Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
について
蘇州欧聖電気株式会社は初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
推薦業務報告
推薦機構（主代理店）
（山東省済南市市中区経七路86号）
二〇二年三月
宣言
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」、「推薦機構」または「本推薦機構」と略す)蘇州欧聖電気株式会社(以下「会社」、「発行者」または「欧聖電気」と略す)の委託を受け、初めて株式を公開発行し創業板に上場する推薦機構を担当する。発行者が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する(以下「今回の発行」と略称する)プロジェクトについて推薦業務報告書を発行する。
本推薦機構及び推薦代表者は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の関連規定に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、法に基づいて制定された業務規則、業界の執業規範と道徳準則は推薦業務報告書を発行し、発行した書類の真実性、正確性と完全性を保証する。
(本推薦業務報告書に特に説明がない場合、関連用語は「蘇州欧聖電気株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書」と同じ意味を有する)
第一節運用プロセス
一、推薦機構プロジェクト内部審査プロセス
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 「証券会社内部統制ガイドライン」及び「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づき、投行業務内部プロセス制度及び管理弁法を制定し、規定に基づき、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 内部プロジェクト審査プロセスは主に以下の一環を含む。
(I)プロジェクトチームは現場で状況を理解し、初歩的な職務遂行調査と申告材料の準備を展開し、その上で審査申請報告書を提出する。
(II)本推薦機構の審査部門は審査会を開き、プロジェクトの推薦と販売リスクを判断し、存在する問題に対して提示と論証を行い、審査採決を行う。
(III)プロジェクトチームは現場で深く職務調査を展開し、その上で申請材料と推薦作業の原稿を作成する。
(IV)本推薦機構投行委員会品質管理部は申請材料と推薦作業の原稿を審査する。(V)プロジェクトグループは本推薦機構にカーネル申請を提出する。
(VI)推薦機構の内核責任者の同意を得て、証券発行審査部は申請書類のセットを審査する。
(VII)推薦機構のカーネル責任者の同意を得て、証券発行審査部はカーネル会の通知を出し、申請書類のセットを参加カーネルグループのメンバーに送信する。
(VIII)本推薦機構のカーネルグループはカーネル会議を開き、参加したカーネルグループのメンバーは本申請書類の完全性、コンプライアンスについて審査を行い、申請書類全体の問題に関する説明と証明資料を調べ、カーネルのフィードバック意見を提出し、同時に発行者の今回の発行がカーネルを通じて採決されるかどうかを議決する。
(IX)本推薦機構証券発行審査部は、カーネルグループに参加したメンバーのカーネルフィードバック意見をまとめ、カーネルフィードバック意見をプロジェクトグループにまとめた。
(X)プロジェクトグループは品質管理部の審査意見とカーネルのフィードバック意見をまとめて回答し、証券発行審査部にフィードバックし、同時に申請書類を相応に修正する。カーネル責任者の審査を経て異議がなく、本推薦機構の承認を得た後、プロジェクトグループは正式に書類を報告した。
二、今回の証券発行プロジェクトの審査の主な過程
2019年9月24日、プロジェクトチームはプロジェクト審査申請表に記入し、審査申請報告書を提出し、プロジェクト審査を申請した。2019年10月23日、本推薦機構は欧聖電気プロジェクトに対して審査採決を行い、審査委員会のメンバーには尹珩、崔小鶯、陳春芳、潘世海、朱艶華が含まれている。投票の採決を経て、「蘇州欧聖電気株式会社創業板先発プロジェクト」の審査に同意した。
三、今回の証券発行プロジェクトの実行の主な過程
(I)今回の証券発行プロジェクトの執行メンバー及び分業状況
推薦代表者：周扣山、孫暁剛
プロジェクト協力者：陳浪（退職）
その他のプロジェクトチームのメンバー:張兆鋒、趙慶辰、楊揚、徐雪飛(すでに離職した)、朱逸飛
本プロジェクトの実行メンバーは全部で8人で、その仕事の分業の具体的な情況は以下の表を参照する：
プロジェクトグループメンバー名の具体的な作業
今回の先発案の全体設計を担当する。プロジェクトの実施進度の統一計画を担当する。プロジェクトの実行過程における重大な問題とその解決策の全体的な意思決定を担当する。発行者に対する職務遂行調査を組織し、全面的に参加する。プロジェクトグループのメンバーの分業手配を担当し、プロジェクトグループをタイムリーに組織して重点問題について討論し、解決者の周扣山事件を提出する。仲介機構協調会の開催を主宰し、プロジェクトの実行過程における重大事項を共同で研究する。申告材料の作成を組織し、参加し、申告材料の初稿の全体的な修正、照合、最終的な定稿などを担当する。推薦の仕事の原稿に対して段階的な推薦代表者の段階的な検査と再検討を行う責任を負う。審査機構とのコミュニケーションと協調を担当し、審査フィードバック事項をタイムリーに組織・実行する。
