証券コード： Novogene Co.Ltd(688315) 証券略称： Novogene Co.Ltd(688315) Novogene Co.Ltd(688315)
2022年第2回臨時株主総会会議資料
2022年4月
Novogene Co.Ltd(688315)
2022年第2回臨時株主総会会議の注意事項
全体の株主の合法的権益を守るために、株主総会の正常な秩序と議事効率を確保し、大会の順調な進行を保証するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」及び「 Novogene Co.Ltd(688315) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Novogene Co.Ltd(688315) 株主総会議事規則」などの関連規定に基づき、 Novogene Co.Ltd(688315) (以下「会社」と略称する)今回の株主総会会議の注意事項を制定する。
一、大会に出席する株主またはその代理人またはその他の出席者の出席資格を確認するために、会議職員は会議に出席する者の身分に対して必要な照合作業を行い、被照合者に協力してください。
二、本大会の厳粛性と正常な秩序を保証し、株主の合法的権益を確実に維持するために、大会に出席する株主またはその代理人またはその他の出席者は会議の開催30分前に会場に到着し、参加資格を確認してください。会議が開始された後、会議の登録は終了し、会議の司会者が現場で会議に出席する株主と代理人の数と保有する議決権の数を発表しなければならない。
三、会議は会議通知に記載された順序で議案を審議し、採決する。
四、株主及び株主代理人が株主総会に参加することは法に基づいて発言権、質問権、採決権などの権利を享有する。株主及び株主代理人が株主総会に参加するには、その法定義務を真剣に履行し、会社及びその他の株主及び株主代理人の合法的権益を侵害してはならず、株主総会の正常な秩序を乱してはならない。
五、株主及び株主代理人が株主総会の現場会議で発言することを要求する場合、株主総会の開催前日に大会会務グループに登録しなければならない。大会の司会者は会務グループが提供したリストと順序に基づいて発言を手配した。
現場で質問を要求する株主及び株主代理人は、会議の議事日程に従って手を挙げて指示し、会議の司会者の許可を得てから質問することができる。複数の株主と株主代理人が同時に質問を要求する場合、先に手を挙げた者が先に質問する。先着が確定できない場合は、司会者が質問者を指定します。
会議の進行中は株主及び株主代理人の発言又は質問のみを受ける。発言や質問は今回の会議の議題をめぐって行い、5分を超えないように簡潔にしなければならない。発言や質問には、株主名と保有株式総数を説明する必要があります。株主および株主代理人1人あたりの発言または質問回数は2回を超えない。
六、株主及び株主代理人が発言又は質問を要求する場合、会議報告者の報告又はその他の株主及び株主代理人の発言を中断してはならない。株主総会で採決を行う場合、株主及び株主代理人は発言しない。株主及び株主代理人は上記の規定に違反し、会議の司会者は拒否または制止する権利がある。七、司会者は会社の取締役、監事、高級管理職及び取締役、監事候補などを手配して株主の質問に答えることができる。会社の商業秘密および/または内幕情報を漏らし、会社、株主の共通利益を損なう可能性があるという質問に対して、司会者またはその指定した関係者は回答を拒否する権利がある。
八、株主総会に出席する株主及び株主代理人は、議決を提出した議案に対して以下の意見の一つを発表しなければならない:同意、反対又は棄権。現場に出席する株主は必ず採決票に株主名または氏名に署名してください。未記入、誤記入、文字が認識できない採決票、未投票の採決票はいずれも投票者が採決権利を放棄したものとみなされ、その株式の採決結果は「棄権」と計上される。
九、今回の株主総会の現場会議では、1人の株主代表、1人の監事を計票者、1人の株主代表、1人の弁護士を監票者とし、採決状況の統計と監督を担当し、議案の採決結果に署名した。
十、今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせた方式で採決し、現場投票とネット投票の採決結果を結びつけて株主総会決議公告を発表した。
十一、株主総会の厳粛性と正常な秩序を保証するために、会議に出席した株主と株主代理人、会社の取締役、監事、役員、弁護士と取締役会の招待を任命した人員を除き、会社は法に基づいて他の人員の会場への入場を拒否する権利がある。
