Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
独立取締役が委託投票権を公募する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●投票権募集開始日：2022年4月20日～4月21日
●募集者のすべての採決事項に対する採決意見：同意
●募集者は会社の株を持っていない。
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）の関連規定によると、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) （以下「会社」、「当社」と略称する）独立取締役の李光金氏は他の独立取締役の委託を受けて募集者として、2022年4月22日に開催される2021年度株主総会で審議される会社の2021年制限株インセンティブ計画に関する議案について、会社全体の株主に投票権を募集する。一、募集者の基本状況、採決事項に対する採決意見及び理由
今回募集された投票権の募集者は、会社の現在の独立取締役の李光金さんで、その基本的な状況は以下の通りです。李光金さん、男性、1965年6月生まれ、華南理工大学博士、四川大学商学院教授、企業戦略管理博士の指導者です。四川大学工商管理学院の副院長、四川大学財務処の処長、四川省工商連の専任副主席、省商会の副会長を務めたことがある。現在、会社の独立取締役、 Sichuan Guangan Aaa Public Co.Ltd(600979) Sichuan Crun Co.Ltd(002272) Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 独立取締役を務めています。李光金さんは会社の株を持っていない。
募集者は2021年10月20日、2022年1月24日に開催された第7回取締役会第41回会議と第7回取締役会第49回会議に出席した。そして、会社の『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブ計画管理方法>に関する議案』『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブ計画実施検討管理方法>に関する議案』「株主総会授権取締役会に会社の2021年制限株インセンティブ計画に関する事項を全権処理してもらうことに関する議案」Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブ計画初インセンティブ対象リスト>の議案」はいずれも同意の採決意見を出した。また、李光金氏と他の3人の独立取締役は、同社が今回の制限株激励計画を実施することに同意した独立意見を共同で発表した。
1、会社は『管理方法』、『国有持株上場会社(国内)が株式激励試行方法』(以下「試行方法」と略称する)などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画を実施してはならない状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
2、会社が2021年に制限性株式激励計画で確定した初回激励対象は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。特定されたインセンティブの対象は、管理者およびコアテクノロジー(業務)者(監事、独立取締役、上場企業の持株会社以外の者が担当する外部取締役を除く)。
激励対象リストの人員はいずれも「管理方法」に規定された激励対象条件に合致し、「管理方法」第8条に規定された激励対象としてはならない各状況は存在せず、会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」に規定された激励対象範囲に合致し、当該人員は会社の2021年制限性株式激励計画激励対象の主体資格として合法的で有効である。
3、会社の《2021年制限性株式激励計画(草案)》とその要約の内容は《会社法》《証券法》《管理方法》《試行方法》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。各激励対象者に対する授与手配、解除販売制限手配(授与額、授与日、授与条件、授与価格、販売制限期間、販売制限期間の解除、販売制限条件の解除などの事項を含む)は、関連法律、法規と規範性文書の規定に違反せず、公司及び全株主の利益を侵害していない。
4、会社の取締役会が2021年の制限性株式激励計画激励対象リストを審議する採決手順は「会社法」「管理方法」「会社定款」の関連規定に合致する。
5、会社が制限性株式激励計画を実施することは会社の激励メカニズムを健全化し、激励と制約を結合した分配メカニズムを完備させ、経営者と株主に利益共同体を形成させ、管理効率とレベルを高め、会社の持続可能な発展に有利である。
6、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
7、会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の管理チームと核心中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
以上のように、当社は2021年の制限株インセンティブ計画を実行することに同意し、今回の株式インセンティブ計画が四川省政府国有資産監督管理委員会に届け出られた後、会社の株主総会の審議に提出した。二、今回の株主総会の基本状況
(I)会議の開催時間：
1、現場会議の開催日時：2022年4月22日14時00分
2、ネット投票システム：上海証券取引所株主総会ネット投票システム
3、ネット投票開始期限：2022年4月22日から2022年4月22日まで
上海証券取引所のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームの投票時間を通じて株主総会が開催された当日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会開催日の9:15-15:00。
(II)現場会議の開催場所:成都市ハイテク区九興大道12号会社付四階大会議ホール
(III)投票権募集の議案
シリアル番号議案名
非累積投票議案名
1『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブについて
計画管理方法>の議案」
2『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブについて
計画(草案)>およびその要約の議案」
3『Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年制限株インセンティブについて
考課管理方法>の議案の実施を計画する
