Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) 取締役会審査委員会
2021年度の職務履行報告
現在の審査委員会のメンバーとして、2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、審査委員会の構成と仕事のメカニズム
審査委員会は現在、5人の取締役で構成されており、そのうち独立取締役は3人で、2分の1を超えている。審査委員会は招集者を1人設け、会社の独立取締役が担当し、審査委員会の仕事を主宰する。
審査委員会は取締役会が設立した専門工作機構であり、主に社内、外部監査のコミュニケーション、監督と審査を担当している。事前監査、専門監査を通じて、取締役会のマネージャー層に対する有効な監督を確保し、会社のガバナンス構造の改善を促進する。取締役会秘書は日常の仕事の連絡と会議組織などの仕事を担当している。
二、審査委員会会議の開催状況
2021年度会社の取締役会審査委員会は全部で3回の会議を開催し、会議の開催状況は以下の通りである。
1.2021年3月25日、審査委員会は2021年第1回会議を開き、審査委員会のメンバーと独立取締役、監事と会社の監査機構を組織して会社の2020年度監査活動について交流し、2020年度監査活動の実行状況、監査重点と内容について十分な討論を行い、2021年度監査活動計画と監査重点を確定した。「2020年度内部統制評価報告及び監査報告」「2020年度内部監査業務報告」「2020年度審査委員会職責履行報告」など6項目の議案を審議・採択した。
2.2021年7月5日、審査委員会は2021年第2回会議を開き、「2021年度内部監査会計士事務所の採用に関する議案」を審議した。
3.2021年8月26日、審査委員会は2021年第3回会議を開き、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2021年中期業績報告と2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案を審議し、可決した。
三、報告期間の仕事状況
1.会社の年度監査業務計画及び実施状況を審査し、会計士事務所と協議して年度財務報告に関する監査事項を確定する。
2.会社の財務情報の開示を監督する。
3.審査督促会社の内部統制建設;
4.会社の年審会計士と監査過程で発見した問題についてコミュニケーションと交流を行う。5.会計士事務所が年度監査に従事していることを総括する。
6.2021年会計士事務所の招聘について意見を発表する。
7.会社の募集資金の保管と実際の使用状況を審査する。
8.内部監査業務を指導し、会社の内部監査業務計画を審査し、内部監査計画の実行を督促する。
四、審査委員会の会社関連事項に対する審査意見
報告期間内、審査委員会は会社の業績、監査業務状況などを審査し、管理層と会計士の報告業務についてコミュニケーションを行い、審査委員会は会計士が提出したリスク問題と改善提案を非常に重視し、会社のガバナンスをさらに強化し、会社の高品質な発展を確保することを提案した。関連取引管理を強化し、違反行為を避ける。内部制御を持続的に強化し、内部制御評価で発見された問題に対して、高度に重視し、有効な措置を取って改善しなければならない。引き続き監査活動に力を入れ、監査組織をさらに完備させ、監査モデルを革新し、監査応用を強化し、監査が会社のガバナンスにおける重要な役割を十分に発揮し、会社の健康と持続可能な発展のために護衛する。
五、全体評価
2021年度、審査委員会のメンバーは「上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」及び会社の「審査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、審査委員会の職責を勤勉に忠実に履行した。
Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) 取締役会
審査委員会
2022年3月29日
