China Construction Bank Corporation(601939)
独立取締役2021年度述職報告
2021年、 China Construction Bank Corporation(601939) (以下「本行」と略称する)6人の独立取締役は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「銀行保険機構会社の管理準則」、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」付録14「企業管理規則」などの国内外の法律法規及び「 China Construction Bank Corporation(601939) 定款」(以下「本行定款」と略称する)、「 China Construction Bank Corporation(601939) 独立取締役制度実施方法」、「 China Construction Bank Corporation(601939) 独立取締役年報工作制度」などの関連規定は、COVID-19肺炎の疫病と時差などの不利な要素の影響を克服し、職責を真剣に厳格に履行する。慎重に勤勉に権利を行使し、株主総会、取締役会及び専門委員会、各種取締役特別テーマ交流とコミュニケーション会議に積極的に出席し、議案と重大事項について独立自主的に専門、客観、公正な意見を発表し、独立取締役の機能作用を十分に発揮し、効果的に当行のガバナンス能力の向上を促進し、当行全体の利益と全体の株主及び利益関係者の合法的権益を確実に維持した。2021年度の独立取締役の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
2021年12月31日現在、当行には6人の独立取締役がおり、取締役会のメンバーの総数は3分の1を超え、関連法律法規と当行定款の規定に合致している。当行の独立取締役は中国香港、米国、イギリス、フランス、ニュージーランドなどの国と地域から来て、それぞれ金融監督管理、財政税収、銀行管理、外部監査、信用格付けなどの分野の専門家です。当行取締役会審査委員会、リスク管理委員会、指名と報酬委員会、関連取引、社会責任と消費者権益保護委員会の4つの専門委員会の議長はいずれも独立取締役が務めている。本行の独立取締役は本行で取締役以外の職務を担当しておらず、本行および本行の主要株主と独立、客観的な判断に影響を与える可能性のある関係は存在せず、本行および本行の子会社ではいかなる業務または財務利益も持たない。当行はすでに独立取締役の皆様から独立性に関する年度確認書を受け取り、独立性を認めています。当行の独立取締役の履歴書は以下の通りです。
M・C・マッカーシー氏は、2017年8月から当行独立取締役に就任した。マッカーシー氏は2009年12月から2016年10月まで中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) の独立取締役を務めた。ICIエコノミスト、英国貿易・工業署経済顧問、副部長、バークレー銀行ロンドン、日本区と北米区の高級管理職、英国ガス電力市場弁公室(Ofgem)主席兼最高経営責任者、英国金融サービス管理局(FSA)主席、英国財務省理事会非執行理事、JCフロールズ社会長、NIBC Holding N.V.、NIBC Bank N.V.、OneSavingsBank plc、Castle Trust Capital plcとアメリカインターコンチネンタル取引所(ICE)の非執行役員、オックスフォード大学サイドビジネススクールの受託者。マッカーシーさんはマートン学院の栄誉院士、ストリン大学の栄誉博士、カス商学院の栄誉博士、ロンドン市の栄誉市民です。マッカーシーさんはオックスフォード大学マートン学院歴史学修士、スターリン大学経済学博士、スタンフォード大学商学院理学修士号を取得した。
