Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
前回募集した資金の使用状況報告
（2021年12月31日まで）
上海証券取引所：
現在、中国証券監督管理委員会が発行した「前回募集資金使用状況報告に関する規定」の規定に基づき、当社の2021年12月31日現在の前回募集資金使用状況を以下に報告する。一、前回募集資金の募集及び保管状況（I）前回募集資金の額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20191162号文の承認を経て、上海証券取引所の同意を得て、当社は主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が戦略投資家に指向して販売し、ネットの下で条件に合致する投資家に引合して販売し、ネット上で上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家に定価発行を結合する方式を採用している。人民元普通株(A株)の4500万株を社会公衆に公開発行し、発行価格は1株当たり26.62元で、計1179000万元の資金を募集し、座扣承売費用は838530万元(うち発行費用に計上された税金を含まない金額は791066万元)後の募集資金は11140470万元である。2019年7月16日に当社の募集資金監督管理口座に送金しました。また、推薦費、インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用177905万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は11010029万元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2019222号)を発行する。
(II)前回募集した資金の特定口座への保管状況
2021年12月31日現在、当社の前回募集資金残高(利息及び累積収益を含む)は6920640万元である。
1、2021年12月31日現在、当社が前回募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである：金額単位：人民元万元
口座開設銀行口座の初期預金金額2021年12月31日残高備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株
部有限会社余姚331501995236 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 5127500.00普通預金支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社40524968888682600.291 Cnfc Overseas Fisheries Co.Ltd(000798) 普通預金限度会社余姚支店
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 余姚中61 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 22 Chongqing Sanxia Paints Co.Ltd(000565) 858426.65普通預金心区支店
合計1101 Lanzhou Zhuangyuan Pasture Co.Ltd(002910) 03616
注:上記の資金のほかに、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波支店余姚支店(口座番号574905856410601)人民元170.24万元の現金管理期限切れの収益が募集資金口座に戻らなかった。会社は2022年2月18日に上記の資金を募集資金口座に戻した。2021年12月31日現在、合計残高募集資金金額は1020640万元である。
2、2021年12月31日現在、当社は一部のアイドル募集資金を使用して、期限切れの構造預金及び大額預金証書を購入した場合、以下の通りである。
単位：人民元万元
受託側製品名称委託財テク製品タイプ利息開始日満期日金額
Bank Of China Limited(601988) 株式有限大額預金証書40.00保本固定収益型2021/9/3年期会社余姚支店(譲渡可能)
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金600.00保本固定収益型202110/182022/1/18会社余姚支店
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金100.00保本固定収益型202111/252022/3/1会社余姚支店
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金40.00保本固定収益型202111/292022/3/1会社余姚支店
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金120000保本固定収益型202110/282022/5/10会社余姚支店
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金100.00保本固定収益型202110/292022/5/10会社余姚支店
Bank Of China Limited(601988) 株式有限構造預金1300000保本固定収益型202112/272022/2/11会社余姚支店
合計5900000
注：多額預金証書の存続期間は譲渡可能であり、会社が単独で譲渡可能な多額預金証書を保有する期間は12ヶ月を超えない
二、前回募集した資金の使用状況
前回募集した資金の使用状況の詳細は本報告の添付ファイル1を参照してください。
