Western Securities Co.Ltd(002673) について Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 2021年度持続監督追跡報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Western Securities Co.Ltd(002673) (以下「推薦機構」と略称する)は Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 」、「公司」と略称する)の持続的な監督業務の推薦機構として、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 上場後の持続的な監督業務を担当し、本持続的な監督年度追跡報告書を発行する。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容持続監督状況
持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、推薦機構を備えて1体を確立し、健全かつ効果的に執行する持続監督業務に対して相応の業務計画を制定し、相応の業務計画を制定し、相応の業務計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、継続的な監督活動が開始された推薦機構は、双方が持続的な監督期間における権利と義務を明確にし、上海証券の持続的な監督期間に報告する権利と義務を明確にした。合併券取引所届出上海証券取引所届出
推薦機構は日常の疎通、定期あるいは3を通じて日常の疎通、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの不定期の訪問、現場検査などの方式を通じて、方式は持続的な監督の仕事を展開して Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 業務の情況を理解して、華納薬工場に対して持続的な監督の仕事を展開しました
継続監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法違反2021年度 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) を継続監督4事項に対して公開声明を発表した場合、公開前に上海証券取引期間中に関連規定に従って推薦しなければならない報告が発生せず、上海証券取引所の審査を経て指定メディア上で機関が公開声明を発表した違法違反公告状況
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違法違反が発生した場合
規定、承諾違反などの事項は、発見或いは発見すべき日2021年度 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) から5営業日以内に上海証券取引所に報告しなければならない。報告内容の間に違法違反が発生しなかったり、上場企業或いは関連当事者を含めて違法違反、承諾違反などの事項が発生しなかったりする。
その他の事項の具体的な状況、推薦人が取った監督措置など
継続的な監督期間中、推薦機構は上場会社とその取締役、監事、高級管理職が Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) とその取締役、監事、高級6法律、法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業管理職が法律、法規、部門事務規則及びその他の規範性文書を遵守することを監督する。そして、そのした規則と上海証券取引所が発表した各承諾業務規則及びその他の規範性文書を確実に履行し、そのした各承諾を確実に履行する。
保荐机构督促 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 相督导上场会社创立健全かつ効果的に会社治理制度を执行し、関连する规定健全かつ完全な会社治理制度、7株主総会、董事会、监事会议事规则及び厳格な会社治理制度の执行、监督及び董事、监事と高级管理者の行为规范などの董事、监事、上級管理職は行動規範を遵守する
上场会社を监督して健全かつ効果的に内部制御制度を创立して健全に実行して、推荐机构を含んで Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) の内部制御8しかし财务管理制度、会计計算制度と内部監査度の设计、実施と有効性に対して制度を行って、および资金を募集して使用して、関连取引、対外保证、査察、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) の内部制御制度は符合します
対外投資、派生品取引、子会社に対するコントロールなどの重大な関連法規の要求を経て、有効な経営決定のプログラムと規則などの行を得て、会社の規範運行を保証することができる。
上場企業が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、推薦機構は Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) を督促し、情報開示書類及びその他の関連書類を厳格に確認し、情報開示制度を行う十分な理由があり、情報開示を審査し、上場企業が上海証券取引に提出した書類が書類に保存されていないと確信している。
虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海
証券取引所が提出したその他の書類は事前に審査し、存在する
問題の情報開示書類は直ちに会社に訂正または補充を促す。
充、会社が訂正しない或いは補充しない場合、直ちに上海証券推薦機構に Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) の情報を報告しなければならない。上場企業の情報開示書類に対して事前に開示していない書類に対して審査を行い、審査すべきものが存在しない場合、上場企業が情報開示義務を履行した後、5つの提出時に上海証券取引所に報告した情易日以内に、関連書類の審査を完成し、問題状況に対する
の情報開示書類は直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきである。
上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券に提出しなければならない。
報告しやすい
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役に注目する。