鐘嘉年氏は、2018年11月から当行の独立取締役に就任した。鐘さんは2009年12月から2017年3月まで Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 独立取締役を務めた。1980年に徳勤会計士事務所ロンドン支所に加入し、1992年に普華永道会計士事務所のパートナーとなり、1996年から普華永道香港と中国大陸地区の金融サービス専門家を務め、普華永道香港地区の人的資源パートナーを務め、普華永道香港と中国大陸地区の監査チームのパートナーを務めた。香港会計士公会職業道徳委員会、職業責任リスク制限委員会、コミュニケーション委員会及び調査グループのメンバーは、 Bank Of China Limited(601988) 、中銀香港、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) の再編及び初公開発行の監査責任者、Harvest RealEstate Investments(Cayman)Limited監査委員会主席と英国保誠グループアジア会社の独立取締役を務めたこともある。現在、金沙中国有限会社、保誠保険有限会社と保誠財保険有限会社の独立取締役、傅徳蔭基金有限会社の受託者を務めている。鐘さんはイングランドとウェールズの特許会計士公会会員、香港会計士公会会員、マカオ会計士公会会員で、イギリスの杜倫大学経済学学士号を取得した。
グレム・ヘイラー氏は、2019年10月から当行の独立取締役に就任した。2017年よりThyssen-Bornemiszaグループ非執行役員に就任。ヘイラー氏は2012年から2017年までニュージーランド準備銀行の総裁を務めた。2010年から2012年までThyssen-Bornemiszaグループの非執行取締役、Privatisation分析とコンサルティング有限会社の共同創始者を務めた。2006年から2010年まで世界銀行の取締役社長を務め、運営を担当した。2001年から2006年まで世界銀行の副総裁兼司庫を務めた。1997年から2001年まで世界銀行金融製品とサービス部の責任者を務めた。1993年から1997年までニュージーランド債務管理弁公室の司庫兼ニュージーランド財政部副秘書長を務めた。1990年から1993年までニュージーランド財務省のマクロ経済政策の責任者を務めた。1984年から1990年まで経済協力開発機構(パリ)会議ニュージーランド代表団の経済と金融顧問を務めた。1973年から1984年までニュージーランド財務省の顧問を務めた。ヘイラーさんは2018年にニュージーランドの功績勲章を受賞した。ヘイラーさんは1972年にオークランド大学経済学ビジネス修士号を取得しました。
ミシェル・マドラン氏は、2020年1月から当行の独立取締役に就任した。2018年1月から国際財務報告準則基金会の受託者、2018年4月からフランス郵政銀行監事会のメンバーに就任した。マドラン氏は2016年6月から2018年12月までムーディーズ投資家サービス会社の副主席を務め、ムーディーズ欧州取締役会の主席とムーディーズ投資家サービス会社の米国取締役会のメンバーを兼任した。2008年5月から2016年6月までムーディーズ投資家サービス会社の総裁兼首席運営官を務め、1994年から2008年5月までムーディーズ投資家サービス会社のヨーロッパとアメリカの機関を務めたことがある。1980年5月から1994年5月まで安永会計士事務所ベルギーおよびフランス機関に勤務し、1989年にパートナーに昇進した。マドランさんはフランスの合格特許会計士で、アメリカ西北大学のケロッグ管理学院の管理修士号とフランスのルアン高等商学院の工商管理学士号を取得した。
ウィリアム・コーン氏は、2021年6月から当行の独立取締役に就任した。2021年6月からBaton Systems,Inc.顧問委員会委員、2021年4月からSuade Labs首席監督管理顧問、2020年2月から国際財務報告準則諮問委員会議長、2019年11月からトロントリーダーシップセンター取締役会メンバー、2019年7月から国際通貨基金組織技術顧問を務めた。コーンさんは2014年から2019年までバーゼル銀行監督管理委員会の秘書長を務め、2007年から2014年までバーゼル銀行監督管理委員会の副秘書長を務めた。2003年から2006年まで国際清算銀行金融安定学院に勤めた。1999年にバーゼル委員会秘書処に加入する前に、米国通貨監理署と米連邦準備制度理事会に勤務した。コーン氏は現在、ブレトン森林委員会のメンバーで、金融安定理事会と常務委員会のメンバーを務めたことがある。1984年にマンハッタン大学理学学士号、1991年にフォードハム大学工商管理修士号を取得した。
