Citic Securities Company Limited(600030) 説明
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査報告
2012年度非公開発行株式、2016年度非公開発行株式、2020年度非公開発行株式の推薦機関として、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は、中国証券監督管理委員会「証券発行上場推薦業務管理方法」、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）』、上海証券取引所『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの法律法規の要求に対して、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2012年度非公開発行株式募集資金、2016年度非公開発行株式募集資金と2020年度非公開発行株式募集資金の2021年度の保管・使用状況を査察した。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の金額、入金時間及び保管状況
(I)募集資金の額及び入金時期
1、2012年度非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20131120号文の承認を得て、会社は非公開で人民元普通株(A株)株463366336株を発行し、1株当たりの額面は人民元1元、1株当たりの発行価格は人民元5.05元で、共に資金233999999680元を募集し、発行費用人民元374399995元を差し引き、募集資金の純額は人民元2305599685元である。瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、瑞華検査字[2013]第9108004号の検査報告書を発行した。2、2016年度非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20171373号文の承認を得て、会社は2017年9月13日に人民元普通株(A株)株590792838株を非公開で発行し、1株当たりの額面は1元、1株当たりの発行価格は3.91元、募集資金総額は23099999958元、発行費用3499995元(税込)を控除し、募集資金の純額は計22750049663元である。2017年8月30日、 Citic Securities Company Limited(600030) 上記募集資金純額を Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) が開設した募集資金特別保管口座に振り替えた。今回の募集資金の到着状況は瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、瑞華検査字[201751050005号の検査報告書を発行して検証した。
3、2020年度非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20202618号文の承認を得て、会社は2020年11月25日に人民元普通株(A株)株1064274779株を非公開で発行し、1株当たり1元、1株当たり3.99元、募集資金総額424645636821元、発行費用2192836197元を控除し、募集資金の純額は計422452800624元である。2020年10月30日、 Citic Securities Company Limited(600030) は上記募集資金の純額を Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) が開設した募集資金特別記憶口座に振り替えた。今回の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、XYZH/2020 CDAA 80007号の検査報告書を発行して検証した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び保管状況
1、2012年度非公開発行株式
2013年12月18日、会社と推薦機構はそれぞれ資金募集専用口座開設銀行 China Construction Bank Corporation(601939) 成都新華支店(以下「建行成都新華支店」と略称する)、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店(以下「 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店」と略称する)と「資金募集専用口座記憶三者監督管理協議」を締結した。募集資金の使用に関する具体的な手配に基づき、同社は計画通りにこれらの募集資金を四川道路橋梁建設グループ有限会社(以下「路橋グループ」と略称する)に増資し、会社、路橋グループと推薦機構はそれぞれ募集資金専門口座の口座開設行と都新華支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 四川省支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 成都光華支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都支店は2014年1月20日に「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協定」を締結した。
募集資金の使用に関する具体的な手配により、路橋グループはこれらの募集資金を四川自隆高速道路開発有限会社(以下「自隆会社」と略称する)、四川内威栄高速道路開発有限会社(以下「内威栄会社」と略称する)の2つのプロジェクト会社に増資した。これにより、会社、自隆会社、内威栄会社と推薦機構はそれぞれ資金募集専門口座開設銀行 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都ハイテク支店、 Bank Of China Limited(601988) 成都武侯支店と2014年2月27日に「資金募集専門口座格納四方監督管理協定」を締結した。
本年度、会社は募集資金投資プロジェクトに対して募集資金490.00元(銀行手数料支出)を投入し、そのうち:自隆高速BOTプロジェクトから募集資金490.00元を投入し、自隆高速BOTプロジェクトから募集資金を預けて専門家 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都ハイテク産業開発区支店4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535口座を2021年4月8日に抹消した。また、募集資金を専戸残高銀行預金4140836元に預け、隆高速BOTプロジェクトの一般預金口座 Bank Of China Limited(601988) 成都成華支店12528871068口座に振り込んだ。
2021年12月31日現在、募集資金専用口座は累計で利息収入478357070元を取得し、当社は累計で募集資金23072946195元を使用し、募集資金は4140836元の残高があり、実際には4140836元の残高があり、しかもいずれも自隆高速BOTプロジェクトの一般預金口座 Bank Of China Limited(601988) 成都成華支店12528871068口座に振り込まれた。成都ハイテク産業開発区支店4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535口座は2021年4月8日に抹消された。
