Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623)
2021年度独立取締役述職報告
「会社法」「証券法」「上場企業管理準則」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規と会社「定款」の規定に基づき、当社は会社の取締役会の独立取締役として、2021年度の仕事の中で職責を忠実に履行し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮した。会社と全株主の合法的権益を守った。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
報告期間中、独立取締役の張逸民氏は連続勤務時間が満了したため、第10回取締役会の独立取締役を務めなくなり、2021年度の第2回臨時株主総会で李垣氏を会社の第10回取締役会の独立取締役に選出した。
会社の独立取缔役として、私达はすべて独立取缔役の职务の资格を备えて、会社で独立取缔役以外のいかなる职务を担当しないで、会社の主要株主でいかなる职务を担当しないで、会社と会社の主要株主あるいは利害関系の机関と人员と私达の独立の客観的な判断を妨げる可能性がある関系に存在しないで、当社は、会社および会社の主要株主または利害関係のある機関および人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていません。したがって,独立性に影響を及ぼすことはない.
二、独立取締役年度の職責履行概況
1.取締役会会議への出席状況
報告期間中、私たちは7回の取締役会会議に参加しました。それぞれ第10回取締役会第9回会議、第10回取締役会第10回会議、第10回取締役会第11回会議、第10回取締役会第12回会議、第10回取締役会第13回会議、第10回取締役会第14回会議、および第10回取締役会第15回会議で、そのうち2回は現場出席で、5回は通信方式で出席しました。欠席なし。
2.取締役会専門委員会会議への出席状況
会社の取締役会は戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会と監査委員会を設立し、それぞれの専門に基づいて、私たちはそれぞれ上述の委員会で委員を務めています。報告期間中、われわれは戦略委員会会議1回、監査委員会会議5回、報酬と審査委員会会議3回、指名委員会会議2回を組織した。各専門委員会は要求に従って所属事項を審議し、各専門委員会の役割を積極的に発揮した。
3.株主総会への出席状況
報告期間内に、会社は1回の株主総会と2回の臨時株主総会を開き、そのうち独立取締役管一民、段祺華、張逸民は2020年年度株主総会に出席し、独立取締役管一民、段祺華は2021年第1回臨時株主総会に出席し、独立董事李垣は2021年第2回臨時株主総会に出席した。
4.会議の採決状況
議案を審議する時、私達はすべて自分の独立判断に基づいて十分に独立意見を発表することができて、積極的に会社の長期的な発展のために献策して、会社の取締役会の科学的な決定と法に基づいて運営するために提案と意見を提出します。報告期間内に、取締役会の議決事項に対して反対、棄権意見を提出しなかった。
5.現場視察状況
私たちは会社の独立取締役として、自発的に会社の生産経営と運営状況を理解することができて、定期的に取締役会に参加することを含んで、会社に四半期ごとの財務諸表を提供することを要求して、取締役会が決定を討論する重大な事項に対して会社の董秘室に背景資料と法規、政策根拠を提供することを要求します。同時に、会社は私たちの要求に積極的に協力して、必要な材料と情報をタイムリーに提供することができます。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年度にわれわれは勤勉に責任を果たし、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、関連制度の要求に厳格に従って会社の重大事項に対して独立意見を発表した。
1.関連取引状況
報告期間中、取締役会が審議した関連取引事項について、必要性、客観性、定価が公正で合理的であるかどうか、会社と株主の利益を損なうかどうかなどの面で審査を行い、独立した意見を発表した。報告期間内に会社の取締役会が審議した関連取引事項はすべて公開、公平、公正、自発、誠実の原則を遵守し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。
2.対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、われわれは取締役会が審議した対外保証事項に対して独立した意見を発表し、会社の対外保証は相応の意思決定プログラムを履行し、持株株主及びその他の関連者に違反保証を提供する状況は発見されず、会社と全体の株主の合法的権益を十分に保護した。
3.取締役、高級管理職の任免及び報酬状況
報告期間内、会社指名委員会は会社が任免した取締役、高級管理者を真剣に審議し、取締役会または株主総会の審議を提出して可決され、指名と採決の手続きは「会社法」、会社の「定款」などの関連法律法規の規定に合致した。私たちは上記の事項について独立した意見を発表した。
