Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」及び「会社定款」、「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、誠実さの原則を遵守し、監督職の責任を真剣に履行し、会社の経営決定、投資案、財務状況と生産経営状況を理解し、把握し、会社の取締役、高級管理職の職責履行状況は、会社と全株主の合法的権益を維持し、会社の規範運営に積極的な役割を果たした。会社監事会の2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、2021年監事会の主な仕事状況
(I)監事会の選挙交代状況
2021年10月、会社は前後して従業員代表大会、2021年第2回臨時株主総会及び第3回監事会第1回会議を開き、会社の第3回監事会従業員代表監事及び非従業員代表監事の選挙を完成し、金炎さんを会社の第3回監事会主席に選出した。
（Ⅱ）会議の開催状況
2021年度、会社監事会は全部で7回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
開催日会議名議案採決状況
2021年02第2回監事会1、「会社が2020年度に発生した関連取引の確認に関する議案」月28日第6回会議2、「会社の2020年度監査報告書を株式を初めて公開発行し、科創板に上場する申告資料として承認することに関する議案」。
1、『会社の2020年度報告及び2020年度報告要旨に関する議案』；
2、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』；
2021年03第2回監事会3、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」
月29日第7回会議4、「会社の2021年度財務予算報告に関する議案」
5、『会社の2021年関連取引の予想に関する議案』；
6、『会社2020年度監事会業務報告に関する議案』；
7、『会社の取締役、監事及び高級管理者報酬管理制度の制定に関する議案』。
1、『募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案』；2、『一部募集資金投資項目の実施主体の増加に関する議案』；
2021年08第2回監事会3、「一部の募集資金を用いて全資子会社に無利子借入金を提供し、募集月04日第8回会議のプロジェクトを実施する議案について」。
4、「部分的に一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」5、『自己資金を使って財テク製品を購入することに関する議案』；
6、「自己資金の使用、銀行引受為替手形方式による募集プロジェクトに必要な資金の支払い、募集資金等額での置換に関する議案」。
2021年08第2回監事会1、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」
月26日第9回会議2、「募集資金を用いて事前に投入された募集項目及び発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」。
2021年10第2回監事会1、「会社監事会の交代選挙及び第3回監事会非従業員代表の指名に関する月09日第10回会議監事の議案」。
2021年10第3回監事会1、「会社第3回監事会議長の選挙に関する議案」。
月27日第1回会議2、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」。
1、『会計士事務所の再雇用に関する議案』；
2021年12第3回監事会2、「会社の取締役、監事及び高級管理職報酬管理制度の改正に関する月14日第2回会議議案」。
3、『会社関連取引管理制度の改正に関する議案』。
監事会会議の開催のほか、会社監事2021年度には会社の取締役会会議及び株主総会会議にも列席し、出席し、会社の各重要な提案と決議を聴取し、会社の各重要な意思決定の形成過程を理解し、会社の経営業績状況を把握し、同時に監事会の知る監督検査職能を履行した。二、2021年度監事会が会社の関連状況に対して発表した意見
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律法規と規則制度の関連要求に厳格に従い、監督検査職責を真剣に、独立に履行した。会社のコンプライアンス運営、財務状況及び取締役と高級管理職の職責履行などの面をめぐって積極的に関連業務を展開し、会社の規範運営と健全な発展に有力な保障を提供した。
三、2022年度監事会工作計画
2022年度、監事会は会社の年度経営目標をしっかりとめぐり、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」などの法律法規、および「会社定款」、「監事会議事規則」の規定と要求に従い、会社管理を完備し、会社の持続的かつ安定した発展を推進するために、あるべき役割を果たす。2022年監事会の主な仕事は以下の通りである。
(I)監事会の運営メカニズムを引き続き完備させ、会社の法に基づく運営状況を監督し、監督効率を高め、会社内部のコントロールシステムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
(II)会社の取締役会、内審部門、上層管理者及び外部監査機構とのコミュニケーションを強化し、定期的に、不定期に会社の財務状況と運営状況を検査し、会社の資産の安全性と運営の規範性を確保する。
(III)会社の取締役と高級管理職の職責履行状況の検査を強化し、取締役と高級管理職の職責履行を促す。
(IV)社内審査部門の審査を監督し、会社の日常経営の有効な執行を確保し、企業の経営リスクをコントロールする。
(V)会社の対外投資、関連取引、対外保証、委託財テクなどの重大事項に対する監督と検査に重点を置き、会社の運営のコンプライアンスを確保する。
(VI)監事会自身の建設を強化する。会計、監査と法律法規などの知識の学習を強化し、監督検査の仕事の質を絶えず向上させ、職業道徳建設を強化し、株主の利益を守る。
2022年、監事会は積極的に会社の発展要求に適応し、仕事の構想を広げ、誠実さの原則に謹んで従い、監督力を強化し、会社と株主の利益が侵害されないように、忠実に、勤勉に監督職責を履行し、各仕事をしっかりと行い、会社のより速く発展を促進する。
Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 監事会2022年03月26日