口座名銀行口座募集資金純額締め切り残高格納方式
四川内威栄高速公 Bank Of China Limited(601988) 株式会社はすでに路開発有限会社成都紅牌楼支12122693 New East New Materials Co.Ltd(603110) 297273885 0.00(注1)行を抹消した。
四川自隆高速道路中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社はすでに開発有限会社成都ハイテク4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 5351200345958507(注2)支店を抹消した。
合計2303223292
注1 Bank Of China Limited(601988) 成都赤牌楼支行12122693603口座は2016年6月27日に抹消され、募集資金を専戸残高銀行預金753969元に預け、内威栄高速BOTプロジェクトが Bank Of China Limited(601988) 成都赤牌楼支行に開設した129338142950一般預金口座に振り込む。
注2 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都ハイテク産業開発区支店4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535口座は2021年4月8日に抹消され、募集資金を専戸残高銀行預金4140836元に預け、隆高速BOTプロジェクトから Bank Of China Limited(601988) 成都成華支店に開設された1252288711068口座に振り込んだ。
2、2016年度非公開発行株式
2017年9月25日、会社と推薦機構はそれぞれ資金募集専用口座開設銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都紅照壁支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都浜江支店と「資金募集専用口座保存三者監督管理協議」を締結した。会社、会社の部下は募集資金の子会社の路橋グループと推薦機構を使ってそれぞれ募集資金の専門口座の口座開設行 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 成都ハイテク産業開発区支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 成都新華支店、 Bank Of China Limited(601988) 成都武侯支店と《募集資金の専門口座の貯蔵四方監督管理協議》を締結した。会社、会社の部下は募集資金子会社貴州江習古高速道路開発有限会社(以下「江習古会社」と略称する)と募集資金専門口座開設銀行 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 成都光華支店は「募集資金専門口座格納四方監督管理協定」を締結した。
本年度、江習古高速BOTプロジェクトの募集資金は専用口座の中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社成都科園支店2280104010019308口座から2021年3月25日に抹消され、募集資金は専用口座の残高銀行預金55364961元を江習古高速BOTプロジェクトの基本口座である中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社習水県支店2337500104012051口座に振り込んだ。
2021年12月31日現在、募集資金専用口座は累計で利息収入55807961元を取得し、当社は累計で募集資金22750094263元を使用し、募集資金は55364961元の残高があり、実際には55364961元の残高があり、いずれも江習古高速BOTプロジェクトの基本戸である中国農業銀行株式会社習水県支店233750010450 Nanjing Shenghang Shipping Co.Ltd(001205) 1口座に振り込まれた。結転後、江習古高速BOTプロジェクトの募集資金は専門家の中国農業銀行株式会社成都科園支店2280048010019308口座に預けられ、2021年3月25日に抹消された。
口座名銀行口座募集資金純額締め切り残高格納方式
貴州江習古高速公中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社はすでに路開発有限会社の司成都科学技術園支店2280104010010930816200000000(注1)を抹消した。
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 建設グループ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社はすでに株式会社の成都紅照壁支店0289 Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 1 Gettopacoustic Co.Ltd(002655) 00499663 0.00(注2)を抹消した。
合計22700499663 0.00
注1 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 成都科園支店(口座番号:2280104010019308)は2021年3月25日に抹消された。口座を販売する時、募集資金を専門口座の残高銀行の預金人民元55364961元に預け、江習古高速BOTプロジェクトが Agricultural Bank Of China Limited(601288) 習水県支店で開設した233750010401200501基本口座に振り込む。
注2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都紅照壁支店(口座番号:0289 Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 1002)は2018年1月26日に口座を開設し、口座を販売する際、専用口座の残高銀行預金人民元34619491元を募集し、当社が中国建設銀行新華支店で開設した5100187083605515579基の口座に振り込む。
3、2020年度非公開発行株式
2020年11月10日、会社と推薦機構はそれぞれ資金募集専用口座開設銀行中国工商銀行株式会社成都ハイテク産業開発区支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 成都光華支店及び China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都錦江支店とそれぞれ「資金募集専用口座保存三者監督管理協議」を締結した。
本年度、会社は募集資金投資項目に対して募集資金15 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 15元を投入し、そのうち:流動資金を補充する11
