Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623)
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」と会社の「定款」「監査委員会実施細則」の関連規定に基づき、2021年度監査委員会の職責履行状況について取締役会に以下の報告を行う。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は現在、独立取締役の管一民さん、李垣さん、取締役の王霞さんの3人のメンバーから構成されています。
二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「会社法」「上場会社管理準則」、会社の「定款」「監査委員会実施細則」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。
2021年度、監査委員会は計5回の会議を開き、委員全員が会議に出席した。具体的には以下の通りです。
1、2021年1月29日に2021年監査委員会の第1回会議を開き、会議は会社の2020年度監査業務の手配を確定し、年報予審及び2020年度財務状況について報告と疎通を行った。
2、2021年3月30日に2021年監査委員会第2回会議が開催され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は2020年年度の初審状況、主要会計及び監査事項、及び監査進度について報告し、会議に参加した委員は会社の2020年度の内審及び内部統制業務の報告を聴取した。
3、2021年4月9日に2021年会計審査委員会第3回会議を開催し、2020年度報告、2020年度財務決算報告、日常関連取引議案、対外保証議案、利益分配案、会計政策変更、資産減損及び消込、内部統制自己評価報告、監査費用及び会計士事務所の継続招聘などの内容を審議、採択した。監査委員会の委員全員は、上記の議案を取締役会の審議に提出することに合意した。
4、同日、監査委員会は2021年監査委員会第4回会議を開き、独立取締役は会計士事務所と単独で交流し、関心のある問題について質問し、会計士事務所は相応の回答をした。
5、2021年8月16日に2021年審計委員会第5回会議を開き、会議は会社の2021年中報、募集資金の保管と使用状況について審議し、会社の2021年上半期内審、内部統制の仕事状況と下半期の仕事計画の報告を聞いた。三、監査委員会2021年度の職務履行状況
1.上場企業の財務報告書を審査する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、そして会社の財務報告が公正に財務状況と経営成果を反映していると思って、内容は真実で、正確で完全で、関連する詐欺行為、重大な誤報、および重大な会計ミスの調整などの情況は存在しません。2.会社関連取引事項の審査
報告期間内に、当社は2021年度に発生する予定の日常関連取引事項を審査し、重大な関連取引に対して書面審査意見を発表した。会社が審議する関連取引は生産経営に必要であり、その取引定価は公平、公正、公開の原則に合致し、会社の持続的な経営能力に影響を与えず、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
3.会社の対外保証事項の審査
報告期間内に、私達は会社と関連側の資金の往来と対外保証の情況に対して必要な査察を行って、会社と関連側の資金の往来はすべて正常な経営性の資金の往来で、株主、実際のコントロール人とその関連側のために保証を提供することを発見していないで、および会社の関連者の間に内幕取引と一部の株主の権益あるいは会社の利益を損害する情況があります。
4.外部監査機構の仕事を監督及び評価する
報告期間内、私たちは監査範囲、計画、方法などの事項について外部監査機構と十分なコミュニケーションを行い、監督管理の要求に基づいて指導監督を強化した。対立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が提供する監査サービスについて評議を行い、証券関連業務に従事する資格があると判断し、当社の長年の監査サービスの仕事の中で職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、来年度の監査機構として再雇用することに同意した。
5.内部監査業務の指導
報告期間中、私たちは真剣に会社の内部監査業務計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
6.内部統制の有効性の評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立して、そして日常の生産経営の過程の中で貫徹と実行を得て、内部制御自己評価報告は会社の内部制御建設の関連状況を如実に反映した。
7.利益分配案の審査
報告期間内、私たちは真剣に会社が提出した利益分配案を審議し、私たちは会社が自身の発展需要を満たす前提の下で積極的に投資家に報いることができ、利益分配には一定の連続性と安定性があり、中小投資家の合法的権益を確実に保護したと考えている。
8.募集資金の保管と使用の審査
報告期間内に、募集資金の保管と実際の使用状況を審査し、会社の募集資金の保管と使用は「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの規定に合致し、関連情報の開示を真実、正確、完全に履行し、募集資金を違反して使用する状況はないと考えている。
9.会計政策変更の審査
報告期間内、会社は財政部が発表した「企業会計準則第21号-賃貸」(財会〔201835号)の規定と要求に基づいて会計政策を変更し調整し、財政部及び関連法律法規の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なうことはない。
10.計上資産減損引当金及び資産消込の審査
報告期間内に、当社は会社の資産減価償却準備及び資産消込事項を審査し、会社の資産減価償却準備及び資産消込は「企業会計準則」及び会社が実行する関連会計政策に合致し、関連法律、法規と会社の「章程」の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
四、全体評価
報告期間中、私たちは「上海証券取引所上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。
監査委員会委員：
一民を管理する
李垣
王霞