梁錦松さんは2021年10月から当行の独立取締役を務めています。梁さんは香港特別行政区の前財政司長で、現在香港南豊グループの理事長と行政総裁を務め、新風天域グループの理事長兼共同創始者で、2021年4月からソロモン教育(国際)有限会社の理事長兼共同創始者を務めている。また、梁さんは2つの慈善団体「香港小母牛」と「食堂を惜しむ」の議長だ。梁さんは長年金融機関に勤めた経験を持っていて、アメリカの黒石グループの大中華区主席、モルガン大通アジア主席とシティ銀行のアジア個人銀行、投資銀行、資金部と大中華地区の主管などを含む。彼もかつて China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 、中国移動(香港)、アメリカ友邦保険(香港)の独立取締役、中国国家開発銀行国際顧問とハーバード商学院香港協会の議長を務めたことがある。かつて公職を務めたのは香港特区政府行政会議の非官守メンバー、教育統一委員会主席、大学教育援助委員会主席、外国為替基金諮問委員会委員、香港空港管理局取締役、香港先物取引所取締役、香港特別行政区準備委員会委員、香港特別行政区第1回政府推選委員会委員と港事顧問を含む。梁さんは1973年に香港大学を卒業し、アメリカのハーバード大学商学院で管理発展と高級管理課程を専攻し、1998年に香港科学技術大学名誉法学博士号を取得した。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)独立取締役の会議出席状況
2021年当行は株主総会を3回開催し、2021年3月26日に2021年第1回臨時株主総会を開催し、2021年6月25日に2020年度株主総会を開催し、2021年12月20日に2021年第2回臨時株主総会を開催する。年間で取締役会会議を8回、各専門委員会会議を35回開き、各議題276項目を審議、聴取、参照した。
2021年、当行の独立取締役は時間通りに株主総会、取締役会及び専門委員会会議に出席し、取締役会及び専門委員会の決議事項を審議し、審議事項に対して異議を提出しなかった。独立取締役は15項目の取締役会議案について客観的で公正な独立意見を発表し、主に取締役の指名、高級管理職の任命、取締役、高級管理職の業績考課案と報酬清算案、利益分配案、国内優先株配当分配案と外部監査士の採用などを含む。独立取締役が株主総会に出席し、取締役会会議の状況は以下の通りである。
株主総会取締役会
独立取締役
直接出席して出席を依頼する
M Cマッカーシーさん3/3 8/8 0/8
鐘嘉年さん3/3 8/8 0/8
グレアムヘイラーさん3/3 7/8 1/8
ミシェルマドランさん3/3 8/8 0/8
ウィリアムコーンさん1/15/5 0/5
梁錦松さん1/1/1/10/1
独立取締役が取締役会の各専門委員会会議に出席する状況は以下の通りである。
関連取引、社戦略発展委員会監査委員会リスク管理委員会指名と報酬会責任と消費委員会者権益保護委員会独立取締役会
出席出席出席出席出席出席出席出席出席出席出席出席出席出席を直接委託する
M Cマッカーシー6/6 0/6——7/7 0/7/7/7 0/7——様
鐘嘉年さん6/6 0/6/6 0/6/6/7 1/7————9/9 0/9
グレムヘイ——6/6 0/6 7/7 0/7/7 0/7 9/9/9ラーさん
ミシェル・マーズ——6/6 0/6 7/7 0/7/7 0/7 6/6デランさん
ウィリアムコーン–2/2 0/2 3/3 0/3–4/4 0/4さん
梁錦松さん1/10/1——2/2 0/2 1/10/1——
注:(1)会議の「直接出席」回数には、現場出席とビデオ、電話方式による会議出席が含まれる。
(2)報告期間内に、取締役会及び専門委員会会議に直接出席できなかった独立取締役は、いずれも
他の取締役は出席し、代わりに議決権を行使する。
(二)独立取締役と会社のガバナンス各方面のコミュニケーション状況
当行の独立取締役は積極的に職責を履行し、戦略交流会、取締役溝を通じて
通会、特別テーマ交流会及びメール問い合わせ
