Jenkem Technology Co.Ltd(688356)
2021年度独立取締役述職報告
Jenkem Technology Co.Ltd(688356) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規、および「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、勤勉、職責履行、誠実、独立して独立取締役の職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、各会議議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、会社と株主の利益を確実に維持した。2021年度の職責履行状況を以下のように述べる。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）職歴、専門背景及び兼職状況
会社は現在3名の独立取締役を持っていて、それぞれビックさん、王春飛さんと李光旭さんで、独立取締役の基本状況は以下の通りです。
ピック、男性、漢族、1973年2月生まれ、首都経済貿易大学経済学士号、大学本科学歴、中国公認会計士、1995年7月に就職し、2009年10月に中国民主建国会に加入した。北京市龍洲会計士事務所の部門マネージャー、パートナーを務めたことがあり、現在、安衡(北京)会計士事務所有限責任会社の主任会計士、総経理を務めている。2017年7月から現在まで会社の独立取締役を務めている。王春飛、男性、1980年2月生まれ。北京大学を卒業し、会計学博士号を取得した。2012年から現在まで中央財経大学会計学院講師、副教授を歴任した。2019年9月現在、独立取締役を務めている。李光旭、男性、1973年7月生まれ。北京大学を卒業し、哲学学士、法学修士号を取得した。1996年から法律の実践に参加し、2001年から正式な弁護士の執業を開始し、君合、世聯新紀元、時代華地弁護士事務所に就職したことがある。2006年に北京市銘泰弁護士事務所に加入し、パートナーとなった。2021年に北京市浩天信と弁護士事務所に加入し、パートナーとなる。2021年9月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
潘慶中(2021年9月に退任)、男性、1962年4月生まれ、清華大学経済管理学院理論経済学博士号、アメリカスタンフォード大学工学部修士号、1994年に就職した。かつて Sunyard Technology Co.Ltd(600571) システムエンジニア、研究開発部総監、副総裁、理事長を務め、清華大学経済管理学院は協力発展弁公室主任、清華大学会社管理研究センター研究員を務め、現在清華大学蘇世民書院は常務副院長を務め、清華大学会社管理研究センター研究員を務めている。2017年7月から2021年9月まで会社の独立取締役を務めた。
(II)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たち本人と直系親族、主要な社会関係は会社またはその付属企業に勤めず、会社の関連企業に勤めていない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私達は中国証券監督管理委員会の《上場会社の独立取締役規則》、 Jenkem Technology Co.Ltd(688356) ;《会社定款》と《独立取締役の仕事制度》が要求した独立性と会社の独立取締役を担当する資格を持って、客観的で独立した専門判断を確保することができて、独立性に影響する情況が存在しません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)2021年度株主総会、取締役会への参加状況
報告期間中、会社は9回の取締役会と4回の株主総会を開催した。具体的な出席状況は以下の通りである。
取締役会に参加する場合(次)株主
大会の様子
名前は直接参加するべきで、株主が出席するかどうかを欠席します。
取締役会が回数と回数を加えて2回大会を続ける回
回数未加算
ビック9 9 0 0 No 4
王春飛9 0 0 0 No 4
李光旭1 1 0 0 No 0
潘慶中8 8 0 0 No 3
2021年度、会社は9回の取締役会会議、4回の株主総会会議を開催した。私たちは会議の議案と関連資料を真剣に審査し、会社の管理層と積極的に交流し、各議案の討論に参加し、提案を提出し、慎重で独立して採決権を行使した。われわれは、2021年度内に会社の取締役会会議、株主総会会議の招集、開催手続きが「会社法」と「会社定款」の規定に合致し、重大事項などの意思決定が必要な手続きを履行したため、上述の会議の各議案に対して同意票を投じたと考えている。
(二)専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に各専門委員会(戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会)を設置して運営を規範化する。取締役会専門委員会のメンバーとして、関連法律法規及び「会社定款」の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、専門委員会会議を招集し、参加した。専門委員会は会社の重大事項について審議し、意見が成立した後、取締役会に意見と提案を提出した。報告期間中、取締役会専門委員会は計9回の会議を開き、そのうち6回の監査委員会会議、2回の報酬と審査委員会会議、1回の指名委員会会議、専門委員会委員を務めた独立取締役はいずれも会議に参加した。
報告期間内に、独立取締役が取締役会専門委員会会議に出席する状況は以下の通りである。
監査委員会報酬と審査委員会指名委員会
2021年度
（次）（次）（次）（次）
会議回数6 2 1
ビック6 2-
王春飛2 1
李光旭–0
潘慶中4-1
（三）現場調査状況
報告期間内に、私たちは取締役会、株主総会またはその他の勤務時間を十分に利用して会社に実地考察を行い、会社の経営状況と重大事項の進展を理解する。同時に、私たちは電話、会談などの多種の形式を通じて会社の他の取締役、役員と関連スタッフとコミュニケーションを維持し、会社の管理と財務状況を深く理解し、会社の規範運営に合理化の提案を提供し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進します。
(IV)会社が独立取締役に協力する場合