十二、今回の会議は会社が招聘した弁護士事務所の弁護士が現場で証言し、法律意見書を発行する。
十三、会議期間中の参加者は会場の秩序を守ることに注意し、勝手に歩かないようにし、携帯電話は静音状態に調整し、会議期間中は個人の録音、ビデオ、写真撮影をお断りし、参加者は特別な原因がなく、大会が終わった後に会場を離れるべきである。会議の正常な手続きを妨害し、騒ぎを起こしたり、他の株主の合法的権益を侵害したりする行為に対して、会議職員は制止し、関係部門に報告して処理する権利がある。
十四、株主が今回の株主総会に出席した費用は株主が自ら負担する。当社は株主総会に参加する株主に贈り物を支給せず、株主総会に参加する株主の宿泊などの事項を手配する責任を負わず、すべての株主を平等に扱う。
十五、今回の株主総会の登録方法及び採決方式の具体的な内容は、2022年3月24日に上海証券取引所のウェブサイトに公開された「 Novogene Co.Ltd(688315) 2022年第二回臨時株主総会の開催に関する通知」(公告番号:2022014)を参照してください。
十六、特に注意:COVID-19肺炎疫情の予防とコントロールの期間、株主の皆さんがネット投票を通じて参加することを奨励します。現場に参加する必要がある場合は、北京市COVID-19肺炎疫情の予防・コントロールに関する規定と要求を事前に注目し、遵守してください。会社は疫病の予防とコントロールに関する規定と要求に厳格に従い、現場の参加株主と株主代理人に対して体温測定と登録を行い、体温が正常な者は参加することができ、協力してください。参会当日はマスクなどの防護用具を着用する必要がありますので、個人の防護をしてください。
Novogene Co.Ltd(688315)
2022年第2回臨時株主総会会議議事日程
一、会議時間、場所及び投票方式
（Ⅰ）会議時間：2022年4月8日10時00分
(II)会議場所:北京市朝陽区酒仙橋北路甲10号院301号楼101棟 Novogene Co.Ltd(688315) ビル1階多機能庁(III)会議投票方式:現場投票とネット投票を結合(IV)ネット投票のシステム、開始日と投票時間ネット投票システム:上海証券取引所ネット投票システム
インターネット投票開始日:2022年4月8日から2022年4月8日まで
上海証券取引所のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームの投票時間を通じて株主総会が開催された当日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会開催日の9:15-15:00。
二、会議招集開催(I)会議の招集: Novogene Co.Ltd(688315) 取締役会(II)会議司会者:理事長李瑞強三、会議議事日程(I)参加者が署名し、会議資料を受け取り、株主が発言登録を行う(II)司会者が会議の開始を宣言し、会議に出席した株主数及び保有する議決権数(III)司会者が株主総会会議の通知(IV)推挙票を読み上げることを大会に報告する。監査票代表(V)逐項審議会議議案
シリアル番号議案名
1会社が特定対象者への株式発行条件を満たす議案について
2.00会社が2022年度に特定対象者にA株を発行する案に関する議案
2.01発行株式の種類と額面2.02発行方式及び発行時間
2.03発行対象及び受注方式2.04定価基準日、発行価格及び定価原則2.05発行数量2.06募集資金規模及び用途2.07販売制限期間2.08上場場所2.09未分配利益繰越の手配2.10発行決議有効期間
3会社が2022年度に特定対象者にA株を発行する前案に関する議案
4会社が2022年度に特定対象にA株を発行する発行案について論証分析報告する議案
5会社が2022年度に特定対象者にA株募集資金の使用可能性分析報告を発行することに関する議案6会社の前回募集資金の使用状況報告に関する議案
7会社が2022年度に特定の対象にA株を発行することについての即時リターンと補充措置及び関連主体が承諾した議案8会社の今後3年間(20222024)株主配当リターン計画に関する議案9会社の株主総会が会社の取締役会に今回特定の対象に株を発行することを全権で処理することを授権することを提案することについて
(VI)会議に参加した株主及び株主代理人の質問と解答
(VII)現場における株主及び株主代理人の議案投票採決
