の建設と実行を積極的に推進し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
(V)外部監査機関とのコミュニケーションの調整
取締役会監査委員会は外部監査機構とのタイムリーかつ深いコミュニケーションを重視し、外部監査活動の展開の異なる段階において、関連事項について外部監査機構に提示し、外部監査機構の報告を聞く。
外部監査機構に勤勉に責任を果たすよう促し、計画通りに各監査プログラムを履行する。報告期間内、監査委員会は会社の管理層、内部監査部門と外部監査機構と十分で良好なコミュニケーションを維持し、監査過程で現れた問題を積極的に協調し、監査効率を高め、監査コストを下げ、共同で監査監督職能を発揮した。
四、全体評価
報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は法律法規と「会社定款」、「監査委員会議事規則」が与えた監査委員会の職責を十分に履行し、会社の外部監査機構の仕事を監査し、取締役会に2021年度監査機構を招聘し、監査委員会は会社の財務状況に対する監査職責を発揮し、会社の報告期間内の財務状況に対して職務審査を行う。会社の経営動態をタイムリーに把握し、会社の良性経営の発展を促進する。
2022年度、われわれは引き続き会社の内外部監査業務を真剣に監督し、指導し、会社の取締役会、監事会及び管理層とのコミュニケーションを強化し、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮する。ここに報告します。
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 取締役会審計委員会委員:方芳、尚姝、張大明2022年3月18日
