証券コード： Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 証券略称： Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 公告番号：2022010 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
一時遊休募集資金による現金管理に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述がないことを保証する。
重大な漏れを述べ、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
2022年3月28日、 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (以下「会社」または「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 」)は第3回取締役会第2回会議と第3回監事会第2回会議を開き、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、公司が募集資金の安全と投資プロジェクト資金の使用進度の手配に影響を与えないことを確保することに同意した。6.00億元(本数を含む)を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い投資製品(構造預金、定期預金、大額預金証書、証券会社保本型収益証明書、国債逆買い戻しなどを含むがこれらに限らない)を購入するために使用し、上記額の範囲内で資金をスクロールして使用することができ、使用期限は取締役会の審議が通過した日から18ヶ月を超えない。取締役会は理事長に当該意思決定権の行使と関連法律文書の署名を授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構」と略称する)は審査意見を発行し、関連状況を以下のように公告した。
一、募集資金の基本状況
会社は中国証券監督管理委員会の「証券監督許可〔20201584号『同意 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 初公開発行株式登録の承認について』の同意を得て登録し、社会に人民元普通株 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 0株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格は人民元44.36元で、合計募集資金人民元13347924000元、発行費用(税を含まない)を差し引く人民元1120917459元、募集資金の純額は人民元1222270065941元である。前述の募集資金の到着状況はすでに中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「中国為替会検査〔20205681号」「検査報告」を発行した。会社は規定に基づいて募集資金に対して専門家のストレージ管理を採用し、会社と子会社がそれぞれ推薦機構、募集資金専門家監督管理銀行と募集資金の3つの監督管理協定、四方監督管理協定を締結した。詳細については、2020年9月1日に上海証券取引所のウェブサイトに公開された会社を参照してください。http://www.sse.com.cn.)の「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 株式科創板上場公告書」を初公開発行した。
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階の募集資金は一時的に一部の閑置状況が発生している。
二、資金募集投資項目の基本状況
同社が2021年9月25日に上海証券取引所のウェブサイトで公開した「一部募集資金投資プロジェクトの用途変更と内部構造調整に関する公告」(公告番号:2021036)によると、同社が人民元普通株(A株)株を初めて公開発行した募集資金は、発行費用を差し引いて以下の項目に使用された。
単位：万元
プロジェクト名投資総額承諾投入金額
一、投資項目の承諾
1.重大疾病領域創新薬物シリーズ製品産業化62 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 104500基地建設プロジェクト
2.医薬品臨床研究項目1211 Nbtm New Materials Group Co.Ltd(600114) 000
3.生物薬研究項目13117001285500
4.国際化標準の医薬研究開発技術プラットフォームプロジェクト1090500610000
5.技術センターイノベーション能力建設プロジェクト270.00 270.00
6.情報化システム建設プロジェクト2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000
7.補充流動資金3000 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 000000
コミットメント投資項目小計132838001160000
二、超募集資金の投入
1.流動資金の補充617084
合計132838001227084
三、今回は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う基本状況
（Ⅰ）投資目的
会社の募集資金の使用と管理をさらに規範化するために、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えない前提の下で、一部の一時的にアイドル募集資金を合理的に利用して現金管理を行い、募集資金の使用効果を向上させることができる。
（Ⅱ）限度額及び期限
募集資金の安全と投資項目の資金使用進度の手配に影響しないことを確保する前提の下で、会社は6.00億元(本数を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行う予定で、上述の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができ、使用期間は取締役会の審議が通過した日から18ヶ月を超えない。
（III）投資製品品種
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、一時的な閑置募集資金を使用して安全性が高く、流動性の良い投資製品(構造性預金、定期預金、大額預金証書、証券会社の保本型収益証明書、国債の逆買い戻しなどを含むが、それに限らない)を購入する予定であり、会社が投資製品を選択する際、関連製品はリスクが低く、安全性が高く、流動性の良い製品に属する必要がある。
(IV)決議の有効期間
取締役会の審議が可決された日から18ヶ月以内に有効である。
(V)実施形態
会社の取締役会の審議が通過した後、会社の理事長が上述の額の範囲と決議の有効期間内に投資の意思決定、関連書類の署名などの事項を行い、合格した専門金融機関の選択、現金管理金額の明確化、期間、製品/業務品種の選択、契約の署名などの協議を含み、それに限らない。具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。
（VI）情報開示
会社は上海証券取引所の関連規定に基づき、情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の用途を変えることはない。
