Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
取締役会風制御と監査委員会2021年の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 会社定款」と「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 風制御と監査委員会工作制度」などの関連規定に基づき、1年来、われわれは職責を真剣に履行し、積極的に関連会議に出席し、会社の財務監査、内部制御、関連取引などの状況について意見を発表した。取締役会の風制御と監査委員会の役割を十分に発揮した。2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、取締役会の風制御と監査委員会の基本状況
会社の第7回取締役会の風制御と監査委員会のメンバーはそれぞれ趙沢松、厳志明、趙志鵬、郭祥輝、李光金、周友蘇、曹麒麟先生で、そのうち4名は独立取締役で、独立取締役趙沢松先生は主任委員を務めている。各委員の専門背景と就職経験は以下の通りである。
趙沢松:1954年8月生まれ、西南財経大学会計学部会計学専攻、大学院生学歴。成都理工大学会計学部の主任、教授を歴任した。四川省会計学会副会長、四川省高級会計士審査委員会副主任。 Chengdu Hi-Tech Development Co.Ltd(000628) Sichuan Expressway Company Limited(601107) 、成都天興計器株式会社及び当社などの上場会社の独立取締役を務めたことがある。現在、当社の独立取締役を務めています。厳志明:1966年4月生まれ、中国共産党党員、修士大学院生学歴、正高級エンジニア。長期にわたって企業管理業務に従事し、四川会理亜鉛鉱副鉱長、党委員会委員、鉱長、四川省冶金研究所所長(法定代表者)、四川省有色冶金研究院院長、党委員会副書記、四川省有色科学技術有限責任会社法定代表者、理事長、党委員会書記、総経理、鉄投グループ総経理補佐などの職務を歴任した。現在、当社取締役、路橋グループ取締役等を務めている。
趙志鵬:1969年10月生まれ、中国共産党党員、大学本科学歴、正高級経済師、弁護士。長期にわたって企業管理業務に従事し、四川川交路橋会社の党委員会副書記、規律検査委員会書記、副総経理、党委員会書記、四川路航建設工事有限責任会社の党委員会書記、副理事長、理事長、四川鉄投都市と農村投資建設グループの党委員会副書記、取締役などの職務を歴任した。現在、当社の党委員会副書記、取締役、路橋グループの党委員会副書記、取締役などを務めている。
郭祥輝:1962年7月生まれ、中国共産党党員、短大学歴、高級経済師。長期にわたって企業管理の仕事に従事して、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 総公司の3社の副社長を歴任して、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 道路の1支社の総経理、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 川交有限責任会社の総経理、取締役、当社の副総経理、道路橋グループの取締役、副総経理などの職務。現在、当社の党委員会委員、取締役、労働組合主席、路橋グループの党委員会委員、従業員取締役、労働組合主席などを務めている。李光金:1965年6月生まれ、華南理工大学博士、四川大学商学院教授、企業戦略管理博士の指導者。四川大学工商管理学院の副院長、四川大学財務処の処長、四川省工商連の専任副主席、省商会の副会長を務めたことがある。現在、会社の独立取締役、 Sichuan Guangan Aaa Public Co.Ltd(600979) Sichuan Crun Co.Ltd(002272) Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 独立取締役を務めています。
周友蘇:1953年11月生まれ。1983年7月から現在まで、四川省社会科学院で法学研究に従事し、現在研究員、教授、国務院特殊手当専門家、四川省学術技術リーダー、中国法学会商法学研究会副会長、中国法学会証券法学研究会副会長、 Wuliangye Yibin Co.Ltd(000858) Chengdu Huasun Technology Group Inc.Ltd(000790) 、成都三泰ホールディングスグループ株式会社独立取締役、当社独立取締役を務めている。
曹麒麟:1973年12月生まれ、四川大学企業管理(会社金融)専攻、博士大学院生。1997年7月から現在まで四川大学商学院で教鞭を執っている。2019年5月から現在まで Chengdu Hongqi Chain Co.Ltd(002697) 独立取締役を務めている。2021年5月から現在まで New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) サービスホールディングス有限会社の独立取締役を務めています。現在、当社の独立取締役を務めています。
二、会議の開催状況
2021年、第7回取締役会風制御と監査委員会は計8回の会議を開催した。2020年度財務報告書の作成状況について、取締役会風制御と監査委員会は「会社2020年度財務監査報告書の審議に関する議案」「会社2021年度財務監査機構の招聘に関する議案」「会社2021年度内制御監査機構の招聘に関する議案」「会社内部制御評価報告書の審議に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。会社に関する取引事項について、委員会も会議を開いて審議しました。審議は『持ち株を放棄してG 7611線の西昌からシャングリラ(四川境)高速道路、西昌から寧南高速道路、会理から禄勧(四川境)高速道路の梱包招商プロジェクトに投資することに関する議案』『持ち株買収四川省鉄道建設有限公司、四川航焱建設工事有限責任公司、四川臻景建設工事有限公司に関する議案』を可決した。「2021年度の日常的な関連取引の予想額の調整に関する議案」「会社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引案を募集する議案」などの議案。
