Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
2021年度独立取締役述職報告
2021年、 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは「会社法」、「証券法」と「上場会社の独立取締役規則」などの法律法規及び「会社定款」、会社の「独立取締役工作制度」などの規定に基づき、慎重、忠実、勤勉に職責を果たし、独立取締役の役割を発揮するよう努力し、会社と株主が与えた権利を慎重に真剣に行使し、直ちに会社の経営状況に注目し、株主総会、取締役会及び専門委員会会議に積極的に参加し、会社の取締役会が審議した関連重大事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、取締役会の科学的な政策決定に有力な支持を提供し、会社の安定、規範、持続可能な発展を促進し、会社と株主の合法的利益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。一、独立取締役の基本状況
清教、男性、1970年生まれ、中国国籍、海外永住権なし。清教先生は中国共産党中央党学校経済管理専門、本科学歴を卒業した。于清教さんは中国民主促進会会員、高級企画師です。1995年9月から2003年7月まで、清教先生は山東黄島発電所政策研究室主任アシスタントを務めた。2003年8月から2006年7月まで、エアコン事業部の市場総監を務めた。2006年8月から現在まで、青島海能企業管理企画有限会社の理事長を務めている。2009年から現在まで、北京海能時代文化発展有限会社の理事長を務めている。2010年12月から2012年4月まで、中国電池工業協会理事長補佐、報道官を務めた。2016年5月現在、 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 新型電池技術革新連盟事務総長を務めている。2017年1月から現在まで、北京希旺投資管理有限会社の理事長を務めている。2019年7月から現在まで、河南恵強新エネルギー材料科学技術株式会社の独立取締役を務めている。2018年3月現在、会社の独立取締役を務めている。
姜慧、女性、1977年生まれ、中国国籍、海外永住権なし。姜慧さんは尼大学の金融学修士号を知った。2004年から2010年まで、姜慧さんは日本石塚電子株式会社の管理部部長を務めた。2010年から2014年まで、30073人的資源総監を務めた。2015年から現在まで、上海鼎イク知能科学技術有限会社の副総経理を務めている。2018年3月現在、会社の独立取締役を務めている。
趙懿清、女性、1982年生まれ、中国国籍、海外永住権なし。趙懿清さんは中国人民大学管理学博士号を取得した。2011年から現在まで、趙懿清さんは首都経済貿易大学会計学院で教鞭を執っている。2017年3月から現在まで、独立取締役を担当しています。2018年3月現在、会社の独立取締役を務めている。
会社の独立取締役として、私たちはすべて独立取締役の職務資格を持っていて、私たち本人と直系親族、主要な社会関係は会社とその付属企業に勤めていないし、会社の5%または5%以上の発行済み株式を直接または間接的に保有している株主単位にも勤めていない。当社は、会社またはその付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、当該上場企業およびその主要株主または利害関係のある機関および人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ておらず、独立性に影響を与える状況はありません。二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
報告期間内に、会社は12回の取締役会、2回の株主総会を開催し、具体的な出席状況は以下の通りである。
取締役会参加状況参加株主
大会の状況
取締役の独立は本年、自ら通信で株主に連続出席するかどうかを確認しなければならない。
氏名取締役が董出席方式に参加して2回の未親大会を欠席することを委託した回
イベント回数プラス回数席回数自参加会数
数議
清教では12 12 11 0 0 No 2
趙懿清は12 11 0 0 0 No 2
姜慧は12 11 0 0 0 No 2
また、報告期間中に取締役会専門委員会は計10回会議を開き、取締役会の各専門委員会のメンバーとして、私たちはそれぞれ就任した専門委員会会議に参加し、会議を欠席することはありません。
私達は真剣に取締役会と各専門委員会の議案資料を審査して、そして必要な議案の背景資料に対して直ちに会社の経営管理層と疎通を維持して、自分の専門知識を十分に利用して、取締役会と各専門委員会に対して会社の定期報告、利益分配方案、会計士事務所の招聘、会計政策の変更、董監高報酬方案、関連取引、対外保証、対外投資、株式インセンティブなどの重要な事項を審議し、合理化の提案と意見を提出し、取締役会と各専門委員会の会議で議決権を慎重な態度で行使し、会社の全体的な利益と中小株主の利益を維持した。2021年度、われわれは会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出せず、各議案に賛成票を投じた。
（Ⅱ）現場調査及び会社の協力状況
報告期間内、会社は積極的に独立取締役と協力して仕事を展開し、会社の管理層は独立取締役との交流を非常に重視し、私たちは株主総会、取締役会及び各専門委員会会議に参加する機会を利用して会社の生産経営状況及び管理運営などの状況を理解し、会社の管理層の業界発展状況、新製品の研究開発の進度、市場経済環境などの方面の報告を聴取した。
また、われわれは会談、電話などの多種の方式を通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の経営と規範運営状況を把握し、会社の管理状況、財務状況、資金募集投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促進する。
同時に、取締役会と関連会議を開く前に、会社は会議の材料を丹念に組織して準備して、そしてタイムリーに正確に伝達して、私たちが提出した問題に対してタイムリーに実行して是正することができて、私たちのためにもっとよく職責を履行するために必要な条件と大いに支持を提供しました。三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、私たちは法律法規と会社の規則制度の独立取締役の職責要求に基づいて、会社の高級管理職の指名と報酬状況、会計士事務所の招聘、現金配当などの事項を重点的に審査し、会社の持続的な経営と長期的な発展に有利であり、株主の利益を守る観点から、客観的で公正な独立意見を発表した。取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性を強化するために重要な役割を果たす。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年4月15日、会社は第1回取締役会第30回会議を開き、「2021年度の日常関連取引を予定する議案について」を審議し、審査を経て、会社が予想した2021年度の日常関連取引は会社の正常な経営行為に属し、会社の生産経営と発展の実際の需要に合致すると考えている。会社の日常関連取引行為は国家の関連規定に合致し、定価政策は公平、公正、誠実の順序で関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致した。この関連取引を審議する際、関連取締役は回避原則を実行した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年、会社の持株子会社を除き、第三者に担保を提供することはなく、資金が占有されることはない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
