Citic Securities Company Limited(600030) 説明
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年度持続監督年度報告書
推薦機関名：推薦された会社名：
Citic Securities Company Limited(600030) Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
推薦代表者氏名：楊斌連絡電話：01060833957
推薦代表者氏名：計玲玲連絡電話：01060838646
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20202618号文の承認を得て、会社は2020年11月25日に人民元普通株(A株)株1064274779株を非公開で発行し、1株当たり1元、1株当たり3.99元、募集資金総額424645636821元、発行費用2192836197元を控除し、募集資金の純額は計422452800624元である。
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (以下「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 」または「会社」と略称する)としてA株を非公開で発行する推薦機構として、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の「証券発行上場推薦業務管理方法」(以下「推薦方法」と略称する)、「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」の関連規定は、本持続監督報告書を発行する。一、推薦業務の概要
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」に基づき、 Citic Securities Company Limited(600030) は日常メール、電話連絡、定期訪問、現場検査などの方式を通じて Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) に対して持続監督を行い、募集資金の使用、情報開示、関連取引、会社管理などの面に注目し、持続監督関連業務を確実に履行した。
2021年度継続監督の具体的な状況は以下の通りである。
1、現場検査状況
2021年12月1日及び2021年12月17日、 Citic Securities Company Limited(600030) 対 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) は2021年度の現場検査を行った。推薦代表者は会社の関連書類を読むこと、会社の管理層に対するインタビューなどの形式を通じて、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 会社のガバナンス、内部統制、三会運営、情報開示、独立性、持株株主と実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況、資金募集使用状況、関連取引、重大な対外投資状況と経営状況などの方面に重点的に注目した。その後、推薦代表者は監督管理機関に「 Citic Securities Company Limited(600030) について Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年度持続監督現場検査報告」を報告し、現場検証の状況を詳しく説明した。
2、会社が規則制度を確立し、健全かつ有効に執行することを監督する状況
推薦機構と推薦代表者は会社の各規則制度に対して持続的な関心を維持し、同時に会社の管理と内部制御制度の創立と実行状況に対して現場検証を行い、
(1)会社の第一大株主及びその関連者が会社の資金を違反に占用しない場合。
(2)会社は2021年度に情報開示法規に違反し、報告義務を履行していないため、中国証券監督管理委員会の公開批判や証券取引所の公開非難を受けることはない。
(3)会社は2021年度に重大な違法行為がない。
(4)会社の2021年度財務会計書類に虚偽記載、重大な漏れまたは誤導性の内容がない。(5)社内機構の設置と権利と責任の分配が合理的である。部門または職場の業務に対する権限範囲、審査・認可手続きと相応の責任などの規定は規則に合致する。
(6)会社はすべての重大な面で有効な財務報告の内部制御を維持した。
(7)会社のリスク評価とコントロール措置はすべて有効に実行された。
3、监督会社は资金を募集する専门のストレージ制度の情况を创立しておよび资金を募集する専门の情况を调べて规范のために资金の管理と使用を募集して、着実に投资家の利益を保护して、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) は《资金を募集する管理方法》を改正して完备して、资金のストレージ、使用、変更と管理と监督に対して详しく规定しいです。 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 募集資金管理弁法の規定に厳格に従って募集資金を管理し、募集資金の保管、使用、管理はいずれも「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」「募集資金管理弁法」などの関連規定に違反する状況は存在しない。推薦機構は会社の募集資金の専戸状況を調べ、募集資金の専戸記憶制度と募集資金監督管理協議はいずれも有効に実行することができる。
4、会社の取締役会と株主総会の状況
継続的な監督期間中、推薦機構は適時に会社が開催した取締役会と株主総会に出席し、推薦職責を確実に履行した。
5、推薦機関が独立意見を発表する場合
推薦機関は2021年4月に Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2020年度募集資金の保管と使用状況について以下の査察意見を出した。
「推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) は重要会議、資料審査、コミュニケーションインタビューなどの多種の方式を通じて、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2012年度非公開発行株式、2016年度非公開発行株式と2020年度非公開発行株式募集資金の2020年度の保管、管理、実際の使用及び募集資金専門家の残高状況を審査し、募集資金投資プロジェクトの進展状況を検査した。
Citic Securities Company Limited(600030) 発行者の募集資金の保管と使用状況は「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法」などの関連法律法規の規定に合致し、募集資金を違反して使用する場合はないと考えている。」二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況
推薦人は会社の2021年度の情報開示書類に対して事前または事後審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行の関連手順に対して検査を行った。会社はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて対外に各種の公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。三、上場企業に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所関連規則の規定が中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項があるかどうか
会社は「証券発行上場推薦業務管理弁法」に規定された中国証券監督管理委員会に報告すべき以下の事項が存在しない。
(1)上場企業が新株を公開発行した日から12ヶ月以内に累計50%以上の資産または主な業務が再編され、証券発行募集書類に開示されていない。
(2)関連取引は公正またはプログラム違反を明らかにし、関連金額が大きい。
(3)持株株主、実際の支配者またはその他の関連者は発行者の資源を違反して占有し、関連金額が大きい。
(4)資産の購入または売却、借入金、委託資産管理などに違反し、関連金額が大きい。
(5)取締役、監事、高級管理職が発行者の利益を横領して行政処罰を受けたり、刑事責任を追及されたりする。
(6)上場企業の規範運営と情報開示などの関連法律法規に違反し、情状が深刻である場合。
(7)継続監督期間中の情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがある。
会社は上海証券取引所の関連規則に規定された上海証券取引所に報告すべき以下の事項が存在しない。
(1)上場企業は「上場規則」などの上海証券取引所の関連業務規則に違反した疑いがある。
(2)証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見には虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れなどの違法違反状況又はその他の不当な状況がある可能性がある。
(3)上場企業が問題のある情報開示書類を訂正または補充しない場合。
(4)上場企業に未開示の重大事項または開示すべき情報が事実と一致せず、上場企業が開示または明らかにしない場合。
(5)上場会社及び持株株主、実際の支配者などが承諾事項を履行していない場合。
(6)上場企業は推薦人に協力して仕事を継続的に監督しない。
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2021年度持続監督年度報告書』の署名捺印ページ)
推薦代表者署名：
楊斌計玲