プロジェクトの実行過程における重大な問題とその解決策の決定を担当または参加する。発行者に対する職務遂行調査を組織し、全面的に参加する。共同研究プロジェクトの実行過程における重大事項を担当または参加する。職務遂行調査で発見された主な問題について、企業の孫暁剛人員、その他の仲介機構と討論し、相応の改善意見を提出した。申告材料の作成を組織し、参加し、申告材料の初稿の修正、照合及び最終定稿などを完成する。推薦作業の原稿に対して段階的な検査と再検討を行う責任を負う。審査機構と疎通し、協調し、審査フィードバック事項をタイムリーに組織・実行する。
推薦代表者が推薦職責を履行することに全面的に協力し、今回の先発関連申告資料の内容の起草に協力する。発行者とその他の仲介機構を協調して定期会議、特別テーマ会議及び重大事項臨時会議を開き、発行者が上場案の発行を申請することと陳浪に関する重点問題について十分に討論し、推薦代表者が申請書類プロジェクトの協力者(すでに離職した)に対して検査を行うことに協力する。全過程は発行者に対する職務調査に参加し、プロジェクトの実行過程における重点問題や協調会の討論内容などについてまとめ、関連書類や会議の紀要を書く。申告材料の初稿と関連プロセス文書の作成、要約と初審の仕事を担当する。具体的に発行者の基本状況、会社のガバナンスと独立性、投資家の保護、その他の重大事項の職務遂行調査及び関連原稿の収集整理を担当する。
今回の先発案の全体設計と関連申告材料の内容の起草に参加する。発行者に対する職務遂行調査、仲介機構協調会議、主要問題討論会の張兆鋒議に参加する。申請書類のセットを検証する。具体的には、今回の発行概況、リスクその他のプロジェクト要素、財務会計情報と管理層分析などの部分の職務調査、関連文人員件の作成と検証、関連原稿の収集整理を担当する。
徐雪飛は定期会議、特別テーマ会議及び重大事項臨時会議に参加し、関連重点(すでに離職した)問題について十分に討論した。財務会計情報と管理層の分析、税楊揚務などの部分の職務遂行調査、関連章節の起草作業及び関連原稿の収集整理を共同で担当する。主な取引先、サプライヤー、銀行などに対して手紙を書く。セクションの作成
プロジェクトグループメンバー名の具体的な作業
財務関連シンポジウム関連文書または会議紀要。
定期会議、特別テーマ会議及び重大事項臨時会議に参加し、関連重点趙慶辰問題について十分に討論する。具体的に業務と技術、資金の運用と未来の発展計画、その他の重要な事項などの一部の職務調査と関連書類の作成と検証と関連原稿の収集整理を担当する。
朱逸飛は発行者に対する職務調査、仲介機構協調会議、財務検査に参加し、一部の特別テーマ討論会会議の紀要と関連原稿の収集整理を書いた。
上記の分業のほか、プロジェクトチームのメンバーは共同で取引先とサプライヤーの審査に参加し、申請書類を作成し、品質管理部門とカーネル委員の審査意見に返信するなどしている。
（Ⅱ）入場勤務時間
本推薦業務報告書の署名日までに、推薦代表者とプロジェクトグループの段階的な入場勤務時間は以下の通りである。
フェーズタイム
現場職務遂行調査段階2019年7月-2020年9月
指導段階2019年12月-2020年9月
申請書類作成段階2020年6月－2020年9月
推薦機関内部審査2020年6月－2020年9月
第1回審査質問回答及び2020年3季報2020年10月-2021年2月
更新フェーズ
初回審査質問回答及び2020年年報更2021年3月－2021年4月
新しいフェーズ
第2回審査質問回答2021年5月－2021年8月
審査センタ意見実行書回答2021年9月
募集説明書（登録稿）及び更新問い合わせは2021年11月
複（2021年1～6月分のデータを補充）
登録段階のフィードバック実行書の発行2022年2月
(III)今回の証券発行プロジェクトの職務遂行調査の主な作業過程
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 欧聖電気が今回発行した推薦機構と主な販売業者として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「推薦人職務遂行調査業務準則」、「証券発行上場推薦業務業務原稿ガイドライン」などの関連法規の要求に基づき、発行者に対して慎重で独立した調査を行った。今回の職務遂行調査については、プロジェクトチーム全員が勤勉で責任ある調査義務を履行していることを確認した。
本推薦機構の調査は「会社法」、「証券法」、「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」などの中国の現行の有効な法律、法規、部門規則と規範的な文書に基づいて行った。調査範囲は発行者の基本状況、業務と技術、同業競争と関連取引、取締役、監事及び高級管理職、組織構造と内部統制、財務と会計、業務発展目標、過程において、本推薦機構は必要な検証、問い合わせ手順を実施し、以下の方式を含むが、これらに限らない。
発行者に職務遂行調査リストを提出し、発行者が提供した関連書類、資料、回答を収集、整理した。
2、発行者とのコミュニケーション
発行者の関連職能部門に対してインタビューを行い、現場調査を行い、関連問題について発行者の理事長、総経理、その他の高級管理者及び中層管理者などに相談と検討を行った。
3、資料検証と調査
発行者が提供した書類、資料及びその他の事項を一つ一つ審査・検証し、発行者の経営合法コンプライアンス事項、製品及びサービス品質状況と資産権属などの事項を関係政府部門に訪問し、関連証明書を取得した。
4、実地調査
発行者の主な経営場所を実地調査し,発行者の生産経営などの事項について相応の査察を行った。
5、各仲介機関とのコミュニケーション
仲介機構協調会の開催を組織し、現場討論、電話コミュニケーション、メール問い合わせなどの方式で各仲介機構に
