2021年度独立取締役述職報告
――曲建
本人は Xgd Inc(300130) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定は、独立取締役の職責を忠実、勤勉、誠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、重大事項に対して客観的に独立して意見を発表し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持し、独立取締役の監督作用を十分に発揮する。2021年度の本人が独立取締役の職責を履行する仕事の状況を以下に報告する。
一、取締役会会議に出席する状況及び専門委員会の職責履行状況
報告期間内に、会社は全部で8回の取締役会を開き、本人は会議に8回出席し、実際に会議に8回出席しなければならない。株主総会を3回開き,1回休暇をとり,実際に2回会議に出席した。今年度の任期中、取締役会と株主総会に提出された議案は真剣に審議され、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、合理化の提案も提出され、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。本年度の任期内に、会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致して、重大事項の採決はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、本人は取締役会の各議案に対してすべて賛成票を投じて、反対票と棄権票がありません。
2021年、取締役会の報酬と審査委員会は計3回の会議を開き、本人は3回の会議に出席し、実際に3回の会議に出席しなければならない。本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、「 Xgd Inc(300130) 取締役会の報酬と審査委員会の仕事の細則」の規定に従って、すべて時間通りに会議を招集します。会議では、「 Xgd Inc(300130) 2021年株式オプションインセンティブ計画草案及び要約に関する議案」、「 Xgd Inc(300130) 2021年株式インセンティブ計画実施考課方法に関する議案」、「2020年取締役、監事、高級管理職報酬の確認に関する議案」、「2020年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間が行権条件に達していないことについて抹消する議案」、「2020年株式オプションインセンティブ計画の一部が株式オプションを付与されたことに関する議案」、「2021年株式オプションインセンティブ計画がインセンティブ対象に株式オプションを付与することに関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画の第2行権が満期になって未行権の株式オプションを抹消することに関する議案」、「2020年および2021年の株式オプションインセンティブ計画に付与された株式オプションの行使価格の調整に関する議案」などの事項を審議し、報酬と審査委員会の審議を経て意見が成立した後、取締役会に専門委員会の意見を提出した。
2021年、取締役会の審査委員会は計4回の会議を開き、本人は4回の会議に出席し、実際に4回の会議に出席しなければならない。本人は会社の取締役会監査委員会委員として、「 Xgd Inc(300130) 取締役会監査委員会業務細則」の規定に従い、時間通りに会議に参加する。「2020年度報告全文及び要約に関する議案」、「2020年度利益分配に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2020年度財務決算報告に関する議案」、「大華会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」、「2020年監査監査部年度業務総括及び2021年度業務計画に関する議案」、「2021年重大事項の査察に関する内部監査業務計画」、「会社及び子会社による長期決済為替業務の展開に関する議案」、「専門機関との共同投資及び関連取引に関する議案」、「2021年第1四半期報告全文に関する議案」、「2021年監査監査部第1四半期業務総括及び第2四半期業務計画に関する議案」、「2021年半年度報告全文に関する議案」、「2021年監査監査部半年度業務総括及び下半期業務計画に関する議案」、「2021年上半期内部自己評価報告の抑制に関する議案」、「前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「2021年第3四半期報告に関する議案」、「2021年監査監査部第3四半期業務総括及び第4四半期業務計画に関する議案」などの事項を審議し、審査・計画委員会の審議を経て決議を形成した後、取締役会の審議に提出する。二、独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、本人は会社の2021年度の生産経営活動と会社の運営状況を真剣に理解し、検査し、各議案を真剣に審議した。具体的な事項は以下の通りである。
日付会議で発表される独立した意見のタイプ
2021年3第五回取締役会第九1、関連 Xgd Inc(300130) 2021同意
月16日回会議年株式オプション激励計画草案及び要約の独立
意見
2 Xgd Inc(300130) 2021について
年株式オプションインセンティブ計画実施考課方法の単独
立意見
2021年4第5回取締役会第十1、2020年度報告及びその要約に関する独立意同意
月6日の会議で会いましょう。
2、2020年度利益分配に関する独立意見；
3、2020年度内部統制自己評価報告について
の独立した意見;
4、2020年取締役、監事、高級管理者の確認について
従業員報酬の独立意見;
5、大華会計士事務所の再雇用について
会社の2021年度監査機関の単独
立意見
6.会社及び子会社が銀行に対して与信額を申請することについて
度の独立意見
7、子会社のために銀行に信用限度額の提出を申請することについて
年度保証の独立意見;
8、子会社に関して銀行に対して与信額を申請する
年度保証の独立意見を提供する。
9、会社及び子会社の自己資金購入について
財テク製品の独立意見;
10.会社2020年株式オプションインセンティブ計画について
第1行権期間が行権条件に達していない場合は抹消する
の独立した意見;
11、会社及び子会社の長期取引為替業の展開について
事務の独立意見
122021年株式オプションインセンティブ計画について
奨励対象が株式オプションを付与する独立した意見。
132020年株式オプションの取り消しインセンティブ計画について
一部の株式オプションを授与された独立した意見。
14.専門機関との共同投資及び関連取引について
の独立した意見;
15.会社の2020年度資産の消込及び計上について
資産減価償却の独立意見;
16.持株株主及びその他関連者占用会社について
資金及び会社の対外保証状況の特別説明及び
独立した意見
2021年5第5回取締役会第十1、2018年株式オプションの取り消しに関する激励計画第同意
月11日第2回会議2行権満期未行権の株式オプションの独立
意見
2、2020年及び2021年の株式オプションに対する激励について
付与された株式オプションの価格を調整する計画
まとまった独立した意見.
2021年6第5回取締役会第十1、子会社中正知能管理層の持株及び株同意に関する
月23日三回会議権譲渡の独立意見
2021年8第5回取締役会第十1、持株株主及びその他の関連者が会社の同意を占有することについて
月17日四回会議資金及び会社の対外保証状況の特別説明及び
独立した意見
2、会社が不特定の対象に転換可能な会社を発行することについて
社債の独立意見
2021年12第5回取締役会第十1、二級完全子会社の株式譲渡に関する独立同意
月14日6回会議の意見
三、事前承認意見の発行状況
2021年に本人は2つの議案に対して事前承認意見を提出し、それぞれ「専門機関との共同投資及び関連取引に関する議案」、「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度監査機関であることに関する議案」に対して同意の事前承認意見を提出した。
四、書面による意見の確認状況
本年度は2020年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告に対して書面による確認意見を提出する。
五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は会議に参加する機会を利用して会社に行って実地現場の考察、疎通を行い、不定期に会社に行って現場検査を行い、会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と取締役会の決議執行状況、財務状況と規範運営状況などを理解し、自身の知識背景を運用し、会社の発展と規範化運営に提案的な意見を提供した。そして、電話などの方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各日常生産経営をタイムリーに理解する。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の生産経営動態を把握する。本人は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、取締役、役員の職責履行状況、関連取引、情報開示及びその他の関連事項などに対して持続的な監督と検査を行い、規定情報のタイムリーな開示に対して有効な監督と検査を行った。会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に従い、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を完成することができ、情報開示の公平性を保障した。
六、投資家の権益保護に関する仕事
1、独立取締役の職責を確実に履行する。会社の取締役会、株主総会と専門委員会会議に参加し、実際の状況を審査し、独立、客観、慎重に行使する。
