Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 取締役会監査とリスク管理委員会2021年度職責履行状況報告
「上場企業管理準則」、上海証券取引所「上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社定款」、「取締役会監査とリスク管理委員会業務細則」の関連規定と要求に基づき、2021年度 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) (以下「会社」と略称する)取締役会監査とリスク管理委員会(原審計委員会)は勤勉に責任を果たす。外部監査機構の監督と評価、内部監査の指導、会社の財務報告の審査、内部統制の有効性の評価などの職責を真剣に履行する。2021年度の職責履行状況を以下に報告する:一、監査とリスク管理委員会の基本状況
会社の第4回取締役会監査とリスク管理委員会は傅捷さん、謝蘭軍さん、成蘇寧さんから構成され、そのうち傅捷さんは監査とリスク管理委員会主任委員である。二、監査とリスク管理委員会会議の開催状況
2021年、会社の取締役会監査とリスク管理委員会(原審計委員会)は計5回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社の第3回取締役会審査委員会2021年第1回会議は2021年3月23日に通信方式で開催され、「に関する議案」;「無形資産減損引当金の計上に関する議案」『Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 2020年度監査報告(初稿)>に関する議案』;『とに関する議案』;「内部統制の自己評価とリスク管理の有効性確認に関する議案」。「2021年度監査機関の招聘に関する議案」。会議はまた、2020年の監査に関するピマウェイ華振会計士事務所(特殊一般パートナー)会計士の報告を聞いた。
2、会社の第3回取締役会審査委員会2021年第2回会議は2021年4月23日に通信方式で開催された。会議は「2021年度第1四半期の内部監査業務報告に関する議案」を審議・採択した。『に関する議案』。
3、会社の第3回取締役会審査委員会2021年第3回会議は2021年8月23日に通信方式で開催され、会議は「2021年度第2四半期の内部監査業務報告に関する議案」を審議、採択した。「に関する議案」;「とに関する議案」。会議はまた、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊一般パートナー)会計士の2021年中期審査に関する報告を聞いた。
4、会社の第3回取締役会審査委員会2021年第4回会議は2021年10月22日に通信方式で開催され、会議は「2021年度第3四半期の内部監査業務報告に関する議案」を審議、採択した。『に関する議案』;「監査部責任者指名に関する議案」。
5、会社の第4期取締役会審査委員会2021年第1回会議は2021年12月10日に通信方式で開催され、会議は「2022年度内部監査業務計画に関する議案」を審議、採択した。「2021年内部統制評価案に関する議案」。「の改訂に関する議案」。三、監査とリスク管理委員会2021年度の主要業務状況
(I)2020年度監査及び2021年中期財務報告作成における職責履行状況
年審会計士が初歩的な監査意見を発行し、財務諸表の初稿を形成した後、会社の取締役会監査とリスク管理委員会は財務諸表の初稿を審査し、年度監査報告書の「肝心な監査事項」などに関連する重要な事項を審査し、書面の意見を形成し、年審会計士が正式に定稿した会社の2020年度財務報告書を取締役会の審査に提出することに同意することを決定した。また、監査とリスク管理委員会は、会社の第1四半期、半年度、第3四半期の中期財務報告書の作成を真剣に審査した。
(II)外部監査機構の監督及び評価
ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に2021年度の監査、審査サービスを提供する中で、独立、客観、公正な執業準則に従うことができ、その出した意見は客観的に公正で、双方が締結した業務約束書に規定された責任と義務を比較的によく履行した。
(III)内部監査業務の指導
監査とリスク管理委員会は、会社の監査部が作成した「2020年度内部監査業務報告」および「2022年内部監査業務計画」を真剣に審査し、会社の内部監査業務計画を検討し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構が監査計画に厳格に従って実行することを促し、四半期の内部監査業務報告、および特定項目の内部審査業務報告を定期的に審議する。社内統制について専門的な指導を与える。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社の年度内部統制評価業務は監査とリスク管理委員会の指導の下で展開され、監査とリスク管理委員会は「内部統制評価方案」及び「内部統制評価報告」を承認し、内部統制評価過程で発見された各種事項に密接に注目し、内部統制評価報告を詳しく審査した。
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在しない。監査とリスク管理委員会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。四、全体評価
2021年、私たちは上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社定款」、「取締役会監査とリスク管理委員会工作細則」の関連規定と要求を厳格に遵守し、勤勉に職責を果たし、監査とリスク管理委員会の職責を真剣に履行した。
2022年、われわれは引き続き各関連規定に従い、職責履行を真剣に規範化し、監査とリスク管理委員会の監督審査職能をさらに強化し、会社の規範運営を促進し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を積極的に維持する。
ここに報告します。
Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 取締役会監査とリスク管理委員会2022年3月22日
(本ページは本文がなく、『 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 監査とリスク管理委員会2021年度職責履行状況報告』署名ページ)
傅捷謝蘭軍成蘇寧
2022年月日
