2021年度内部統制自己評価報告及び関連意見
Xgd Inc(300130) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Xgd Inc(300130) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実かつ正確かつ完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる単位は以下のとおりである。
Xgd Inc(300130) 親会社
深セン市 Xgd Inc(300130) 支払技術有限会社の完全子会社
浙江中正知能科学技術有限会社ホールディングス子会社
嘉聯支払有限会社完全子会社
長沙公信誠豊情報技術サービス有限会社完全子会社
Nexgo,Inc.完全子会社
深セン市 Xgd Inc(300130) インテリジェント有限会社の完全子会社
深セン市 Xgd Inc(300130) 商服有限会社の完全子会社
Nexgo Global Limited完全子会社
深セン市鼎嘉情報科学技術有限会社の完全子会社
深セン市都の家科学技術有限会社の完全子会社
長沙法度インターネット科学技術有限会社の完全子会社
湖南法度インターネット科学技術有限会社の完全子会社
湖南誠度インターネット科学技術有限会社の完全子会社
NEXGODO BRASIL PARTICICPACOES LTDA完全子会社
深セン市 Xgd Inc(300130) 騰雲ソフトウェア有限会社の完全子会社
Nexgo India Private Limited完全子会社
DeepArt Limited完全子会社
XGD Macau Limitedホールディングス子会社
XGD Europe S.A.完全子会社
深セン市嘉聯雲科技有限公司の完全子会社
深セン市 Xgd Inc(300130) 通信技術有限会社の完全子会社
深セン市 Xgd Inc(300130) 支払技術有限会社製造分
支社
会社
浙江中正知能科学技術有限会社深セン支社
浙江中正知能科技有限公司北京支社
嘉聯支払有限会社支社(34社)支社
注:DeepArt Limited(深網芸影有限会社)は2021年4月に新設された完全子会社である。湖南誠度インターネット科学技術有限会社は2021年7月に新たに設立された全資二級子会社である。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
1、内部制御環境
(1)組織アーキテクチャ
会社はすでに「会社法」、「証券法」などの法律、法規の要求に基づいて、会社の規模と管理の需要に合致する組織構造を設立した。
会社の株主総会は最高の権力機構であり、すべての株主、特に中小株主が平等な地位を享有することを確保し、すべての株主が自分の権利を行使できることを確保することができる。
会社の取締役会は会社の政策決定機構であり、会社の内部制御システムの確立と監督に責任を負い、内部制御の政策と方案を確立し、完備させ、内部制御制度の執行を監督し、取締役会秘書は取締役会の日常事務を処理する。
会社監事会は会社の監督機構であり、取締役、総経理及びその他の役員の行為及び各子会社の財務状況に対して監督と検査を行い、株主総会に責任を負い、仕事を報告する。
会社の取締役会の下に4つの専門委員会を設置した:指名委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会、監査委員会、そして各専門委員会の仕事細則を制定した。
各専門委員会は設立以来良好に運営され、委員は職責を真剣に履行し、会社の健康運行を確保した。
会社は「独立取締役工作制度」を制定し、厳格に執行し、独立取締役は会社の資金募集使用、対外投資、対外保証、関連取引などの面で関連規定に厳格に従って独立意見を発表し、必要な監督作用を果たした。
会社は相互監督、相互制約、協調運営の原則に従い、取締役会の指導下の総経理責任制を実行し、各職能部門と職場を合理的に設置する。
（2）内部監督
会社の取締役会は監査委員会を設立し、監査委員会傘下の監査監査部は、内部統制の確立と実施状況に対して監督検査を行い、内部統制の有効性を評価し、内部統制の欠陥を発見した。本報告期間内、監査監察部は会社の取締役会監査委員会の指導の下で、定期的に不定期に会社及び子会社の財務、内部統制、重大プロジェクト及びその他の業務に対して監査と検査を行い、監督検査の過程で発見した問題に対して、直ちに制御管理の提案を提出し、関連部門に直ちに改善を促し、内部統制の有効な実施を確保する。同時に多くの「反汚職、反不正行為」の警告教育と宣伝活動を展開し、経営リスクを予防し、コントロールし、内部監督を強化し、会社の安定した発展を保障した。
（3）研究と開発
会社は「設計開発制御プログラム」、「嘉聯ソフトウェア開発規範」を制定し、研究開発プロセスの審査・認可管理、研究開発制度の財務計算管理などを規範化した。会社はイノベーションの推進を堅持し、技術イノベーションで核心競争力を向上させ、技術研究開発の投入を強化する。オリジナル性の基礎技術と最先端技術研究を強化し、戦略的な技術備蓄を強化し、長期的な発展能力の基礎を形成する。研究成果の保護と転化を重視し、科学研究、生産、市場をつなぐ一体化イノベーションメカニズムを形成する。
