Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、われわれは2021年に積極的に会社の経営管理運営状況を理解し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従い、会社の重大事項について、関連取引、対外保証などの問題は独立意見を発表し、誠実で勤勉な義務を履行し、株主全体の合法的利益を維持し、独立取締役の役割を十分に発揮した。2021年度の独立取締役の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
報告期間内、当社の4人の独立取締役は蔡江南先生、洪亮先生、顧朝陽先生及びホビンソン先生であり、その基本状況は『 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021年年度報告』に開示された履歴書を参照してください。
会社の独立取締役として、私たちは職責を履行するために必要な専門知識と関連経験を備え、会社と関連/関連関係と関連利益の手配が存在しないため、独立性に影響を与える状況はありません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会及び株主総会への出席状況
報告期間内、取締役会は計12回の会議を開き、主に会社の業績、財務決算予算、利益分配、A株の非公開発行、関連/連取引、企業管理職能の履行などの議案を討論した。株主総会は2回の会議を開き、主に会社の業績、A株の非公開発行などの議案を検討した。私たちは時間通りに出席し、欠席することはありません。具体的な状況は以下の通りです。
取締役会出席状況参加株主総会出席状況
取締役は本年、直接通信で2年連続で株主に出席すべきかどうか
氏名董出席方式参加依頼出欠席次株主総会次大会に直接参加しなかった次
事会回数プラス回数席回数プラス会議数
数
蔡江南12 12 8 0 0 No 2 1
洪亮12 12 7 0 0 No 2
顧朝陽12 7 0 0 No 2 2
ホビンソン12 12 7 0 0 No 2
報告期間中、各取締役会会議で審議された関連議案に賛成票を投じ、異議を申し立てなかった。会社の取締役会は法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。
（Ⅱ）取締役会管轄下専門委員会に出席した場合
1、2021年、監査委員会は計9回の会議を行い、主に会社の業績、会社の内部統制自己評価報告、監査監査監査部の年度仕事の総括と未来の仕事計画、財務報告監査の仕事のスケジュール、非公開A株の発行、関連/連取引などを討論した。以下は各委員が報告期間内に会議に出席する状況である。
監査委員会メンバー名実際出席回数/出席すべき回数出席率
顧朝陽さん9/9 100%
ホビンソンさん9/9 100%
洪亮さん9/9 100%
2、2021年、報酬と考課委員会は2回の会議を行い、主に高級管理者の業績考課報告と経営業績考課と報酬分配案に関する事項を討論した。以下は各委員が報告期間内に会議に出席する状況である。
報酬と審査委員会のメンバー名の実際の出席回数/出席すべき回数の出席率
洪亮さん2/2 100%
葛大維さん2/2 100%
顧朝陽さん2/2 100%
3、2021年、戦略委員会は共に1回の会議を行い、主に「 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 「十四五」経営発展計画要綱に関する議案」を討論した。以下は各委員が報告期間内に会議に出席する状況である。
戦略委員会メンバー名実際出席回数/出席すべき回数出席率
周軍さん1/100%
蔡江南さん1/100%
ホビンソンさん1/100%
4、2021年、指名委員会は共に会議を開き、主に「取締役会のアーキテクチャ、人数、構成及びメンバーの多元化を検討する議案について」を討論した。以下は各委員が報告期間内に会議に出席する状況である。
指名委員会メンバー名実際出席回数/出席すべき回数出席率
蔡江南さん1/100%
左敏さん1/100%
洪亮さん1/100%
われわれは上述の取締役会専門委員会において、いずれも独立取締役の身分で、法に基づいて職責を履行することができる。
報告期間中、取締役会の下に専門委員会を設置し、職責を履行する際、審議された議案に賛成した。
（Ⅲ）現場調査
2021年、私達は会社に対して現場の考察を行って、重点的に会社の経営状況、財務管理、内部のコントロール、取締役会の決議の執行などの方面の情況に対して考察を行います。同時に、電話或いはメールコンサルティングを通じて、会社の内部取締役、高級管理者及び関連スタッフと連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。(IV)上場企業が独立取締役に協力する場合
会社の総裁、取締役会秘書などの高級管理職は私たちと定期的なコミュニケーションを維持し、会社の経営状況をタイムリーに理解し、独立した判断ができる資料をタイムリーに取得することができます。会議を開く前に、関連会議の資料はタイムリーに正確に伝達することができ、独立取締役の仕事に効果的に協力した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
(I)関連/関連取引状況
私たちが報告期間内に会社の関連/関連取引に対して発表した独立した意見は以下の通りである。
期日会議の回の独立意見の内容
2021年1月19日第7回取締役会第永発印務有限会社と「購買枠組み協定」及び日常関16回会議連/持続関連取引に署名することに関する独立意見
2021年2月9日第7回取締役会第 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 大健康雲商株式会社B回融資及び関連提出第16回会議易議案の独立意見
2021年3月26日第7回取締役会第会社2021年度日常関連取引/持続関連取引に関する独立意10回会議
2021年5月11日第7回取締役会第
二十二回会議の「会社が非公開発行A株の株式条件に合致する議案について」に対する独立意見
「会社が特定対象の非公開発行A株の株式案に関する議案」に対する独立意見
「会社非公開発行A株株予案に関する議案」の独立意見「会社2021年度非公開発行A株募集資金使用の実行可能性分析報告に関する議案」の独立意見
「会社が前回募集した資金の使用状況に関する特別報告の議案」に対する独立意見
「非公開発行A株の株価償却の即時リターン及び補充措置に関する議案」に対する独立意見
「 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する議案」に対する独立した意見
「株主総会授権取締役会及び取締役会授権者に今回の非公開発行A株株及び戦略協力に関する事項の提出に関する議案」に対する独立意見
「会社の戦略投資家導入に関する議案」に対する独立意見
「会社と戦略投資家が条件付きで発効する戦略協力協定を締結することに関する議案」に対する独立意見
「会社と買収対象者が付条件発効の株式買収契約を締結することに関する議案」に対する独立意見
「会社非公開発行A株株に関する関連取引事項に関する議案」に対する独立意見
2021年5月27日第7回取締役会第
二十三回会議の独立取締役は持株株主の完全子会社の100%株式及び関連/連取引を譲渡する予定の独立意見について
2021年7月23日第7回取締役会第
二十四回会議上海上実生物医薬革新転化私募投資基金パートナー企業(有限パートナー)及び関連取引の設立に参与する独立意見
2021年10月29日第7回取締役会第
二十七回会議永発印務有限会社との「購買フレームワーク協定」の継続締結及び日常関連/持続関連について
