Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
2021年度独立取締役述職報告
私たちは Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律規定、規範性文書および「会社定款」などの関連規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責を忠実、勤勉、職責を果たす。会社及び全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下のように報告します。
一、独立取締役の基本状況
(I)報告期間内の独立取締役の変動状況
会社の第2期取締役会の任期が満了し、李元建さん、劉曙萍さんが会社で独立取締役を再任した時間が6年になったため、会社は2021年10月09日に第2回取締役会の第11回会議を開き、彭彤さん、呉淳さん、康彩練さんを会社の第3回取締役会の独立取締役候補に指名した。2021年10月26日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社の取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の独立取締役の指名に関する議案」を審議・採択し、彭彤さん、呉淳さん、康彩練さんは2021年10月26日から会社の第3回取締役会の独立取締役を務め、任期は第3回取締役会の任期が満了し、李元建さん、劉曙萍さんは会社の独立取締役を務めなくなった。
（Ⅱ）個人の職歴状況
彭彤さん:1970年生まれ、中国国籍、海外永住権、本科学歴がありません。1995年6月から1999年10月まで、湖南啓元弁護士事務所の弁護士を務めた。1999年11月から2012年5月まで、湖南鵬通弁護士事務所の弁護士、主任を務めた。2012年6月から2018年12月まで、上海協力(長沙)弁護士事務所のパートナーを務めた。2019年1月から現在まで、湖南湘軍麓と弁護士事務所の1級パートナー、取締役会の副主席を務めている。2016年3月現在、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 独立取締役を兼任している。
呉淳さん:1970年生まれ、中国国籍、海外永住権、本科学歴、公認会計士、登録資産評価士がいません。2002年10月から2014年11月まで、深セン南方民と会計士事務所湖南分所部門の主任、副所長を務めた。2014年12月現在、中審華会計士事務所(特殊普通パートナー)湖南支社でパートナーを務めている。2019年8月から現在まで、国融興華(長沙)資産評価有限責任会社の法定代表者を務めている。2021年10月現在、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 独立取締役を兼任しています。
康彩練さん:1974年生まれ、中国国籍、海外永住権、博士学歴がありません。2003年9月から2014年7月まで、国家食品薬品監督管理局薬品審査センターの高級審査員を務めた。2014年7月から2021年7月まで、鴻商資本株式投資有限会社の取締役、総経理を務めた。2021年7月から現在まで、海南華氏医薬ホールディングスグループ有限会社の総経理、執行総裁を務めている。2021年10月現在、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 独立取締役を兼任しています。
李元建先生(退任):1953年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、修士学歴。1985年12月から1989年10月まで、湖南医科大学の講師を務めた。1989年11月から1991年1月まで、アメリカカリフォルニア大学オーウェン校で博士後研究を行った。1991年2月から1998年12月まで、湖南医科大学の副教授、教授を歴任した。1998年12月から2002年4月まで、湖南医科大学薬学部の主任を務めた。2002年5月から2013年8月まで、中南大学薬学院の院長を務めた。2013年8月から現在まで、中南大学薬学部教授を務めている。2016年11月から2021年10月まで、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 独立取締役を兼任した。
劉曙萍さん(離任):1970年生まれ、中国国籍、海外永住権、修士学歴、公認会計士、税務士がいない。1991年9月から1994年5月まで、湖南省長沙市バス三社団委書記を務めた。1994年5月から1997年10月まで長沙建設新聞記者と編集を務めた。1997年10月から2000年9月まで、三一グループ監事会の監査主管を務めた。2000年9月から2009年7月まで、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)湖南開元分所プロジェクトマネージャーを務めた。2009年7月から2013年9月まで、中準会計士事務所(特殊普通パートナー)湖南分所品質総監を務めた。2013年9月から現在まで、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)長沙支所の責任者を務めている。2015年11月から2021年10月まで、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 独立取締役を兼任した。
(III)独立性に影響する場合があるか説明する
当社の独立取締役として、私たちは「上場会社の独立取締役規則」と「中華人民共和国会社法」が要求する職務資格と独立性を持っており、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
報告期間中、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任のある態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮します。取締役会と各専門委員会が開催される前に、会議に関する審議事項を比較的全面的に調査し、理解し、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併し、タイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に守った。報告期間中、2021年度に開催された取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案をすべて採決した。
(I)会議出席状況及び採決結果
