Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (以下「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 」、「当社」または「会社」と略称する)取締役会は「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規則
範運営」及び関連フォーマットガイドラインの要求は、2021年12月31日現在の「2021について
年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」。具体的には以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（一）実際募集資金金額、資金入金時間
会社は中国証券監督管理委員会の「証券監督許可[20201584号」「同意 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 初公開発行株式登録に関する承認」の同意を得て登録し、社会に人民元普通株(A株)株 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 万株を公開発行し、発行価格は1株当たり人民貨幣44.36元で、合計募集資金総額は人民元13347924000元で、発行費用(税を含まない)人民元112083949元を控除した。今回の募集資金の純額は1227084151元である。上記の募集資金が到着した場合、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2020年8月26日に「検査報告」(中国為替会検査[20205681号)1を発行した。
(二)募集金額の使用状況と残高状況
2021年12月31日までに、残高募集資金（利息収入を含む銀行手数料控除の純額）
残高は2484336万元です。
具体的な状況は以下の通り(単位:人民元万元):
プロジェクト金額
募集資金総額13347924減:証券会社の引受コミッション及び推薦費909118募集資金総額12438806減:募集資金を事前に自己資金を投入した金額に置き換える1066929減少：募集資金で前払い発行費用を置換する金額726.00減少：税抜き発行費用を支払う金額139121減少：募集項目に直接投入する金額5806423
1本鑑証報告書の募集資金純額1227084151元と検査報告書の募集資金純額12270065941元の差775710元、計画発行費用と実際の差:1.実際の発行報告書の作成費用は予想より943393元減少した。2.実際の印紙税は予想より167683元増加した。
プロジェクト金額
減：財テク製品の購入、定期預金及び構造預金残高3140000プラス：財テク製品の累計回収、定期預金及び構造預金収益及び利息収入控除手数料純額27063021年12月31日募集資金残高2484336
二、募集資金の管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、当社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。『管理方法』によると、当社は募集資金に対して専用口座保管制度を採用し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 芳草支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都迎賓大道支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都蜀漢支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都永豊路支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 成都金沙西園支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 成都青羊工業園支店、 Bank Of China Limited(601988) 天府新区華陽支店は「資金募集三(四)方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三(四)方監督管理協議と上海証券取引所三(四)方監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金専用を保証する。
(二)資金募集の専戸保管状況
2021年12月31日までに、当社は8つの募集資金専戸、1つの募集資金財テク
専戸、募集資金の保管状況は以下の通り(単位:人民元万元):
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
China Construction Bank Corporation(601939) 募集資金専戸活期
成都青羊工業園支店5105014262950 An Hui Wenergy Company Limited(000543) 5437.99
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 芳草支店10013 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 00290募集資金専戸167446活期
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都蜀漢支店8111001013200676400募集資金専戸26.33活期
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 募集資金専戸普通期間
成都金沙西園支店22892300104 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 816.41
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都迎賓大道支店8111001013900674850募集資金専戸-2021年10月
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
Bank Of China Limited(601988) 天府新区華陽支店11717817048募集資金専門家1158859普通預金
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都蜀漢支店8111001012400676405募集資金専戸116.40活期
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 募集資金専戸活期成都高新永豊路支店44029220191020646102
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都募集資金専戸活期紫荊支行8111001012400797191279.18
大連銀行株式会社成都募集資金活期支店116727 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 116財テク専門家464298
合計:2484336-
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年度「募集資金使用状況対照表」詳細は本報告添付ファイル1を参照。
(二)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2020年9月25日に第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第9回会議を開き、「募集資金を用いて事前投入プロジェクトとすでに発行費用を支払った自己調達資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて発行費用726.00万元と事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己調達資金1066929万元を置換することに同意した。合計1139529万元です。置換金額はすでに中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2020年9月16日に中国為替会鑑[20206001号「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払った鑑証報告について」を発行し、当社の独立取締役、推薦機構は明確な同意意見を発表した。（公告番号：2020005）
(三)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年12月31日現在、会社は今年度、遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は発生していない。
(四)アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
会社は2020年9月25日に第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第9回会議を開き、「一時アイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金の安全と投資項目資金の使用進捗に影響を及ぼさないことを確保する前提で、7億元(本数を含む)を超えない一時アイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性の良い投資製品(構造預金、定期預金、多額預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用され、上記の額の範囲内で資金はスクロールして使用することができ、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。(公告番号:2020002)。
会社は2021年9月25日に第2回取締役会第21回会議と第2回監事会第14回会議を開催し、「一時アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金の安全と投資プロジェクト資金の使用進度の手配に影響を与えないことを確保する前提の下で、6.00億元(本数を含む)を超えない一時アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性の良い投資製品(構造預金、定期預金、多額預金などを含むがこれらに限定されない)を購入するために使用され、上記の額の範囲内で資金はスクロールして使用することができ、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。（公告番号：2021037）
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って財テク製品と構造的な預金残高3140000万元を購入し、取締役会の募集資金の現金管理に対する授権範囲を超えていない。詳細は以下の通りである。
受託側の製品名称購入金額の満期収益開始日の満期日に買い戻すかどうか（万元）（