監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、前2021年度、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 及びその持株株株11海証券取引所の規律処分又は上海証券取引所の出東、実際の支配人、取締役、監事、監督管理の注目状を持った場合、内部統制制高級管理職がこのような事項が発生していないことを改善するよう促し、措置を取って是正する
上場企業及び持株株主、実際の支配者等が2021年度を履行することに引き続き注目し、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 及びその持株株株12の承諾を履行していない場合、上場企業及び持株株主、実際の支配者等の東、実際の支配者は承諾を履行していない事項が存在しない場合、直ちに上海証券取引所に報告する場合
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市場にタイムリーに対応する。
うわさによれば査察する。
審査を経て、上場企業に2021年度を開示すべきことがあることを発見し、推薦機構の審査を経て、13未開示の重大事項や開示の情報が事実と一致しない場合、上海証券取引所に上場企業に如実な開示を促すか、明らかにしなければならない。上場企業の報告状況
開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
以下のいずれかを発見した場合、上場企業に説明と制限を促す。
を改正するとともに、上海証券取引所に報告する。
「上場規則」などの関連業務規則に違反する。(II)証券服
事務機関及びその署名者が発行した専門意見に虚2021年度が存在する可能性があり、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 前述の14の虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いは状況が発生していない
その他の不当な状況;(III)会社は『推薦方法』第七
十一条、第七十二条に規定された状況。(IV)会社がふさわしくない
協力して仕事を監督する。(V)上海証券取引所または推薦人
報告が必要と思われるその他の状況
上場企業に対する現場検査計画を制定し、現場検査を明確にする
仕事の要求を調べて、現場の検査の仕事の質を確保します。上場企業が
次のいずれかの場合、推薦機構、推薦代表者は
知るべき日から15日以内に特定項目の現場核を行う
調査:(I)重大な財務偽造の疑いがある。(II)持株株2021年度、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 15東、実際の支配者、取締役、監事または高級管理職が特別現場検査に関与する必要がない場合
上場企業の利益を横領するのを嫌う。(III)重大な違反責任がある可能性がある
保証する(IV)資金の往来またはキャッシュフローに重大な異常がある。(Ⅴ)
上海証券取引所または推薦機構は現場を行うべきだと考えている。
検査のその他の事項
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況はない。
三、重大なリスク事項
会社が直面するリスク要因は主に以下の通りである。
(I)コア競争力リスク
1、核心技術者の流失リスク
人材は会社の最も核心的な資源であり、研究開発チームは会社の持続的な革新と後続の研究開発の重要な基礎である。安定した高素質の技術人材チームは会社の核心競争力を維持する重要な保障である。2021年12月31日現在、会社は研究開発と技術者282人で、従業員総数の29.41%を占めている。会社が研究開発技術者チームの安定性を維持し、優秀な技術者を絶えず誘致しなければ、会社は技術競争優位性を維持できない可能性がある。もし会社の未来に核心技術者が流失する状況があれば、会社の正常な経営、研究開発の進展、市場競争力と未来の発展に不利な影響を与えるだろう。
2、核心技術の秘密漏洩リスク
会社はハイテク企業として、一連の核心技術を掌握して、例えば核心技術が漏れて、会社に一定の経営リスクをもたらします。将来、会社の秘密保持制度が有効に実行されなかったり、重大な不注意、悪意のある串通、不正行為などの行為によって会社の核心技術が漏れたりすると、会社の核心競争力にリスクが発生し、会社に直接または間接的な経済損失をもたらす。
3、新薬開発のリスク
模倣薬、改良型新薬の研究開発は一般的に前期の論証研究、実験室研究、生産中試験研究、臨床試験、登録申請などの一環を経なければならない。投資サイクルが長く、投資リスクが大きいなどの現実状況は無視できない。革新薬であれば、その研究開発内容がより多く、消費する資金がより大きく、研究開発サイクルがより長く、試験結果の不確実性がより高く、投資リスクの開放がより大きい。製品登録の成功は市場の成功を意味するものではないため、会社は新薬研究開発の高投入、長周期、不確実性に直面し、未来の経営業績の持続可能な成長に大きな影響を及ぼしている。
（Ⅱ）経営リスク
1、製品品質管理のリスク
品質は企業の核心生命線であり、会社の製品ラインが長いため、各製品の生産技術が複雑で、生産過程の制御は偏差の出現を避けることができず、リスク管理制御の圧力は終始存在している:例えば、会社が原材料と補助材料を購入するロット間の違い、生産人員、設備、環境の一致性制御の影響、薬品の貯蔵輸送などの過程でいくつかの偶発的な要素などが現れ、いずれも製品の品質にリスクをもたらす可能性がある。これにより、監督管理部門に処罰されるリスクをもたらし、会社の市場信用に損害を与え、さらに会社の持続的な経営に重大な不利な影響を与える可能性がある。
2、ディーラー管理リスク
会社は販売の面で配送業者、チェーン直供とディーラーを結合する方式を採用し、販売範囲は全国の大部分の省、自治区と直轄市をカバーしている。会社の生産販売規模のさらなる拡大とマーケティングネットワークの徐々に拡張はディーラーの日常管理とリスクコントロールに対してより高い要求を提出した。もしディーラーが経営不備、違法違反などの行為が発生したり、会社と紛争が発生したり、協力が終了したりした場合、会社の製品販売と市場普及にマイナスの影響を与える可能性がある。
3、医薬業界の許可証が取り消されたり、延長できないリスク
関連法律法規の規定によると、医薬企業の生産経営活動は関係政府部門に多くの許可証と免許を申請し、取得しなければならない。主に薬品生産許可証、薬品登録許可書などを含む。これらの証明書の有効期間が満了した場合、会社は関係部門の再評価を受けて、会社のこれらの証明書の有効期間を継続しなければならない。もし会社が検査或いは評価の中で相応の行政許可の再継続条件を持続的に満たすことができなかった場合、関連証明書、ロットの有効期限が満了した時に直ちに新しい証明書を交換したり登録を更新したりすることができなくて、あるいは規定の時間内に製品の再登録ロットを得ることができません