(VIII)休会、現場投票結果の集計、ネット採決結果の集計
(Ⅸ)復会、司会者が株主総会決議を読み上げる
(X)株主総会会議文書に署名する
(十一)証人弁護士が法律意見書を読み上げる
(十二)司会者が会議の終了を宣言する
Novogene Co.Ltd(688315) 取締役会2022年4月8日
Novogene Co.Ltd(688315)
2022年第2回臨時株主総会会議議案
議案1:
「会社が特定対象者への株式発行条件に合致することに関する議案」
株主および株主代理人の皆様:
会社の規範化、長期的、健全な発展をさらに促進するために、会社は特定の対象に株式を発行することによって資金を募集する予定である。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「科創板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」の関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会社は実際の状況と照らし合わせて科創板上場会社が特定対象にA株を発行する関連資格、条件の要求に対して項目ごとに真剣に自己調査と論証を行う。会社は特定の対象に株式を発行する条件に合致すると考えられる。上記の議案はすでに会社の第2回取締役会第24回会議、第2回監事会第15回会議の審議によって可決され、株主総会の審議を要請した。
Novogene Co.Ltd(688315) 取締役会2022年4月8日
Novogene Co.Ltd(688315)
2022年第2回臨時株主総会会議議案
議案2:
「会社が2022年度に特定対象者にA株を発行する案に関する議案」
株主および株主代理人の皆様:
会社の規範化、長期的、健全な発展をさらに促進するために、会社は特定の対象に株式を発行することによって資金を募集する予定で、今回の株式発行の方案は以下の通りである。
1、発行株式の種類と額面:国内に人民元普通株(A株)を上場し、1株当たりの額面は人民元1.00元である。
2、発行方式及び発行時期：今回の発行は特定対象への発行方式で行う。会社は中国証券監督管理委員会が登録決定に同意する有効期間内に特定の対象に発行する。
3、発行対象及び購入方式：
今回発行される対象は35名を超えず、中国証券監督管理委員会の規定に合致する証券投資基金管理会社、証券会社、信託投資会社、財務会社、保険機構投資家、合格海外機構投資家、人民元合格海外機構投資家及びその他の法律法規の規定に合致する法人と自然人などを含む。証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機構投資家、人民元合格海外機構投資家がその管理する2匹以上の製品で購入した場合、1つの発行対象と見なす。信託会社は発行対象として、自己資金でしか購入できない。
最終発行対象は今回の発行が上海証券取引所の審査を経て通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録された後、会社の取締役会が株主総会の授権に基づき、引合結果に基づき、推薦機構(主引受業者)と協議して確定する。発行時に法律、法規または規範性文書が発行対象に対して別途規定がある場合は、その規定に従う。
すべての発行対象者は人民元現金方式で、同社が今回発行した株を同じ価格で買収した。4、定価基準日、発行価格及び定価原則：
今回特定対象者に発行する株式は引合発行方式を採用し、今回特定対象者に発行する定価基準日は発行期間初日である。今回の発行価格は、定価基準の20取引日前の会社の株式取引の平均価格の80%を下回らない。最終発行価格は今回の発行申請で中国証券監督管理委員会の登録書類を取得した後、関連法律、法規の規定と監督管理部門の要求に従い、取締役会が株主総会の授権に基づいて推薦機構(主引受商)と協議して確定し、今回の発行申請見積状況に基づき、価格優先などの原則に基づいて確定するが、前述の発行最低価格を下回らない。
定価基準日前20取引日株式取引平均=定価基準日前20取引日株式取引総額/定価基準日前20取引日株式取引総量。会社の株式が当該20取引日以内に配当、配当、配当、資本積立金の増資などの除権、配当事項によって株価調整を引き起こす場合、調整前の取引日の取引価格に対して相応の除権、配当調整後の価格で計算する。定価基準日から発行日までの期間において、会社が配当金の配分、配当金の送付又は積立金の株式移転等の配当、除権事項が発生した場合、今回特定対象に株式の発行