会社の2021年7月22日の第2回取締役会第4会議の決議を経て、会社の使用額が人民元8000000万元を超えない部分の一時的なアイドル募集資金によって現金管理を行うことに同意し、上記の額の中で、資金は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内にスクロールして使用することができる。2021年12月31日現在、同社は今年度累計で財テク製品や構造預金など247000000元を購入し、累計で268000000万元を買い戻し、期限切れの構造預金と大額預金残高は5900000万元で、今期累計で財テク収益369178万元を受け取った。
会社は募集資金に対して専戸ストレージと特別使用を行った。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を重大な違反で使用することはありません。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編状況が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
1.報告期間内に、指名された取締役会秘書及び財務責任者候補者の教育背景、就職経歴、職務遂行能力などの面について評議を行い、候補者の職務資格を審査し、独立意見を発表した。取締役会秘書候補の葛欣さん、財務責任者候補の田千里さんは上場企業の高級管理職と関連職務を担当する条件に合致し、その仕事能力、経験背景は相応の職場の職責を履行することができ、以上の人は「会社法」が存在しないと考えています。「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「会社定款」に規定された会社の高級管理職を担当してはならない状況。指名、任命手続きは法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致する。
2.報告期間内に、当社は会社の取締役、高級管理職の報酬方案、政策決定手順、発行状況などの方面に対して審査を行い、会社が制定した取締役、高級管理職の報酬実施方案は会社の業績考課と報酬管理制度の規定に合致し、科学的に有効な激励と制約メカニズムを確立し、取締役と高級管理職の積極性を発揮するのに有利であると考えている。発行基準はすでに相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律、法規、規則と規範性文書の規定に合致し、株主全体の利益にも合致し、会社と投資家の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は「科創板上場規則」などの関連規定に従って2020年度業績予告と2020年度業績速報を開示し、2020年度の実際業績実現状況は業績予告と業績速報開示の範囲を超えていない。会社業績速報と業績予告の発表は「会社法」「会社定款」などの関連法律法規の規定に合致している。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内に、会社の2021年の監査業務が順調に秩序正しく展開されることを確保するために、会社の2020年年度株主総会の審議を経て、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機構として継続することに同意した。私たちは天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の執業資格と執業能力について理解と審査を行い、会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。会社が会計士事務所を任命するのはすでに必要な意思決定手続きを履行し、決議は合法的に有効であり、「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致している。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社は2020年度利益分配方案を実施した:全株主に10株ごとに現金配当金0.90元(税込)を配布した。現金配当金が会社の当年度合併報告書の上場会社の株主の純利益に占める割合は18.90%で、会社は2020年度に資本積立金の増資を行わず、配当金を送らない。われわれは、会社の2020年度利益分配予案の決定は「会社定款」の関連要求に合致し、会社の利益状況、キャッシュフロー状態と資金需要を考慮し、株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の持続的な安定した発展に有利であると考えている。採決手続きは公開が透明で、審議手続きは法律、法規及び「会社定款」の規定に合致している。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
検査の結果、本報告期間内に、会社及び持株株主の各承諾は厳格に遵守され、会社、持株株主の承諾違反状況は現れなかった。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内、私達は引き続き会社の情報開示の仕事に関心を持って監督して、会社の管理層と業務部門との密接な疎通を維持して、直ちに会社の日常の経営状況と重大な事項の進展状況を理解して、そして真剣に会社の対外開示情報の内容を審査しました。
会社が「2021中期戦略会」の関連投資家交流会で手紙の公平性の要求に違反した事件に対して、会社は全面的に情報管理を強化し、「重大情報内部報告」、「公告審査・認可と発表」などのプロセスを制定し、会社内部と外部の関連情報の収集、処理と伝達プログラムを明確にし、情報のタイムリーなコミュニケーションを確保し、情報開示管理レベルを高め、投資家の合法的権益を保護した。関連法律法規、規範性文書及び監督管理の要求に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーに履行し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を実現し、投資家が会社の重大事項をタイムリーに理解し、投資家の合法的権益を守ることを確保する。（十一）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」などの規範性文書の要求に基づき、内部制御制度を確立し、健全にし、内部制御システムの建設を着実に推進し、会社内部制御の有効性を評価し、会社の「内部制御有効性評価報告」を発行した。私たちは会社の現行の内部統制制度とその実行状況を理解することによって、私たちは以下のように考えています。