報告期間内に、会社の取締役会の報酬と審査委員会は会社の取締役、監事、高級管理職の年度職責履行状況と経営業績を評価し、取締役会と株主総会の審議を提出して通過し、プログラムは関連法律法規と会社の「定款」の規定に合致した。私たちは上記の事項について独立した意見を発表した。
4.会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間中、当社は会社の会計士事務所を招聘することに対して独立した意見を発表し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度会計と内部統制監査機構として招聘することは会社と株主の利益に合致すると考えています。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務の就職資格を有し、長年の監査過程で関連規定に厳格に従って監査を行い、会社に監査サービスを提供する中で職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、職責を果たして会社が委託した各仕事を完成し、発行した監査報告書は会社の財務状況と経営成果を公正、客観的に評価する。
5.現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間中、会社の取締役会は年度利益分配予案を提出し、年度株主総会の審議で可決し、株主総会の開催後2ヶ月以内に実施した。当社は、会社の取締役会が提出した利益分配案は関連法律法規の規定に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。
6.計上資産減損引当金について
報告期間内に、当社は会社の資産減価償却準備に対して独立した意見を発表した。当社は会社の資産減価償却準備が「企業会計準則」及び会社が実行する関連会計政策に合致し、取締役会の当該事項に対する採決手順は関連法律、法規と会社の「定款」の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
7.会計政策の変更状況について
報告期間内、会社は財政部が発表した「企業会計準則第21号-賃貸」(財会〔201835号)の規定と要求に基づいて会計政策を変更し調整し、取締役会の当該事項に対する採決手順は関連法律、法規と会社の「定款」の規定に合致し、変更後の会計政策は財政部及び関連法律法規の規定に合致し、客観的、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、会社及び中小株主の利益を損なうことはない。
8.会社及び持株株主の承諾履行状況
2021年度までに会社及び持株株主が承諾を履行していない場合。
9.情報開示の実行状況
会社は終始「公開、公平、公正」の原則に厳格に従い、関連情報開示事項は法律法規の要求に従ってタイムリー、正確、完全に行い、情報非対称状況の発生を厳格に根絶し、会社と投資家の利益を守る。
10.内部制御の実行状況
報告期間内、会社は監督管理の要求に従って絶えず内部制御制度を完備し、内部制御規範の実行と実行を強化し、年度内部制御自己評価報告を完成した。会社の「2020年度内部統制評価報告」を審査した後、会社の内部統制自己評価報告は客観的に、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実に反映し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を基本的に確立し、効果的に実行することができると考えている。
11.制限株インセンティブ計画の策定及び実施状況
報告期間内に、我々は会社A株制限性株式激励計画の予約授与状況に対して独立した意見を発表し、「上場会社株式激励管理弁法」、「国有持株上場会社(国内)実施株式激励試行弁法」などの関連規定に基づき、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えており、激励対象の主体資格は合法的で、有効であり、審議内容は関連規定に合致していると考えている。会社の取締役会の審議と採決手続きは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
四、全体評価
会社の独立取締役として、私たちは関連法律法規の要求に厳格に従い、会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、客観的、公正、独立した意見を発表し、職責を確実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体の株主の合法的権益を守った。私たちが仕事を展開する過程で、会社は私たちが職権を有効に行使することを保証するために、必要な条件を提供して、提供した資料はタイムリーで、詳細で、私たちが補充を要求した資料に対してもタイムリーに提供して助けることができて、ここで私たちは会社の理解、支持と協力に感謝します。
2022年、私達は引き続き会社と全体の株主に対して責任を負う精神を受け継いで、忠実で、効果的に職責を履行して、法に基づいて規則に従って会社の全体の株主が与えた権力を行使して、積極的に会社の長期的な発展のために献策して、会社の取締役会の科学的な決定と法に基づいて運営するために提案と意見を出します。
(以下、本文なし)
(本ページは『 Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページ)
独立取締役:
一民を管理する
段祺華
李垣