4「株主総会授権取締役会による会社の2021年制限株の全権処理について
票激励計画に関する議案」
今回の株主総会の開催の具体的な状況は、2022年3月30日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。及び「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」に掲載された「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年度株主総会開催に関する通知」(公告番号2022057号)である。
三、募集案
(I)募集対象
2022年4月19日午後の取引終了後、中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社の株主。
(Ⅱ)募集時間
2022年4月20日から4月21日までの9:00-16:00。
(III)募集手順
1、募集対象者が募集者に投票を依頼することを決定した場合、本報告書の添付ファイルで確定したフォーマットと内容に従って、「独立取締役公開募集委託投票権授権委託書」(以下「授権委託書」と略称する)に項目ごとに記入しなければならない。2、委託人は会社証券部に本人が署名した授権委託書及びその他の関連書類を提出する。今回募集された委託投票権のその他の関連書類は以下の通りである。
(1)委託投票株主が法人株主である場合、営業許可証のコピー、法定代表者身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株式口座カードのコピーを提出しなければならない。法人株主は本条の規定に従って提供したすべての書類は法人代表が1ページごとに署名し、株主単位の公印を押さなければならない。
(2)委託投票株主が個人株主である場合、本人身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードのコピーを提出しなければならない。
(3)授権委託書が株主が他人に授権して署名した場合、当該授権委託書は公証機関の公証を経て、公証書を授権委託書の原本と一緒に提出しなければならない。株主本人または株主単位の法定代表者が署名した授権委託書には公証は必要ない。
3、委託投票株主は上述の第2点の要求に従って関連書類を準備した後、募集時間内に授権委託書及び関連書類を専任者送達、書留書簡或いは特急配達方式を採用し、本報告書の指定住所によって送達しなければならない。書留郵便または特急配達方式を採用した場合、受領時間は会社証券部の受領時間に準ずる。委託投票株主が授権委託書及び関連書類を送付する指定住所と受取人は以下の通りである。
郵送先四川省成都市高新区九興大道12号
郵便番号610041
受信者袁美
電話番号02885126085
提出したすべての書類を適切に密封し、書留郵便または特急郵便で送った場合、すべての書類は送った封筒の中に密封しなければならない。委託人はシールの表紙に委託投票株主の連絡電話と連絡先を明記し、顕著な位置に「独立取締役募集投票権授権委託書」を明記しなければならない。(IV)委託投票株主が書類を提出した後、弁護士事務所の証人弁護士の審査を経て、以下の条件をすべて満たす授権委託が有効であることが確認される。
1、本報告書の募集手順の要求に従って授権委託書及び関連書類を指定場所に送付した。
2、募集時間内に授権委託書及び関連書類を提出する。
3、株主はすでに本報告書の添付ファイルの規定のフォーマットによって授権委託書に記入し、署名し、授権内容が明確で、関連書類を提出して完全で、有効である。
4、授権委託書及び関連書類を提出した株主の基本状況は株主名簿の記載内容と一致する。(V)株主が募集事項に対する投票権を募集者に繰り返し授権し、その授権内容が異なる場合、株主が最後に署名した授権委託書を有効とし、署名時間を判断できない場合、最後に受け取った授権委託書を有効とし、受信時間の前後順序を判断できない場合、募集者が尋問方式で授権委託人に確認を要求し、この方式で授権内容を確認できない場合、この権限委任は無効です。
(VI)株主が募集事項投票権の授権を募集者に委託した後、株主は自らまたは代理人に会議に出席するように委託することができるが、現場会議の登録時間が終了するまで書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示しなければ、上述の株主または委託代理人は募集事項に対して投票権を持たない。
(VII)有効な授権委託が確認された場合、募集者は以下の方法で処理する:1、株主が募集事項の投票権を募集者に授権した後、現場会議の登録時間が終わる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。
2、株主が募集事項の投票権の授権を募集者以外の他の人に委託して登録し、会議に出席し、現場会議の登録時間が切れる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。現場会議の登録時間が締め切る前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示していない場合、募集者に対する委託は唯一有効な授権委託である。
3、株主は提出した授権委託書の中で募集事項に対する投票指示を明確にし、「同意」、「反対」または「棄権」の中で1つを選択して「√」を打ち、1つ以上または選択していないものを選択すると、募集者はその授権委託が無効であると認定する。
(VIII)投票権の特殊性を募集するため、授権委託書に対して審査を実施する際、株主が本公告に基づいて提出した授権委託書に対してのみ形式審査を行い、授権委託書及び関連書類上の署名と捺印が株主本人の署名または捺印であるかどうか、または当該書類が株主本人または株主授権委託代理人によって発行されたかどうかについて実質審査を行う。本報告の規定形式要件に合致する授権委託書及び関連証明書はいずれも有効であることが確認された。
ここに公告する
募集者：李光金
2022年3月29日添付ファイル：
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
独立取締役公募投票権授権委託書
本人/当社は委託人として確認し、本授権委託書に署名する前に、募集者が今回の募集投票権の作成と公告を行った「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 独立取締役公募投票権公告」、「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年度株主総会開催に関する公告」およびその他の関連書類を真剣に読み、今回の募集投票権などの関連状況を十分に理解している。
独立取締役の李光金氏が本会社（または本人）を代表して2022年4月22日に開催される貴社の2021年度株主総会に出席することを授権し、本授権委託書の指示に従って以下の会議を審査する。