三、前回募集資金の変更状況（I）募集項目の延期に関する事項
同社が2021年4月15日に第1回取締役会第30回会議及び第1回監事会第16回会議で審議・採択した「 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 一部募集資金投資プロジェクトの延期に関する議案」に基づき、募集プロジェクト「2025動力型リチウム電材料総合基地(一期)」の現在の実施進度などの要素を総合的に考慮し、会社は募集項目が所定の使用可能状態に達した日を延期することを決定し、今回の延期事項は募集項目の内容、投資用途、投資総額と実施主体を変更しない。
1、募集プロジェクトの延期状況
現在、会社の募集資金投資プロジェクトの実際の建設状況と投資進度を結びつけて、募集資金の投資用途と投資規模が変更されない場合、プロジェクトが予定の使用可能な状態に達する時間を調整する。2025動力型リチウム電気材料総合基地(一期)年間6万トンの三元正極材料前駆体プロジェクトを2期に分割して建設し、1-1期3万トンと1-2期3万トンに分けた。
2、募集項目の延期の原因
会社募集プロジェクト2025動力型リチウム電気材料総合基地(一期)プロジェクトは浙江余姚臨山鎮の自己建設場所で実施され、当初計画工期は16ヶ月で、2020年12月31日までに予定の使用可能状態に達した。しかし、実際の建設の進度は予想に及ばなかった。原因は以下の通りである。
(1)2019年下半期から新エネルギー自動車補助金が減少し、下流電気自動車市場全体の生産販売台数が一時的に前年同期比で減少し、2020年以来のCOVID-19疫病などの外部環境の変化が本プロジェクトの建設の進度にある程度影響を及ぼした。
(2)会社の核心製品はNCM 811シリーズの高ニッケル三元正極材料で、長年にわたって中国の出荷量が第一である。会社は正極材料の下流の取引先の需要を優先的に満たすために、段階的な仕事の重心は湖北、貴州、韓国の3つの正極材料の生産能力のボトルネックを解決することに焦点を当てて、これによって前駆体の生産能力の建設の進度は相応に減速している。
(3)プロジェクト計画の実施期間中、会社は前駆体業務の総合競争力を全面的に向上させる。2020年に独立して運営する前駆体事業部を設立し、自主的な研究開発、購買、生産、販売能力を強化する。中日韓資源を統合し、製品技術方案を改善し、設備と生産ラインの自動化レベルを高め、次世代高ニッケルシリーズの前駆体新製品を開発し完成し、市場の変化と製品技術の更新などの要求によりよく適応する。(4)2020年下半期以来、下流の取引先の需要が旺盛で、会社は積極的にサンプルを送り、複数の下流の取引先の認証を獲得した。前駆体事業部は2021年第1四半期に利益の増加を実現し、経営態勢は良好である。会社は本プロジェクトの建設実施を加速しており、2022年3月31日までに1-1期3万トンの建設を完成し、2022年12月31日までに1-2期3万トンの建設を完成する計画である。本プロジェクト全体の6万トンの3元前駆体生産能力が予定の使用可能状態に達する時間は2020年12月31日から2022年12月31日に調整する。
四、前回募集した資金項目の実際投資総額と承諾の差異内容と原因説明
当社が前回募集した資金項目の実際の投資総額と承諾には差はありません。
五、前回募集した資金投資項目の対外譲渡或いは置換状況説明
当社では募集資金の対外譲渡や置換は存在しません。
六、前回募集資金投資プロジェクトの実現効果状況説明(I)前回募集資金投資プロジェクトの実現効果状況対照表
前回募集した資金投資プロジェクトの利益状況の詳細は本報告書の添付ファイル2を参照してください。
(II)前回募集した資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
当社の補充運営資金プロジェクトは直接単独で経済効果を生じない。
(III)前回募集資金投資項目の累計実現収益が承諾20%(20%)以上を下回った場合の説明
2021年12月31日現在、当社の前回募集資金投資プロジェクトはまだ建設期間にあり、予定された使用可能状態に達しておらず、収益を実現していない。
七、前回募集した資金の中で株式を購入するための資産の運行状況説明
当社は株式の買収に資金を募集する場合はありません。
八、アイドル募集資金の使用
募集資金の使用効率と収益を高めるため、会社は何度もアイドル募集資金を使って現金管理を行い、具体的には以下の通りである。
(I)会社の2019年7月30日の第1回取締役会第15回会議の決議を経て、会社の使用額が人民元80000万元を超えない部分の一時的なアイドル募集資金による現金管理に同意し、上記の額内で、資金は12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。
(II)会社の2020年7月30日の第1回取締役会第23回会議の決議を経て、会社の使用額が人民元8000000万元を超えない部分の一時的なアイドル募集資金による現金管理に同意し、上記の額内で、資金は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。
(III)会社の2021年7月22日の第2回取締役会第4会議の決議を経て、会社の使用額が人民元8000000万元を超えない部分の一時的な遊休募集資金によって現金管理を行うことに同意し、上記の額内で、資金は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。2021年12月31日現在、会社が購入したが期限切れではない大額預金証書と構造預金金額は5900000万元である。
九、前回募集した資金の余剰及び余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社が使用していない募集資金残高は6920640万元(累計で受け取った銀行預金利息及び構造預金収益から銀行手数料等を差し引いた純
