Citic Securities Company Limited(600030)
について
Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
特別査察報告
推薦機関
署名日:二〇二年三月
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の関連要求に基づき、 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」と略す)は Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (以下「 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 」または「会社」と略す)として株式を発行する推薦機関として、 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を審査し、審査意見を提出した。
（Ⅰ）実際募集資金金額及び資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20191162号文の承認を経て、上海証券取引所の同意を得て、会社は主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が戦略投資家に指向して販売し、ネットの下で条件に合致する投資家に引合して販売し、ネット上で上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家の定価発行を結合した方式で人民元普通株(A株)株4500万株を発行し、発行価格は1株当たり26.62元で、募集資金総額は11979000万元で、座席引受費用838530万元(うち発行費用791066万元)後の募集資金は11140470万元である。2019年7月16日に主引受商 Citic Securities Company Limited(600030) が会社募集資金監督管理口座に送金した。推薦費、弁護士費、監査費、法定情報開示などのその他の発行費用(税を含まない)177905万元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は11010029万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査資金報告」(天健検査〔2019222号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 11010029
プロジェクト投入B 12812924
期首累計発生額期首募集資金B 28000000現金管理用残高
利息収入純額B 3 245349
プロジェクト投入C 1900411
募集資金当期累計C 24700000当期発生額現金管理に使用
現金管理C 3268000000の募集資金の累計償還
利息収入純額C 4 378597
プロジェクト投入D 1=B 1+C 14713335
期末累計発生額期末募集資金D 2=B 2+C 25900000現金管理の残高C 3
利息収入純額D 3=B 3+C 4 623946
繰越募集資金E=A-D 11020640 D 2+D 3
実際残高募集資金F 1020640
差異G=E-F-
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上海証券取引所株式上場規則』及び『上海証券交易所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営』などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、『 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 募集資金管理方法』を制定した。『 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 募集資金管理方法』によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに2019年7月15日に Bank Of China Limited(601988) 余姚支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 余姚支店と『募集資金三方監督管理協議』を締結した。2021年9月15日に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 余姚中心区支店と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社には3つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式331501995236 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 511.53普通預金
会社の余姚支店に限る
Bank Of China Limited(601988) 株式会社40524968888610007.98普通預金
司余姚支店
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社61 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 22 Chongqing Sanxia Paints Co.Ltd(000565) 858426.65普通預金
司余姚中心区支店
合計-1003616-
注:2021年12月31日現在、会社の一部の現金管理の満期収益は170.24万元で、募集資金口座にタイムリーに振り込まれていない。会社は2022年2月18日に上記の資金を募集資金口座に振り込んだ。
2021年12月31日現在、会社は一部のアイドル募集資金を使用して期限切れの構造預金と大額預金証書を購入した場合は以下の通りである。
単位：人民元万元
受託側製品名称委託財テク製品タイプ利息開始日満期日金額
Bank Of China Limited(601988) 株式有大額預金証書40.00保証固定2021/9/3三年期限会社余姚支店収益型(譲渡可能)
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金600.00保本固定202110/182022/1/18限会社余姚支店収益型
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金100.00保本固定202111/252022/3/1限会社余姚支店収益型
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金40.00保本固定202111/292022/3/1限会社余姚支店収益型
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金120000保本固定202110/282022/5/10限会社余姚支店収益型
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金100.00保本固定202110/292022/5/10限会社余姚支店収益型
Bank Of China Limited(601988) 株式構造預金1300000保本固定202112/272022/2/11限会社余姚支店収益型
合計5900000
注：大口預金証書の存続期間は譲渡可能であり、会社が単独で譲渡可能な大額預金証書を保有する期間は12ヶ月を超えない三、本年度の募集資金の実際の使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
1、募集資金使用状況対照表詳細は本審査報告書添付ファイル1を参照する。
2、募集資金の使用その他の状況
(1)2021年7月22日第2回取締役会第4回会議の決議を経て、会社の使用額が人民元8000000万元を超えない部分の一時的なアイドル募集資金に同意して現金管理を行い、上記の額内で、資金は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。2021年12月31日現在、同社は今年度累計で財テク製品や構造預金など247000000元を購入し、累計で268000000万元を買い戻し、期限切れの構造預金と大額預金残高は5900000万元で、今期累計で財テク収益369178万元を受け取った。
(2)会社が2021年4月15日に第1回取締役会第30回会議及び第1回監事会第16回会議で審議・採択した「 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 一部募集資金投資プロジェクトの延期に関する議案」に基づき、募集プロジェクト「2025動力型リチウム電気材料総合基地(一期)」の現在の実施進捗等を総合的に考慮し、会社は募集プロジェクトが予定の使用可能状態に達した日付を延期することを決定した。今回の延期事項は、募集項目の内容、投資用途、投資総額、実施主体を変更しない。
会社は本プロジェクトの建設実施を加速しており、2022年3月31日までに1-1期3万トンの建設を完成し、2022年12月31日までに1-2期3万トンの建設を完成する計画である。本プロジェクト全体の6万トンの3元前駆体生産能力が予定の使用可能状態に達する時間は2020年12月31日から2022年12月31日に調整する。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
会社の資金募集投資項目に異常はなかった。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
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