2021年度独立取締役述職報告
「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、および「 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 独立取締役工作制度」などの関連規定と要求に基づき、 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) (以下「 Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) 」または「会社」と略称する)独立取締役として、2021年度の職責履行状況について以下に述べる。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役個人の基本状況
1、傅捷さんは本科の学歴で、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)に勤めたことがある。2016年4月から2019年7月まで、中国優通ホールディングス有限会社の財務総監を務めた。2019年9月現在、中国康大食品有限会社の財務総監を務めている。中国公認会計士協会会員及びACCA特許公認会計士公会会員。
2、謝蘭軍さん、本科の学歴で、広東新東方弁護士事務所のパートナー、執業弁護士を務めたことがあります。2009年1月から現在まで、北京市中銀(深セン)弁護士事務所の高級パートナー、執業弁護士を務めている。
3、周北海さん、博士課程の大学院生の学歴で、中国の駐日本大使館の高級科学技術外交官を務めたことがある。2005年1月から現在まで北京科学技術大学エネルギーと環境工学学院の教授を務めている。2021年11月から、会社の独立取締役に就任する。
(II)独立性の状況説明
独立取締役として、当社は会社で取締役以外のいかなる職務を担当しないし、会社の主要株主単位でいかなる職務を担当しない。また、「上海証券取引所上場会社独立取締役届出及び訓練業務ガイドライン」の関連要求を厳格に遵守し、上場会社の独立取締役を担当する人数はいずれも5社を超えていない。当社の独立取締役の独立性に影響を与える事項や状況はありません。
二、独立取締役の年度職責履行状況
2021年度の在任期間中、「会社定款」及び「取締役会議事規則」に基づき、当社は積極的に会社の歴代株主総会、取締役会及び取締役会の各専門委員会に出席し、各議案を真剣に審議し、関連規定に基づいて独立意見を発表し、誠実で勤勉で、忠実に責任を果たす。
(I)2021年、独立取締役が会議に出席した状況は以下の通りである。
本年は自ら出席すべきかどうかについて
独立董加取締役会回数(委託表欠席を含む2回の東大会継続
事名回数通信先決定回数未自分回数
式に参加する
フージー12 0 0 No 3
謝蘭軍12 12 0 0 No 2
周北海3 3 0 0 No 1
(II)会議の採決状況
2021年、私たちは積極的に会社の取締役会と株主総会に参加し、独立取締役の職責を忠実に履行し、私たちは会社の取締役会、株主総会の招集が法定手続きに合致すると考え、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、私たちは会社の取締役会の各議案事項に対して真剣に審議し、これらの議案はすべて株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。各議案に異議を申し立てなかった。
(III)独立意見の発表状況
2021年、私たちは「独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、以下の事項に対して独立意見を発表した。
連番日会議の回次独立意見内容
1月26日三期二十八回担保、関連取引を提供
計上減価償却、利益分配、内部制御評価
2 3月30日三期二十九回価格、保証提供、関連取引、報酬計
監査機構を任命し、取締役候補を指名する
人、会社のマネージャー財務総監を任命する
3 5月31日三期三十一回関連取引、対外保証
4 7月23日第三期三十三回転換可能債権関連議案、三年配当収益規則
漕ぐ
5 10月21日三期三十五回取締役会候補指名、対外保証
6 11月26日第4期二次転換可能債権関連議案
7 12月17日第4回3回関連取引
（IV）現場調査状況
2021年、私たちは会社の取締役会の現場会議と株主総会に参加するタイミングを利用して、会社の日常経営状況、財務状況、内部統制運行状況、情報開示状況などの関連事項に対して真剣かつ細かく現場理解を行い、会社の関係部門の報告を聴取し、専門的な提案と意見を提出し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進した。
（V）会社の協力状況
2021年、会社は私たちの仕事に積極的に協力して、私たちの独立取締役の職責を履行するために必要な条件を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、私たちは会社の以下の事項に重点を置いて注目しました。
（一）関連取引状況
会社の日常の関連取引は会社の生産経営に必要で、定価は合理的で、事前に私たちの認可を得て、必要な意思決定プログラムを履行して、公平、公正、自発、誠実さの原則を守って、会社と会社の株主の利益を損なう情況は存在しません。
（二）対外保証及び資金占用状況
対外保証は会社の取締役会、株主会の審議を経て、それに応じて情報開示義務を履行し、会社の内部意思決定プログラムは規則に合致し、法律法規、規範性文書及び会社の「定款」の関連規定に合致している。会社は持株株主、実際の支配者及びその関連者に担保を提供する場合はなく、資金占有は存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
会社が転換社債を公開発行して資金を募集する実際の使用状況は、募集資金の使用計画、関連法律法規及び会社の「募集資金管理制度」の規定に合致し、募集資金の投向を変更し、会社及び株主全体の利益を損害する状況は存在せず、それに応じて情報開示義務を履行した。
（五）利益分配政策状況
2021年度、会社が立案した利益分配予案は、1株当たり現金配当金0.1元を分配し、資本積立金で株式を増資せず、配当金を送らない。
われわれは、会社の取締役会の利益分配予案は「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（六）会社及び株主の承諾履行状況
2021年度、会社、会社の持株株主及び関連者は約束をよく履行し、それぞれの約束事項に違反することは発生しなかった。
(七)情報開示の実行状況
2021年度、会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業情報開示管理方法」、「上場規則」などの関連法律、法規及び会社の「情報開示管理制度」などの要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の関連情報を真実、正確、完全、タイムリーに開示することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れ状況は発見されなかった。(八)取締役、高級管理職の報酬状況
2021年度、会社の取締役及び高級管理者の報酬及び審査激励はいずれも関連規定に従って執行され、報酬の発行手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、これに対して私たちは異議がない。
（九）内部制御の実行状況
私たちは会社の内部統制制度と運行状況を審査し、取締役会の「2021年度内部統制自己評価報告」を審査し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を確立し、有効な執行を得ることができると考えている。社内統制自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に映し出している。
(十)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年に取締役会の下に設置された戦略委員会、監査とリスク管理委員会、指名委員会、報酬と審査委員会はいずれも「会社法」、「証券法」および「会社定款」、「取締役会議事規則」、「取締役会専門委員会工作細則」などの関連規定に従い、勤勉に職責を履行し、専門委員会の取締役会活動における重要な役割を十分に発揮した。意思決定手順、議事方式及び内容などの面で関連規定に合致し、合法的に有効である。
四、全体評価と提案
会社の独立取締役として、2021年に私たちは関連法律法規の規定と要求に従い、独立取締役の職責を忠実に、勤勉に、責任を持って履行し、独立作用を発揮し、会社のガバナンス構造の完備と最適化を推進し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守るために努力した。
2022年、われわれは引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、独立取締役の義務を真剣に履行し、会社の取締役会、監事会と管理層とのコミュニケーション、交流と協力をさらに強化し、専門の独立作用を十分に発揮し、会社の規範運営を促進し、会社の利益を守る。ここに報告します。(以下、本文なし)
取締役職務報告書の署名ページ）独立取締役署名：
傅捷
2022年月日取締役述職報告書の署名ページ）独立取締役署名：
謝蘭軍
2022年月日取締役述職報告書の署名ページ）独立取締役署名：
周北海
2022年月日
