証券コード： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 証券略称： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 公告番号：2022051
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は公告内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実、正確及び完全に個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●採用予定の会計士事務所名：信永中和会計士事務所（特殊普通パートナー）＊＊ Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) （以下「会社」という）は2022年3月29日に第七回取締役会第五十六回会議を開催し、「2022年度財務監査機構の採用に関する議案」、「2022年度内部統制監査機構の採用に関する議案」を審議、採択した。会社は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「信永中和」と略称する)を2022年度の財務及び内部統制監査機構として招聘する予定で、具体的な状況は以下の通りである。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
名称：信永中和会計士事務所（特殊普通組合）
設立日：2012年3月2日
組織形式:特殊一般パートナー企業
登録住所：北京市東城区朝陽門北大街8号富華大厦A座8階
首席パートナー:譚小青さん
2021年12月31日現在、信永中和パートナー(株主)236人、公認会計士1455人。証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士の数は630人を超えた。
信永中和の2020年度の業務収入は31.74億元で、そのうち監査業務収入は22.67億元、証券業務収入は7.24億元である。2020年度、信永中和上場企業の年報監査プロジェクトは346社で、料金総額は3.83億元で、関連する主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、交通運輸、倉庫と郵政業、卸売と小売業、不動産業、金融業、採鉱業などを含む。同社の同業界上場企業の監査顧客数は6社である。
2.投資家の保護能力
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信永中和がすでに購入した職業保険は関連規定に合致し、監査サービスを提供するために法に基づいて負担すべき民事賠償責任をカバーし、2021年度に投入された職業保険は、累計賠償限度額が7億元である。
この3年間、執業中に関連民事訴訟が民事責任を負う状況はなかった。
3.誠実記録
信永中和会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0
回、監督管理措置12回、自律監督管理措置0回と規律処分0回。29人の従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置27回、自律監督管理措置2回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
署名予定プロジェクトパートナー:王慶さん、2000年に中国の公認会計士の資質を獲得し、1999年から上場企業の監査に従事し、2020年から信永中和で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間に署名し、検討した上場企業は6社を超えた。
独立再検討パートナーを担当する予定:王貢勇氏は、2001年に中国の公認会計士の資質を獲得し、2001年から上場企業の監査に従事し、2009年から信永中和で執業し、2019年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間に署名し、再検討した上場会社は10社を超えた。
署名する予定の公認会計士:佘愛民さん、2004年に中国の公認会計士の資質を獲得し、2004年から上場会社の監査に従事し、2008年から信永中和で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間上場会社3社に署名した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、無免許行為は刑事処罰を受け、証券監督管理委員会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分などの状況を受けなかった。
署名公認会計士はこの3年間、執業行為で刑事処罰を受け、証券監督管理委員会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は以下の通りである。
シーケンス氏名処理処処理処の実施事由及び処理処罰状況
号罰日罰タイプ単位
監督管理重慶証 Loncin Motor Co.Ltd(603766) 20201佘愛民202111.5談話監督局年度財務諸表監査プロジェクトに存在する問題について、監督管理談話の行政監督管理措置をとる。
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3.独立性
信永中和会計士事務所及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者などの従業員は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。4.監査費用
信永中和は会社に2022年の年報監査サービスを提供するために770万元(内部制御監査を含む)の料金を徴収する予定である。今期の最終監査費用は会社の規模の増加や買収合併再編などの原因によって監査作業量が増加し、監査費用は別途選任書類に基づいて適度に増加する。株主総会の授権マネージャー層は、財務監査費、内部統制監査費の増加額について、それぞれの総額の20%の範囲で信永中和会計士事務所と協議して確定するよう要請した。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)取締役会風制御と監査委員会の意見
会社の取締役会の風制御と監査委員会は信永中和を審査し、会社のために監査サービスを継続する資質の要求を満たしていると考え、信永中和を会社の2022年度監査機構に招聘することに同意し、この事項を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認意見及び独立意見
1、独立取締役の事前承認意見
査察の結果、信永中和は証券先物などの関連業務の執業資格を持ち、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、会社の2022年度の監査業務の需要を満たすことができる。今回の会計士事務所の継続招聘事項は会社の業務発展と全体監査の需要に合致し、関連法律、法規の規定にも合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、信永中和を2022年度監査機関として招聘することに同意し、この事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立取締役の独立意見
信永中和は証券先物関連業務の執業資格を備え、会社に真実で公正な監査サービスを提供し、会社の2022年度の監査業務の需要を満たすことができる。会社の今回の継続招聘会計士事務所の審議、採決手続きは関連法律法規及び会社の「定款」の規定に合致し、この事項は会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。このため、信永中和を2022年度監査機関に招聘することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
2022年3月29日、会社は第7回取締役会第56回会議を開き、11票の同意、0票の反対、0票の棄権で、「2022年度財務監査機構の招聘に関する議案」、「2022年度内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議し、信永中和会計士事務所を引き続き招聘した。
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(特殊普通パートナー)は2022年度の財務及び内部統制監査機構であり、招聘期間は1年であり、総費用は770万元と確定し、そのうち、財務監査費用は630万元とする。株主総会の授権マネージャー層に総額の20%の範囲内で信永中和会計士事務所と協議して確定するよう要請した。内部統制監査費用は140万元とし、今年度、会社の規模の増加や買収合併再編などの原因で監査作業量が増加した場合、監査費用は別途選任書類に基づいて適度に増加する。株主総会の授権マネージャー層に総額の20%の範囲内で信永中和会計士事務所と協議して確定するよう要請した。
(IV)今回の会計士事務所の任命事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 取締役会2022年3月29日
