Western Securities Co.Ltd(002673) (以下「 Western Securities Co.Ltd(002673) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、《上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)》《上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》《科創板上場企業持続監督管理方法(試行)》などの法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 2021年度募集資金の保管と使用状況を慎重に審査した。検査状況は以下の通りである。
一、株式を初めて公開発行して資金を募集する基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が2021年6月8日に発行した「同意 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20211966号)によると、会社は社会に人民元普通株235000万株を公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は人民元30.82元で、募集資金総額は7242700万元である。引受及び推薦費用などの発行に関する費用を合計686152万元差し引いた後、募集資金の純額は6556548万元である。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社が今回新株を発行した資金の到着状況を審査し、2021年7月8日に「検査報告」(天健検査字(2021)2-19号)を発行した。
募集資金が帳簿に記入された後、すでに会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座にすべて預けられ、会社、推薦機構、募集資金を預けた商業銀行はすでに「募集資金三者監督管理協議」に署名し、あるいは会社、子会社、推薦機構、募集資金を預けた商業銀行はすでに「募集資金四者監督管理協議」に署名した。具体的には、2021年7月12日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。の『 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 株式科創板上場公告書』を初公開発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（元）
実際募集資金純額65565475140
減：募集資金累計使用金額（置換先期投入金額を含む）15156713509
そのうち、年産1000トンのハイエンド原料薬物生産基地建設プロジェクト(一期)は12858553782の建設を継続する
年産1000トンのハイエンド原料薬物生産基地建設プロジェクト(二期)の継続建設1366274276
年間30億袋の顆粒剤を生産するインテリジェント化作業場建設プロジェクト343434693400
漢方薬製剤及び関連品質検査センター建設プロジェクト2117392880
薬物研究開発プロジェクト6952499171
加：募集資金利息収入控除手数料純額24575602
減：今期募集資金による現金管理累計額8400000000
加:今期募集資金回収による現金管理累計額44億円
加：今期は募集資金を使って現金管理収益362619759
加:未払薬物研究開発プロジェクト支出注1222667371
2021年12月31日までに募集した資金の残高は1123980481であるべきである。
注1:上記の金額は2022年3月1日に転出を支払った。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》《上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)》《科創板上場会社持続監督管理方法(試行)》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、『募集資金管理制度』を制定した。会社は「募集資金管理制度」の規定に基づいて、募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
2021年7月、会社は推薦機構と Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 浏陽支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙支店、 Bank Of China Limited(601988) 長沙市星沙支店とそれぞれ「資金募集三方/四方監督管理協議」(以下「監督管理協議」と略称する)を締結した。
2021年8月4日、第2回取締役会第9回会議の審議を経て、「一部の資金募集投資プロジェクトについて実施主体を増やす議案」を可決し、完全子会社の手性薬物会社を募集プロジェクト「薬物研究開発プロジェクト」の実施主体に追加した。2021年8月、会社は手性薬物会社、 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式会社浏陽支店及び推薦機構と『資金募集四方監督管理協議』(以下「監督管理協議」と略称する)を締結した。
会社の2021年度募集資金の保管と管理は上述の「監督管理協議」の約束に厳格に従って実行する。
(II)募集資金の特定口座への保管状況
2021年12月31日現在、会社には6つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設主体口座開設銀行口座残高(元)預金方式
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式会社8 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3391 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 88514870生期湖南華納大薬工場会社浏陽支店
株式会社中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社633086936321267929普通株式会社長沙支店
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式会社80000189084 China Vanke Co.Ltd(000002) 156676879生期湖南華納大薬工場会社浏陽支店
手性薬物有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社73190872191020526440898生期司長沙支店
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式6331044711635464406普通期間有限会社長沙支店
湖南華納大薬局 Bank Of China Limited(601988) 株式有限会社
天然薬物有限公公司長沙市星砂支596377210987182479799活期司行
合計112139804781
会社は募集資金の使用効果を向上させるため、一部の一時的なアイドル募集資金を保本型財テク製品の構造的な預金または大額の預金証書を購入し、2021年12月31日現在、関連残高は以下の通りである。
所有主体受託者製品名残高（元）購入日満期日
湖南華納大 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式2021年第581期
ドラッグストア株式会社浏陽支店構造預金103000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021132022/2/15限会社
湖南華納大 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式2021年第581期
薬工場手性薬限会社浏陽支店構造性預金110 China Vanke Co.Ltd(000002) 021132022/2/15物有限会社
湖南華納大 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式2021年第582期
ドラッグストア株式会社浏陽支店構造預金103000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021132022/2/15限会社
湖南華納大 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式2021年第582期
薬工場手性薬限会社浏陽支店構造性預金110 China Vanke Co.Ltd(000002) 021132022/2/15物有限会社
湖南華納大 Bank Of China Limited(601988) 株式は Bank Of China Limited(601988) フック型があります
薬工場天然薬限公司長沙市星構造性預金350 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/242022/2/24物有限公司沙支行湖南華納大 Bank Of China Limited(601988) 株式有 Bank Of China Limited(601988) フック型
薬工場天然薬限公司長沙市星構造性預金370 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/242022/2/25物有限公司沙支行湖南華納大中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 対
製薬工場株式有限会社長沙公大額預金証書200 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109/202023/3/31限会社支店
湖南華納大中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 対
薬局株式有限会社長沙公大額預金証書100 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109/202022/8/20限会社支店
湖南華納大中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 対
薬局株式有限会社長沙公大額預金証書300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109/202022/9/20限会社支店
湖南華納大中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 対
製薬工場株式有限会社長沙公大額預金証書400 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/202022/9/20限会社支店
合計40,00000000
注:会社が購入した中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 対公大額預金証書製品は満期日前に、四半期ごとに自分で両替するかどうかを選択することができます。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、募集項目の資金使用状況は、「添付ファイル12021年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は2021年8月26日に第2回取締役会第10回会議及び第2回監事会第9回会議を開き、「募集資金を用いて事前投入プロジェクト及び発行費用を支払った自己調達資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金人民元906230万元を用いて事前投入プロジェクトの自己調達資金を置換することに同意した。募集資金186.40万元を使用して、発行費用を支払った自己資金を置き換える。会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、会社の監事会は明確に同意した意見を発表した。
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は「湖南華納大薬工場株式会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払うことに関する鑑証報告」(天健審〔2021〕2-374号)を発行した。推薦機関は2021年8月26日に「 Western Securities Co.Ltd(002673) Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する査察意見」を発行した。
「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」などの関連規定に基づき、同社は現在906230万元の募集資金を
