Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 取締役会
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
上海証券取引所が発行した「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」(上証発〔202214号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「会社」または「当社」と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 初公開発行株式登録に関する承認」（証券監督許可〔20211966号）によると、当社は主な販売業者 Western Securities Co.Ltd(002673) が残高保証方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株式2350万株を公開発行し、発行価格は1株当たり30.82元で、計7242700万元の資金を募集している。控除引受と推薦費用502504万元（増値税を含む）後の募集資金は6740196万元で、主引受商 Western Securities Co.Ltd(002673) が2021年7月7日に当社の募集資金監督管理口座に振り込んだ。また、インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用212092万元(付加価値税を含まない)を減額し、今回の発行引受と推薦費に対応する付加価値税284.44万元を加えた後、会社の今回の募集資金の純額は6556548万元である。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2021〕2-19号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 6556548
プロジェクト投入B 1575729締め切り期首累計発生額
利息収入純額B 2
プロジェクト投入C 1939942当期発生額
利息収入純額C 260838
期末累計発生額項目投入D 1=B 1+C 11515671
品目連番金額
利息収入純額D 2=B 2+C 260838
未収金募集E=A-D 1+D 2501715
実際残高募集資金F 5123980
差異G=E-F-22.66[注]
[注]2021年8月4日、会社は第2回取締役会第9回会議と第2回監事会第8回会議を開き、「自己資金の使用、銀行引受為替手形方式による募集プロジェクトに必要な資金の支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議、採択した。その後、定期的に募集資金等額で置換し、募集資金専戸から会社の一般口座に振り替え、この部分の等額置換資金は募集投資プロジェクトの使用資金とみなす。上記の差異系会社は2021年にすでに自己資金を採用して、暫定的に置換されていない会社の一般口座に振り込まれた金額を支払っている。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)』(上証発〔2020101号)及び『上海証券取引所科創板上場会社自律監督指導第1号-規範運営』(上証発〔202214号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情に合わせて、「 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) と2021年7月6日にそれぞれ60016長沙支店、 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 浏陽支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。2021年7月6日、会社及び傘下の完全子会社湖南華納大薬工場手性薬物有限会社は推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) とともに China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。2021年8月10日、会社及び傘下の完全子会社湖南華納大薬工場手性薬物有限会社は推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) と Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 浏陽支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
2021年7月6日、会社及び傘下の完全子会社湖南華納大薬工場天然薬物有限会社は推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) とともに、それぞれ Bank Of China Limited(601988) 長沙市星沙支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三方監督管理協議と上海証券取引所の三方監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には6つの募集資金専戸、10つの大額預金口座と6つの構造的な預金口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
6330869363212267929活期
6331044711635464406普通期間
70863176710000000大口預金証書
70863229610000000大口預金証書
70819741610000000大口預金証書
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式は70825903410000000000大口預金証書がある
有限公司長沙支店70825858410000000000大額預金証書
70826 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 000000000大口預金証書
70825975310000000大口預金証書
708260210000000000大口預金証書
70825966510000000大口預金証書
70825941310000000大口預金証書
8 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3391 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 88514870普通期間
80000189084 China Vanke Co.Ltd(000002) 156676879生存期間
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式会社1030000000構造預金
司浏陽支店10300000000構造預金
11000000000構造預金
11000000000構造預金
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社7319087219102020526440898普通期間
司長沙支店
596377210987182479799活期
Bank Of China Limited(601988) 株式会社59637784139037000000構造預金
司長沙市星砂支店
59507784875635000000構造預金
合計-51239804781
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況対照表の詳細は本報告添付ファイル1を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
当社の募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
当社は資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合はありません。
四、募集項目の資金使用状況の変更
本年度において、当社は募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
本年度、当社が募集した資金の使用及び開示には重大な問題はない。
六、その他
2021年8月4日、会社は第2回取締役会第9回会議と第2回監事会第8回会議を開き、「一部の資金募集投資プロジェクトについて実施主体を増やす議案」を審議・採択し、会社が完全子会社湖南華納大薬工場の手性薬物制限会社(以下、手性薬物会社と略称する)を募集プロジェクト「薬物研究開発プロジェクト」の実施主体とすることに同意した。そして、内部往来などの方式を通じて、募集プロジェクトの実施に必要な募集資金を具体的に振り替える。調整後、会社募集プロジェクト「薬物研究開発プロジェクト」の実施主体は当社と手性薬物会社である。
七、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」が「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」(上証発〔202214号)と関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、会社の募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。
八、推薦機構対