（4）購入と支払い
会社は実際の状況に基づいて『購買管理手順』、『仕入先開発評価手順』、『肝心品目開発購買管理規範』、『買掛金照合及び領収書管理方法』、『浙江中正購買作業制御手順』などを制定し、購買計画と実施管理、仕入先管理と支払い決済などの購買の重要な一環と肝心な制御点の内部制御手順と人員の職責を明確にした。購入した物品の品質が優れ、価格が安く、タイムリーで、高品質の供給生産管理の需要を保証する。会社の合理的な購買を促進し、購買リスクを防止するために、会社は実際の状況に基づいて「 Xgd Inc(300130) 貨物と/またはサービス購買一般条項」と「サプライヤー行為準則」を制定し、双方の責任、義務と関連違約責任を正確に説明し、会社の購買業の合理的かつ効果的な展開を保証した。
（5）販売と入金
会社は《販売と技術サービス制御プログラム》、《販売代表の仕事規範》、《売掛金の帳簿管理方法》などの販売関連の内部制御制度を制定して、注文、請求書、出荷、領収書、入金、帳簿などの一環の制御プログラムを規範化した。会社は持続的に取引先の信用審査を強化し、販売返済管理を強化し、売掛金返済速度を高め、販売返済リスクを持続的に低減する。
（6）請求書管理
会社は「嘉聯収単業務管理規範」を制定し、厳格に商家を選別し、商家の基本条件、慎重に発展する商家と発展を禁止する商家を規定し、商家協議管理を規範化し、商家種別管理を実施した。商戸の考察の基本的な仕事内容と要求を規定する。商家契約の基本的な要求を明確にする。商家が等級別審査・認可を申請する制度を確立し、初審、再審の審査・認可職責と権限を明確にした。商戸の考察、入網登録、商戸ファイル、端末設置、敷金とサービス料の徴収、商戸業務訓練、商戸訪問、商戸情報変更と商戸取り消し、商戸リスク管理、業務ファイル管理を規範化した。
（7）資金清算管理
会社は《嘉聯資金清算リスク管理制度》を制定して、資金清算の基本的な要求を規定して、資金清算の仕事の内容、清算異常処理、決算業務ファイル、決算リスク防止制御、嘉聯資金清算の迅速、正確、安全を確保して、効果的に銀聯カードの業務資金清算異常事件を防止してタイムリーに解決して、異常状況が発生した時の操作処理を規範化します。
（8）財務報告
会社は《企業会計準則》、《会計法》に基づいて完備した財務管理制度体系を創立して、会社は完備した財務人員の職場制度を創立して、以上の制度はすべて有効に実行されて、会社が購買、研究開発、生産、販売などの各段階の資産と資金管理に対して確保して、財務情報の真実性、正確性と有効性を確保します。
（9）対外保証
会社は「融資と対外保証管理方法」を制定し、実施し、対外保証の条件、審査・認可権限、審査・認可手順及び情報開示を明確にし、会社の対外保証は株主総会または取締役会の審議を経なければならないことを明確に規定している。会社および持株子会社は、株主または実際の支配者およびその付属企業および非関連者にいかなる形式の保証も提供していない。
（10）人的資源
当社はすでに人事行政などの一連の人的資源管理政策とプロセスガイドを確立し、従業員の募集、昇進、業績考課、報酬、賞罰などを明確に規定し、関係者が適任であることを確保した。マネージャー層と従業員全員が職責を効果的に履行できるように、的確なトレーニング計画を制定し、実施する。会社の既存の人的資源政策は基本的に人的資源の安定と会社の各部門の人的資源に対する需要を保証することができる。
（11）企業文化
会社は取引先を中心として、進取者を本とし、協力で効率を創造し、自己批判の価値観考課基準を堅持し、積極的に自分の特色を持つ企業文化を育成し、従業員の行為を導き、規範化し、主業ブランドを作り、全体のチームの求心力を形成し、企業の長期的な発展を促進した。
従業員の能力向上を核心要務とし、人材育成を主導とし、戦略目標に適応する人的資源管理計画を強化し、職場、能力と業績管理に基づく人的資源卓越管理システムを構築し、企業の長期発展に適応する人的資源激励メカニズムを確立し、責任を負い、市場を理解し、協力し、業績があり、卓越した職業化人材チームを構築する。
持続的な革新、持続的な創業の精神と健全な成長の企業規模で瞬時に変化する業界環境に適応する。文化、技術、資本、管理を重点とし、「中国がリードし、国際一流」の目標に向かって絶えず精進している。一流の人材、一流の技術と管理、一流の利益能力と一流のブランドイメージで、持続可能な経営の核心能力を鍛える。
（12）社会的責任
会社は国家と業界の関連製品の品質の要求に基づいて、生産経営活動に従事して、確実に製品の品質とサービスレベルを高めて、努力して社会のために良質な製品とサービスを提供して、消費者の需要を最大限に満たして、社会と公衆に対して責任を持って、社会の監督を受けて、社会の責任を負います。会社は経済効果の創造に努力している。
