Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
2021年度独立取締役述職報告
私達は Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間内に私達は厳格に《会社法》、《上海証券取引所科創板株式上場規則》、《上場会社管理準則》、《上場会社で独立董事制度を創立することについての指導意見》などの法律規定、規範性文書及び《会社定款》、「会社独立取締役工作制度」などの関連規定と要求は、独立取締役の職責を忠実、勤勉、職責を果たし、会社及び株主全体、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下のように報告します。
一、独立取締役の基本状況
会社は2021年12月23日に2021年第2回臨時株主総会を開催して第3回取締役会のメンバーを選出し、会社の第3回独立取締役はJIN LIさん、尚姝さん、方芳さんの3人が再任した。
同日、会社は第3回取締役会の第1回会議を開いて取締役会の各専門委員会のメンバーを選出し、独立取締役のJIN LIさんは指名委員会の招集者、戦略委員会の委員を務め、また姝女士は報酬と審査委員会の招集者、監査委員会と提名委員会の委員を務め、方芳さんは監査委員会の招集者、報酬と審査委員会の委員を務めた。
独立取締役個人の職務経歴などの状況は以下の通りである。
JIN LIさん：男性、1965年5月生まれ、アメリカ国籍、博士。2018年から会社の独立取締役を務め、現在北京欧博方医薬科学技術有限会社の理事長、総経理、北京元博方医薬科学技術有限会社の理事長、経理などの職務を担当している。米ファイザー製薬などに就職したことがある。
尚姝さん:女性、1978年10月生まれ、中国国籍、海外永住権、修士、推薦代表者、CFAの3級がありません。2017年より会社の独立取締役に就任した。現在、安徽星夢園科技発展有限公司の株式投資顧問を務めており、 Gf Securities Co.Ltd(000776) 投資部などの会社に就職したことがある。
方芳さん:女性、1982年3月生まれ、中国国籍、海外永住権、博士。2012年7月から現在まで、北京師範大学経済と工商管理学院会計学部に就職し、講師、副教授を歴任した。普華永道中天会計士事務所などに就職したことがある。現在、北京時代凌宇科技株式会社の独立取締役、 Beijing New Space Technology Co.Ltd(605178) 独立取締役、安徽銅都流体科技株式会社、 Beijing Asiacom Information Technology Co.Ltd(301085) 独立取締役を兼任しています。
二、独立取締役年度の職責履行概況
報告期間中、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任のある態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮します。取締役会と各専門委員会が開催される前に、会議に関する審議事項を比較的全面的に調査し、理解し、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併し、タイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に守った。報告期間中、2021年度の取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案をすべて採決した。
(I)会議出席状況及び採決結果
報告期間内に、会社は10回の取締役会、3回の株主総会を開催した。会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定及びその他の重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行した。会社の独立取締役として、私たちは会社が提供した各会議資料に出席し、真剣に審査し、独立取締役の職責から出発し、建設的な意見や提案を提出し、各議案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況がなく、事前承認意見を1回、独立意見を7回発表し、独立取締役の指導と監督の役割を十分に発揮し、独立取締役の職責を真剣に履行した。
2021年の会議出席状況は以下の通りである。
取締役会が株主に列席する
独立取締役名の参加回数実際の出席状況大会回数
直接出席依頼欠席
JIN LI 10 10 0 0 3
尚姝10 10 0 3
方芳10 10 0 2
(II)専門委員会の仕事状況
報告期間中、会社監査委員会は6回の会議を開き、指名委員会は2回の会議を開き、報酬と審査委員会は2回の会議を開き、戦略委員会は3回の会議を開いた。
2021年の会議出席状況は以下の通りである。
独立取締役監査委員会指名委員会報酬と審査委員会戦略委員会
氏名は実際の参に参加すべき実際の参に参加すべき実際の参に参加すべき実際の参に参加すべき回数プラス回数プラス回数プラス回数プラス回数プラス回数プラス回数プラス回数プラス回数
JIN LI 2 2 3 3
尚姝6 6 2 2 2 2
方芳6 6 2
（Ⅲ）現場調査状況
報告期間内に、私たちは会談、電話などの多種の方式を通じて会社の理事長とその他の取締役、役員と関連スタッフと密接な連絡を維持し、会社の経営と規範的な運営状況を理解します。われわれは取締役会と株主総会に参加する機会を十分に利用し、会社を実地考察し、会社の管理状況、財務状況、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解する。会社は独立取締役の仕事に対して積極的に協力して、会社の独立取締役の知る権利を十分に保証して、私たちの職責履行に便利な条件を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、会社で発生した関連取引事項を真剣に審査しました。
われわれは、会社が報告期間内に発生した関連取引は、取引価格が公平、公正、公開の原則に従い、価格が公正で、異常な関連取引は存在せず、会社とその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証事項が発生せず、会社と関連者の間に非経営性資金の占有が発生したことは発見されなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
