Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「会社定款」の関連規定に基づき、 Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (以下「会社」と略称する)董事会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行した。会社の現在の監査委員会のメンバーとして、監査委員会の2021年度の職責履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第3回取締役会の審査委員会は3人の委員から構成され、それぞれ独立取締役の呉淳さん、独立取締役の彭彤さん、副理事長の徐燕さんで、委員会の招集者は会計専門家の呉淳さんが担当している。監査委員会のうち独立取締役が半数以上を占め、監査委員会の職責を履行する専門知識と経験を備えている。関連法律法規における監査委員会の人数の割合と専門配置に関する要求に合致する。
二、2021年度監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計6回の会議を開き、全体の委員は現場または通信方式で会議に出席し、具体的な状況は以下の通りである。
会議名の開催時間について
1、「会社が2020年度に発生した関連取引について第2回取締役会の審査を確定する議案」
計委員会は2021年2021年2月27日2日、「会社の2020年度監査報告第1回会議を株式を初めて公開発行し、科創板に上場する申告資料として提出することについての審査確認と同意する議案」を発表した。
1、『会社の2020年度報告及び2020年度報告要旨に関する議案』；
第2回取締役会は2、「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」を審査する。計委員会2021年2021年3月28日3、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」第2回会議4、「会社の2021年度財務予算報告に関する議案」。5、「会社の2021年関連取引の予想に関する議案」
6、『会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案』
1、『募集資金投資項目の募集資金を投入する予定の第2回取締役会の審査金額の調整に関する議案』；
計委員会は2021年2021年8月3日2、「一部の募集資金を用いて全資子会社に第3回会議利子借入金なしで募集プロジェクトを実施する議案について」。
3、『使用部分の一時的遊休募集資金について現金管理を行う
理の議案
4、「自己資金を使って財テク製品を購入することに関する議案」。
5、「自己資金の使用、銀行引受為替手形方式による募集プロジェクトに必要な資金の支払い、募集資金等額での置換に関する議案」。
第2回取締役会審1、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議計委員会2021年2021年8月25日案」。
第4回会議2、「募集資金を用いて事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」。
第3回取締役会審2021年10月27日
計委員会第1日目、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」。
ミーティング
第3回取締役会審1、「会計士事務所の再雇用に関する議案」
計委員会第2回2021年12月13 2日、「会社関連取引管理制度の改正に関する議案」
会議日3、「2021年度日常関連取引の増加予想に関する議案」。
三、監査委員会の主な職責履行状況
2021年、会社の取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、主に監査過程の監督、審査とコミュニケーションの仕事を担当し、重点の仕事は以下の通りである。
(I)外部監査業務の監督及び評価
報告期間中、監査委員会は会社が招聘した外部監査機関の天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の独立性と専門性を監督し、評価した。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査過程において、中国の公認会計士の執業準則に厳格に従い、独立し、勤勉に監査機構の責任と義務を履行することができ、関連監査意見は客観的に公正で、監査報告は真実で、正確で、完全に会社の全体状況を反映していると考えている。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は会社の年度内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査部門に内部監査制度に厳格に従って実行するように促し、内部監査が発見した問題に対して指導的な意見を提出した。
監査委員会は内部監査に重大な問題があることを発見しなかった。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、公正に会社の財務状況と経営成果を反映していると考え、重大な会計ミスの調整、企業会計準則の非執行による重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断と非標準の保留意見のない監査報告を招く事項は存在せず、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の状況。
(IV)関連取引事項の審議
報告期間内、監査委員会は会社の2021年度の日常関連取引状況を審査し、監査委員会は、会社と関連者が発生した関連取引は会社の日常経営行為であり、関連取引の定価は公平、合理的な原則に従い、市場価格を定価の基礎とし、契約の方式で各方面の権利と義務を明確にした。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会社の管理層と関連部門の監査問題と外部監査機構とのコミュニケーションを積極的に協調し、内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を促進する。
(VI)会社の内部統制の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は社内監査責任者の内部統制に関する報告を聴取したが、会社の財務報告及び非財務報告の内部統制に関する重大な欠陥は発見されず、会社は比較的完備した内部統制制度を確立し、有効に実施され、関連法律法規の上場会社のガバナンス規範に対する要求に合致していると考えている。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、審査、監督の役割を勤勉に、職責を果たし、取締役会監査委員会の職責を真剣に履行する。
2022年、監査委員会は社内監査部門、外部監査機構、経営管理層とのコミュニケーションをさらに強化し、職務を厳守し、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と株主全体の共通利益を維持する。
Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) 取締役会監査委員会2022年03月26日