三、取締役会の風制御と監査委員会の職責履行状況
(I)2021年年報監査業務
上海証券取引所の「マザーボード上場企業の2021年年度報告開示業務に関する通知」の要求に基づき、会社の取締役会の風制御と監査委員会は今回の年度監査と年報作成過程を監督し、関連内容を真剣に審査した。1.2022年1月24日、取締役会風制御と監査委員会は会社の2021年の監査業務と時間の手配について会社の財務部、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)とコミュニケーションを行い、会社の2021年の監査業務の手配を確定し、財務総監が委員会に今年度の監査業務の手配とその他の関連資料を提出した。当日、会社監査部は「2021年度内部監査業務報告」「2021年度監査発見問題改善状況報告」及び「2022年度内部監査業務計画」について取締役会風制御と監査委員会に審査を要請した。
2.2022年3月21日、会社の財務部は取締役会の風制御と監査委員会に2021年年度の未審財務諸表の関連状況を報告し、報告過程の関連状況についてコミュニケーションと交流を行った。会社の財務部、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は取締役会の風制御と監査委員会に2021年の年度報告と関連状況を報告し、取締役会の風制御と監査委員会は2021年の年度報告状況について会計士事務所とコミュニケーションと交流を行い、財務会計報告書は会社の財務状況と経営成果を反映できると考え、書面の意見を形成した。
4.董事会風控と監査委員会は年審会計士の監査過程で継続的なコミュニケーションを維持し、2022年3月21日に書面の形式で年審会計士に監査業務の品質を保証する前提の下で約束の期限に従って監査報告書を提出するように促し、会社の年審の各段階の仕事の秩序ある展開とタイムリーな完成を保証した。
5.2002年3月29日、取締役会の風制御と監査委員会は会社の「2021年年度報告」と信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「2021年年度監査報告」を審議し、会社の2021年年度報告は国の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、会社の生産経営の実際の状況に合致すると考えている。会社が企業会計準則の規定に従って作成した年度財務諸表に対して、会社が2021年12月31日までの財務状況及び2021年度の経営成果とキャッシュフローに提出した監査意見は客観的で公正であり、書面意見を形成した。
(II)内部監査業務の監督及び評価、内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会風制御と監査委員会は会社が提出した内部監査業務報告、来年度の内部監査業務計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、会社の内部監査機構に監査計画の実施を真剣に実行するよう促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な提案を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、取締役会の風制御と監査委員会は内部監査業務に重大な問題があることを発見しなかった。
(III)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と証券監督管理機構の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は内部統制管理の要求を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。取締役会の風制御と監査委員会は会社の内部制御評価報告と内部制御監査報告を真剣に審査し、会社の内部制御評価報告と内部制御監査報告は会社の内部制御の実際の状況を真実かつ正確に反映することができ、会社の内部制御システムの建設は上場会社の管理規範の要求に合致し、重大な内部制御の欠陥は発見されなかったと考えている。
(IV)会社関連取引事項の審査
報告期間内、取締役会風制御と監査委員会は日常の関連取引、関連者との共同投資、株式発行及び現金支払いによる資産購入及び関連資金の募集及び関連取引などの関連取引事項を詳しく理解し、関連部門と十分なコミュニケーションを行い、会社の関連取引の執行状況を注ぎ込み、専門意見を慎重に発表し、会社の関連取引は「会社法」「証券法」などの関連法律、法規及び会社の「定款」の規定は、上場会社及び株主の利益を損なう状況がなく、会社の独立性にも影響しない。
(V)管理層、内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、外部監査機構と会社の内部監査部門のコミュニケーションを協調し、会社の管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構のコミュニケーションをより効果的にし、監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
本報告期間内に、取締役会風制御と監査委員は『上場会社管理準則』『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』『 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 会社定款』と『 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 風制御と監査委員会仕事制度』などを厳格に遵守する