審査を経て、報告期間内に、会社の募集資金の保管と使用状況は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則の適用ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規と公司の「募集資金管理制度」などの制度文書の規定に合致した。会社は募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、一部の募集資金の投資用途と内部構造の変更などの事項はすべて必要かつ規則に合致する意思決定プログラムを履行し、そして直ちに関連情報開示義務を履行し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編状況が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に、当社は会社の取締役会秘書の任命及び第3回取締役会取締役の指名及び高級管理者の指名に対して意見と提案を提出し、候補取締役、高級管理者は職務資格を備え、指名、任命手続きは「会社定款」の規定に合致すると考えている。同時に、私達は会社の取締役、高級管理職の2021年度の報酬方案と第3回取締役会の取締役、高級管理職の報酬方案に対して審議を行って、私達は会社の取締役、高級管理職の報酬方案が会社の取締役、高級管理職の仕事の積極性を動かすことに有利だと思って、取締役、高級管理職の勤勉で責任を果たす意識を強化して、会社と株主の利益を損なう情況は存在しません。関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致する。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は2020年度の業績予告と業績速報を開示し、いずれも関連法律法規の要求に従って編成、開示を行い、内幕情報関係者の登録手続きを厳格に履行し、業績が早期に漏れた場合はなく、投資家の利益、特に中小投資家の利益を損なう状況は現れなかった。
（VII）会計士事務所の再雇用状況
報告期間内に、当社は2021年度の監査機関のために、会社の継続中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中為替」と略称する)を採用する事項を事前に審査し、独立した意見を発表した。中国為替は会社の長期協力の監査機構として、上場会社の監査業務に従事する関連就職資格を備え、上場会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、これまで会社と子会社の財務報告と関連事項の財務監査と検査の過程で、真剣に職務を果たし、勤勉、独立、客観、公正な執業準則に従い、双方が規定した責任と義務をよりよく履行したと考えている。継続雇用の意思決定手続きは規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なうことなく、継続雇用中為替会が会社の2021年度監査機構であることに同意する。
（VIII）利益分配状況
報告期間中、当社は2020年度の利益分配予案を審議した。われわれは会社の2021年度利益分配予案が会社の実情と発展需要に合致し、中小株主の利益を損なう状況は存在せず、関連法律法規、規範性文書と「会社定款」などの関連規定に合致し、この分配案に同意すると考えている。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社及び株主はいずれも各承諾を厳格に履行し、承諾履行に違反する状況は存在しない。
(X)情報開示の実行状況
報告期間中、当社は会社の情報開示の実行状況に引き続き注目しています。会社は厳格に《上場会社の情報開示管理方法》、《上海証券取引所科創板株式上場規則》などの関連法律法規と会社の《情報開示管理制度》などの要求に従って情報開示義務を履行し、真実、正確、完全、タイムリーに会社の関連情報を開示することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れなどの状況は発見されていない。
（十一）内部制御の実行状況
報告期間中、われわれは専門職能と業界の専門知識を十分に発揮し、「企業内部制御基本規範」などの関連規範性文書の規定に基づき、会社が関連要求に基づいて内部制御制度設計の合理性と有効性を評価することを促し、会社の内部制御制度の建設と実行を積極的に推進する。会社の内部統制システムと関連制度の各重大な面の完全性、合理性と有効性には重大な欠陥は存在せず、実際の実行過程においても重大な偏差は存在せず、会社の資産の安全と経営管理活動の正常な展開を十分に有効に保証することができ、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
(十二)取締役会及びその部下の専門委員会の運営状況
報告期間内、会社は全部で10回の取締役会、13回の専門委員会会議を開き、会社の取締役会とその部下の専門委員会の招集、開催手順、議案事項、決議執行状況はいずれも「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の取締役会とその部下委員会の運営手順は合法的で、規則に合致し、有効であると考えている。（十三）新業務の展開状況
報告期間中、会社は新しい業務を展開する状況は存在しない。
会社の独立取締役として、2021年に私たちは関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、勤勉に責任を持って独立取締役の義務を履行し、それぞれの専門知識と執業経験を利用して、会社の取締役会の科学的な意思決定と規範運営に意見と提案を提供し、会社と中小株主の合法的権益を十分に保護します。
2022年、私たちは引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、自分の専門的な優位性を十分に発揮し、独立取締役の職責を確実に履行し、会社のガバナンスレベルを高め、会社と株主全体の利益を維持し、会社の持続的な健全な発展のためにたゆまず努力します。
独立取締役：方芳、尚姝、JIN LI
2022年3月28日