会社は独立取締役が有効に職権を行使することを保証するために、私たちに必要な条件を提供して、会社の生産経営などの重大な事項について私たちとタイムリーにコミュニケーションすることができて、私たちが補充を要求する資料に対してタイムリーに補充あるいは解釈することができて、独立取締役の職責履行のために必要な協力と支持を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、会社の関連取引事項審議手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引は会社の実際の状況の需要に合致し、会社の利益と中小株主の利益を損なっていない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、会社はいかなる形式の対外保証事項も発生していないし、前年度に発生して2021年度まで持続した対外保証事項も発生していないし、関連者が会社の資金を違反して占有する状況も発生していない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「募集資金特別貯蔵及び使用管理制度」などの関連法律法規及び規範性文書に厳格に従い、会社の募集資金の使用状況を審査し、監督した。会社はすべて関連要求に従って規範的に合理的に募集資金を使用する。
会社の第2回取締役会第7回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払う自有資金を置換することに関する議案」を審議・採択した。第2回取締役会第10回会議では「に関する議案」、第2回取締役会第12回会議では「会社の一部募集項目の変更に関する議案」、第2回取締役会第13回会議では「会社が一時的に募集資金を使用して現金管理を行う議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」。このうち、「の議案」は、2020年度株主総会の審議後に可決され、「会社の一部募集項目の変更に関する議案」は2021年の第2回臨時株主総会の審議後に可決された。調査と調査を経て、上述の募集資金の管理と使用事項は、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の発展利益の需要に合致し、会社の資金の使用効率を高め、良い投資収益を得るのに有利である。会社が開示した募集資金の保管と使用状況情報は実際の状況と一致し、情報開示義務を如実に履行した。私たちはこれに対して同意した独立意見を発表した。
(IV)買収合併再編状況
報告期間内に、会社は買収合併再編事項が存在しない。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
会社の第2回取締役会第10回会議は「会社の高級管理職の2020年度報酬執行状況及び2021年度報酬基準に関する議案」を審議・採択し、会社が確立した2021年度の会社の高級管理職報酬は会社が置かれている業界、規模の報酬水平に基づき、会社の実際の経営状況と結びつけて制定され、会社の高級管理職の勤勉・責任の強化に有利である。会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進し、会社の長期的な発展の需要に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていない。
(VI)業績予告及び業績速報状況
2021年2月26日、会社は2020年度業績速報を発表し、情報開示プログラムは合法的に有効であり、「会社法」「会社定款」と関連法律法規の規定に合致している。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
会社の第2回取締役会第10回会議は「会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、株主総会後の審議・採択を要請した。会社は会計士事務所を招聘してプログラムを審議して合法的で、有効で、《会社法》《会社定款》と関連法律法規の規定に合致します。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社の第2回取締役会第10回会議、2020年年度株主総会は「に関する議案」を審議・採択した。検査の結果、会社の2020年年度利益分配予案は「会社法」、「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、会社の経営、株主収益率及び未来の発展などの各種要素を十分に考慮し、会社の現在の実情に合致している。この予案を実施することは会社と全株主の利益に合致し、中小株主の利益を損なうことはなく、独立取締役として、この利益分配案に同意する。
株式インセンティブ
報告期間内、会社の第2回取締役会第7回会議、2021年第1回臨時株主総会は2021年の制限株激励計画に関する議案を審議、可決した。会社の第2回取締役会第8回会議は、激励対象の制限株を授与する議案を審議、可決した。検査の結果、会社の今回の激励計画の考課体系は全面性、総合性及び操作性を持ち、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を持ち、同時に激励対象に対して制約効果を持ち、今回の激励計画の考課目的を達成することができる。今回の制限的な株式インセンティブ計画は会社の持続的な発展に有利であり、核心人材に対して長期的なインセンティブメカニズムを形成するのに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の今回の制限株インセンティブ計画が授与したインセンティブ対象は、法律法規と規範性文書に規定された制限株インセンティブ対象となる条件に合致している。
(X)会社及び株主の承諾履行状況
2021年度、会社、会社の実際の支配者、持株株主、持株5%以上の株主、取締役、監事、高級管理職、核心技術者などの主体は約束をよく履行し、それぞれの約束事項に違反することは発生しなかった。
（十一）情報開示の実行状況
2021年度、会社は証券監督管理委員会の「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規と会社の「情報開示管理制度」などの要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の関連情報を真実、正確、完全、タイムリーに開示することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れなどの状況は発見されなかった。報告期間内に、会社は定期報告4則、臨時報告55則を開示した。
（十二）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」などの規範性文書の要求に基づき、内部制御制度を確立し、健全にし、内部制御システムの建設を着実に推進し、会社内部制御の有効性を評価し、会社の「内部制御評価報告」を発行した。われわれは会社の現行の内部統制制度とその執行状況に対する理解を通じて、評価報告は真実で客観的に会社の内部を反映していると考えている。
