2021年度独立取締役の職責履行状況報告
Xgd Inc(300130) (以下「会社」と略称する)の独立取締役は、2021年の仕事の中で、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規の規定及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の要求は、忠実、勤勉、誠実に職責を履行し、会社の発展状況、財務状況、法人ガバナンス構造及び規範運営状況に全面的に注目し、2021年に開催された取締役会会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連議案に対して独立意見を発表し、独立取締役の監督作用を発揮する。会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。独立取締役の職務履行状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社の取締役会の現在の独立取締役の許映鵬さん、曲建さん、楊小平さんは会社が開催した取締役会に参加し、会社が準備した会議資料を真剣に審査し、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使した。2021年度の独立取締役は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を提出せず、反対票を投じる状況は存在せず、その年間取締役会会議に出席する状況は以下の通りである。
独立取締役の出席回数自己出席回数依頼出席回数通信方式出席回数欠席回数
許映鵬8 8 0 4 0
曲建8 8 0 4 0
楊小平8 8 0 4 0
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、独立取締役は会社の2021年度の生産経営活動と会社の運営状況を真剣に理解し、検査し、各議案を真剣に審議した。報告期間内に、独立取締役は会社の具体的な事項に対して独立意見を発表した。
日付会議で発表される独立した意見のタイプ
2021年3第五回取締役会第九1、関連 Xgd Inc(300130) 2021同意
月16日回会議年株式オプション激励計画草案及び要約の独立
意見
2 Xgd Inc(300130) 2021について
年株式オプションインセンティブ計画実施考課方法の単独
立意見
2021年4第5回取締役会第十1、2020年度報告及びその要約に関する独立意同意
月6日の会議で会いましょう。
2、2020年度利益分配に関する独立意見；
3、2020年度内部統制自己評価報告について
の独立した意見;
4、2020年取締役、監事、高級管理者の確認について
従業員報酬の独立意見;
5、大華会計士事務所の再雇用について
会社の2021年度監査機関の単独
立意見
6.会社及び子会社が銀行に対して与信額を申請することについて
度の独立意見
7、子会社のために銀行に信用限度額の提出を申請することについて
年度保証の独立意見;
8、子会社に関して銀行に対して与信額を申請する
年度保証の独立意見を提供する。
9、会社及び子会社の自己資金購入について
財テク製品の独立意見;
10.会社2020年株式オプションインセンティブ計画について
第1行権期間が行権条件に達していない場合は抹消する
の独立した意見;
11、会社及び子会社の長期取引為替業の展開について
事務の独立意見
122021年株式オプションインセンティブ計画について
奨励対象が株式オプションを付与する独立した意見。
132020年株式オプションの取り消しインセンティブ計画について
一部の株式オプションを授与された独立した意見。
14.専門機関との共同投資及び関連取引について
の独立した意見;
15.会社の2020年度資産の消込及び計上について
資産減価償却の独立意見;
16.持株株主及びその他関連者占用会社について
資金及び会社の対外保証状況の特別説明及び
独立した意見
2021年5第5回取締役会第十1、2018年株式オプションの取り消しに関する激励計画第同意
月11日第2回会議2行権満期未行権の株式オプションの独立
意見
2、2020年及び2021年の株式オプションに対する激励について
付与された株式オプションの価格を調整する計画
まとまった独立した意見.
2021年6第5回取締役会第十1、子会社中正知能管理層の持株及び株同意に関する
月23日三回会議権譲渡の独立意見
2021年8第5回取締役会第十1、持株株主及びその他の関連者が会社の同意を占有することについて
月17日四回会議資金及び会社の対外保証状況の特別説明及び
独立した意見
2、会社が不特定の対象に転換可能な会社を発行することについて
社債の独立意見
2021年12第5回取締役会第十1、二級完全子会社の株式譲渡に関する独立同意
月14日6回会議の意見
三、事前承認意見の発行状況
2021年に独立取締役は2つの議案に対して事前承認意見を提出し、それぞれ「専門機関との共同投資及び関連取引に関する議案」、「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度監査機関であることに関する議案」に対して同意の事前承認意見を提出した。
四、書面による意見の確認状況
本年度は2020年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告に対して書面による確認意見を提出する。
五、独立取締役が異議を申し立てる事項の内容及び異議理由
2021年度、独立取締役は会社の取締役会、株主総会の議案及びその他の事項に異議を提出しなかった。
六、現場事務及び実地調査状況
会社の独立取締役は何度も取締役会、株主総会及びその他の機会に参加することによって会社に対して現場検査を行い、会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と取締役会決議の執行状況、財務状況、規範運営状況、融資プロジェクト状況の進展、株式激励の実施状況及び会社の持株子会社の経営状況を深く理解し、会社が直面している経済環境、業界の発展傾向などの状況は、他の取締役、監事、高級管理職及び関連スタッフとコミュニケーションを行い、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の生産経営動態を把握し、独立し、慎重に各議案を審議し、関連意見を提出する。
七、情報開示検査状況
2021年度の独立取締役は会社の公開開示書類及び会社の他の取締役及び関連従業員と連絡することを通じて、常に会社の内外部環境の変化に注目し、会社の各重大事項の進展状況、取締役会決議の執行状況、財務状況及び規範運営などの状況をタイムリーに知る。検査結果は以下の通りである:1、会社が公表した公告は実際の状況と一致する。
2、会社が披露した内容は真実で、正確で、完全である。
3、会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進展を遂げていない。
4、披露すべきで披露していない重大な事項が存在しない。
5、重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社の情報開示管理制度の関連規定に合致する。
6、投資家関係活動記録表は深セン証券取引所のインタラクティブサイトにタイムリーに掲載された。
八、年報作成のコミュニケーション状況
会社の2021年度監査過程において、関連責任と義務を真剣に履行し、会社の財務責任者、年審公認会計士と十分かつ効果的なコミュニケーションを行い、今回の年報監査業務の手配と進展状況に注目し、監査過程で発見された関連問題の解決を重視し、独立取締役の年報における監督作用を十分に発揮した。
九、専門委員会の仕事状況
独立取締役会議名の出席回数出席回数欠席回数
許映鵬指名委員会0 0
報酬と審査委員会3 3 0
曲建
監査委員会4 4 0
指名委員会0 0
監査委員会4 4 0
楊小平
報酬と審査委員会3 3 0
会社の2021年度取締役会と専門委員会の招集と開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項に対して関連手続きを履行し、合法的に有効である。
十、その他の仕事状況
報告期間内に、取締役会の開催を提案しない場合、会計士事務所の解任を提案しない場合、外部監査機関を独立して招聘しない場合