報告期間中、会社は4回の株主総会、7回の取締役会を開催した。会社の株主総会、取締役会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定及びその他の重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行した。会社の独立取締役として、私たちは会社が提供した上述の各会議資料に出席し、真剣に審査し、会社の経営状況を理解し、独立取締役の職責から出発し、建設的な意見や提案を提出し、各議案に対して賛成票を投じ、反対、棄権の情形がなく、事前承認意見や独立意見を8回発表し、独立取締役の指導と監督の役割を十分に発揮し、独立取締役の職責を真剣に履行した。
2021年度の会議出席状況：
取締役会が出席する株主の独立取締役の名前が参加すべき回数実際の出席状況大会回数が自ら出席して欠席を委託する
彭彤7 7 0 4
呉淳2 2 0 0 1
康彩练2 2 0 1
李元建(退任)5 5 5 0 3
劉曙萍(離任)5 5 5 0 3
(II)専門委員会の仕事状況
報告期間内、会社は監査委員会会議を6回、指名委員会を2回、報酬と審査委員会を2回開催した。会議の招集開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審査・認可手続きを履行し、法律法規と「会社定款」の規定に合致していると考えている。われわれはいずれも自ら関連会議に参加し、理由もなく欠席することはなく、関連議案を真剣に審査し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。
（Ⅲ）現場調査状況
報告期間内に、私たちは取締役会と株主総会に参加する機会を十分に利用して、会社に対して実地考察を行い、また、会談、電話などの多種の方式を通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の経営と規範運営状況を把握し、会社の管理状況、財務状況、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促進する。同時に、会社は独立取締役の仕事に対して積極的に協力して、会社の独立取締役の知る権利を十分に保証して、私たちの独立の仕事に便利な条件を提供しました。三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、会社で発生した関連取引事項を真剣に審査しました。われわれは、会社が報告期間内に発生した関連取引は、取引価格が公平、公正、公開の原則に従い、価格が公正で、異常な関連取引は存在せず、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証事項が発生せず、会社と関連者の間に非経営性資金の占有が発生したことは発見されなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
審査を経て、報告期間内に、会社の募集資金の保管と使用状況は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規と「募集資金管理制度」などの制度文書の規定に合致した。会社は募集資金に対して専戸の記憶と特定項目の使用を行い、そして直ちに関連情報の開示義務を履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した情報と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、規則に違反して募集資金を使用する状況は存在しない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編状況が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に、会社の第3回取締役会の第1回会議は「会社の総経理を招聘する議案について」、「会社の副総経理を招聘する議案について」、「会社の財務責任者を招聘する議案について」及び「会社の取締役会秘書を招聘する議案について」を審議、可決した。
会社の第3回取締役会の第2回会議と2021年の第3回臨時株主総会の審議は「会社の取締役、監事及び高級管理職の報酬管理制度の改正に関する議案」を可決し、私たちは会社の取締役、高級管理職の報酬案が会社の取締役、高級管理職の仕事の積極性を引き出し、取締役、高級管理職の勤勉さと責任の意識を強化するのに有利であると考えている。会社及び株主の利益を損なう状況は存在せず、関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致する。
(VI)業績予告及び業績速報状況
会社の株式は2021年7月13日から上海証券取引所科創板に正式に上場し、報告期間内に業績予告と業績速報の開示に関与していない。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
会社の第2回取締役会第8回会議及び2020年年度株主総会は「会社の年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2020年監査機構に招聘することに同意し、プログラムは合法的に有効である。会社の第3回取締役会第2回会議及び2021年第3回臨時株主総会は「会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年監査機構に招聘することに同意し、手続きは合法的に有効である。報告期間内に、会社は会計士事務所を交換していない。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間内に現金配当やその他の投資家のリターンには関与していない。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社及び株主はいずれも各承諾を厳格に履行し、承諾履行に違反する状況は存在しない。(X)情報開示の実行状況
2021年度、会社は証券監督管理委員会の「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規と会社の関連制度の要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の関連情報を真実、正確、完全、タイムリーに開示することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れなどの状況は発見されなかった。
（十一）内部制御の実行状況
会社がすでに創立した内部制御システムは国家の関連法律法規と《上海証券取引所科創板株式上場規則》の要求に合致し、会社の内部制御システムと関連制度の各重大な方面の完全性、合理性と有効性には重大な欠陥が存在せず、実際の実行過程においても重大な偏差が存在せず、会社の資産の安全と経営管理活動の正常な展開を十分に有効に保証することができる。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年度、会社は全部で7回の取締役会、10回の専門委員会会議を開き、会社の取締役会及び部下の専門委員会の招集、開催手順、議案事項、