（VII）現金管理収益の分配
会社が使用した閑置募集資金による現金管理で得た収益は会社の所有となり、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求と管理に厳格に従って使用される。
四、会社の日常経営への影響
今回の使用部分の一時的な遊休募集資金による現金管理は、会社の募集資金投資計画の実施に影響を与えないことを確保し、投資リスクを効果的にコントロールする前提で行われ、会社の募集資金投資プロジェクトの展開と建設プロセスに影響を与えず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。一部の閑散とした募集資金に対して適度で適時な現金管理を行うことで、資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を得ることができる。
五、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は低リスクの投資財テク製品を選んだが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化に応じて適時に適量に介入するが、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規、「会社定款」及び会社の「募集資金管理制度」などの関連規定に厳格に従って関連現金管理業務を行う。2、会社監査監査監査部は現金管理の使用と保管状況に対して監査と監督を行い、定期的に現金管理の審査・認可状況、実際の操作状況、資金使用状況及び損益状況などを審査する。
3、会社の財務部は専任者を手配して現金管理製品の投入、プロジェクトの進展状況をタイムリーに分析し、追跡し、いったん不利な要素を発見または判断したら、直ちに相応の保全措置をとり、リスクをコントロールしなければならない。
4、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機構を招聘して監査を行うことができる。
5、会社は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連規定に厳格に基づき、情報開示の義務を適時に履行する。
六、審議手順及びコンプライアンス説明
会社は2022年3月28日に第3回取締役会第2回会議と第3回監事会第2回会議を開催し、「一時アイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金の安全と投資プロジェクト資金の使用進度の手配に影響を与えないことを確保する前提の下で、6.00億元(本数を含む)を超えない一時アイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性の良い投資製品を購入するために使用され、上記の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は取締役会の審議が通過した日から18ヶ月を超えない。今回、一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことは関連法律法規の要求に合致し、会社の独立取締役はこの事項について同意した独立意見を発表し、会社の推薦機構は査察意見を提出した。
七、特定項目の意見説明
(I)独立取締役の意見
会社の独立取締役は、「会社は一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定であり、上述の額内で、資金をスクロールして使用する意思決定プログラムは「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの法律に合致している。法規及び規範性文書と「会社定款」、会社の「資金募集管理制度」に関する規定。会社は今回、一部の一時的に募集資金を使用して現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設内容に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の用途を変えることはなく、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なうこともない。以上、会社の独立取締役は、会社が一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに同意した。
（Ⅱ）監事会意見
会社監事会は、会社が一時的に募集した資金を使って現金管理を行い、必要な審査・認可手続きを履行し、募集資金の利用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、会社と株主全体の利益に合致すると考えている。以上、会社の監事会は、会社が一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに同意した。
（III）推薦機関の意見
保荐机构は「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 今回、一时的に募集していない资金を使って现金管理を行うことは、募集资金の用途を変えたり、株主の利益を损なったりすることはなく、募集资金投资项目の正常な进行に影响を与えない」としています。
「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」などの関連規定によると、上述の事項は会社の株主総会の審議に提出する必要はなく、この事項はすでに会社の取締役会の審議が通過し、監事会と独立取締役はいずれも同意意見を発表し、必要な手続きを履行し、「上海証券取引所科創板株式上場規則」に合致した。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」、「科創板上場企業持続監督管理方法(試行)」などの法律、行政法規、部門規則及び業務規則の関連規定。会社は今回、アイドル募集資金を使って現金管理事項を行い、募集資金の使用効率を高め、会社と株主全体の利益に合致するのに有利である。
以上、推薦機構は会社の今回の使用部分の一時的な遊休募集資金に対して現金管理事項に異議がない。八、インターネット掲示板
(I)「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 第3回取締役会第2回会議決議公告」;(II)『 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 第3回監事会第2回会議決議公告』;(III)「 Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 独立取締役第3回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見」;
(IV) Citic Securities Company Limited(600030) が発行した「 Citic Securities Company Limited(600030) について Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) 一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行う査察意見」。
ここに公告する。
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
取締役会
2022年3月29日
