取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
委員の皆様:
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、上海証券取引所の「上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 定款」(以下「会社定款」と略称する)と「 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 取締役会監査委員会実施細則」(以下「監査委員会実施細則」と略称する)の規定に基づき、報告期間内、 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (以下「 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 」、「会社」または「当社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、会社の財務情報とその開示を審査し、会社の内部統制制度を審査し、会社の内部監査制度とその実施を監督し、評価外部監査機構の仕事などの面で関連意見や提案を発表した。2021年度の職責履行状況について以下のように報告する:一、監査委員会の基本状況
2021年、当社の第7回取締役会審査委員会は独立取締役顧朝陽氏、独立取締役ホビンソン氏と独立取締役洪亮氏から構成され、そのうち顧朝陽氏は監査委員会のために人/議長を招集した。当社の第7回取締役会監査委員会の3人のメンバーはいずれも関連する専門知識と商業経験を持っており、監査委員会の仕事に適任することができる。3人の委員の基本状況は「2021年年度報告」に開示された履歴書を詳しく参照してください。二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計9回の会議を行い、主に会社の業績、会社の内部統制自己評価報告、監査部の年度仕事総括と未来の仕事計画、財務報告監査の仕事時間の手配、関連/関連取引などを討論した。委員全員が通信や現場参会を通じてすべての会議に直接出席した。三、監査委員会2021年度の主要業務内容
1、上場企業の定期報告を審査し、意見を発表する
当社の「監査委員会実施細則」及び関連監督管理要求に基づき、会社の年度報告、中期報告及び四半期報告の審査を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。
報告期間内、私達は真剣に会社の2021年度の財務報告を審査して、会社の2021年度の財務報告が真実で、完全で、正確に会社の財務状況と経営成果を反映することができると思って、詐欺、不正行為と重大な誤報の可能性は存在しません;重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項及び非標準的な意見保留監査報告を招く事項は存在せず、開示内容と手順は合法的である。
2、外部監査機構の監督及び評価
会社が招聘した財務報告監査機構普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「普華」と略称する)は公認会計士が証券、先物関連業務許可証を保有し、会社が委任した各仕事をよりよく完成した。普華は年度財務諸表の監査と内部制御監査を実行する時、独立、客観、公正、公正な職業準則に従い、発行した財務報告書は会社の財務状況と経営成果を真実、完全、正確に反映することができる。同時に、会社の状況を深く調査し、会社の内部従業員のために内部管理訓練を展開し、リスク防止と管理レベルの向上などの面で積極的な役割を果たし、双方が規定した責任と義務を勤勉に履行した。これに鑑みて、私たちは取締役会に普華を2022年度の外部監査機関に再雇用することを提案しました。審査を経て、会社は実際に普華2020年度の監査費用人民元2450万元(関連代行費用と税金を含む)と内部統制監査費用人民元160万元(関連代行費用と税金を含む)を支払い、会社が開示した監査費用の状況と一致した。
年度監査の仕事の中で、私たちはそれぞれ普華が入場して監査を実施する前と初歩的な意見を出す予定の後、2回それと疎通し、監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論を行った。監査期間中に年報内容以外の開示すべき事項は発見されなかった。
3、内部制御の有効性を評価する
会社は「企業内部制御基本規範」及びその他の関連規定に基づき、有効な内部制御システムを設計し、確立した。報告期間内に、会社の取締役会と管理層は各法律法規、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、運営を規範化し、会社の内部制御システムを有効に執行した。
私達は真剣に《 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021年内部制御自己評価報告》と普華が発行した《内部制御監査報告》を審査して、両者は会社の内部制御の有効性に対する評価結論は一致して、会社の内部制御システムの設計と実行に重大な欠陥が存在しないで、内部制御システムは比較的に健全です。
4、内部監査業務の指導
報告期間内、私達は会社の内部監査の仕事に関心を持って、真剣に会社の年度の内部監査の仕事の計画を審査して、仕事の報告を聞いて、内部監査部門に監査計画を厳格に実行するように促します;会社の内部統制制度の執行状況に対して監督と評価を行い、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出する。現在、会社の内部監査業務は有効に運営されており、内部監査業務に重大な問題があることは発見されていない。
5、経営層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、われわれは会社の経営層、監査部及び財務部と普華を協調して十分なコミュニケーションを行い、コミュニケーション事項に対して十分な関心と真剣な審議を行い、年度監査業務の順調な展開のために良好な基礎を築いた。
6、当社関連/関連取引事項の審査
報告期間中、当社は会社の関連/関連取引を審査し、当社とその株主、特に中、小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。四、全体評価
報告期間内、私たちは上海証券取引所の「上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」及び「監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、職責を果たし、職責を果たし、監査委員会の職責を果たした。2022年、私たちは引き続き独立、客観、公正な職業準則に従い、会社と取締役会の各委託をよりよく完成します。
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 取締役会監査委員会二零二二年三月二十九日
