2021年度監事会業務報告
報告期間内、 Xgd Inc(300130) (以下「会社」と略称する)監事会は株主と会社に責任を負う原則に基づいて、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、会社の利益と広範な株主権益を守ることから各仕事を確実に展開する。会社全体の監事は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、努力して仕事をし、会社の規範運営と資産と財務の正確な完全を保障し、会社の権益と株主の権益を守った。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する:一、2021年度会社監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は7回の監事会会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
シーケンス番号時間会議
1 2021年3月16日第5回監事会第8回会議
2 2021年4月6日第5回監事会第9回会議
3 2021年4月27日第5回監事会第10回会議
4 2021年5月11日第5回監事会第11回会議
5 2021年6月23日第5回監事会第12回会議
6 2021年8月17日第5回監事会第13回会議
7 2021年10月26日第5回監事会第14回会議
(1)2021年3月16日、会社の第5回監事会第8回会議が会社本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「 Xgd Inc(300130) 2021年株式オプション激励計画草案及び要約に関する議案」、「 Xgd Inc(300130) 2021年株式オプション激励計画実施考課方法に関する議案」を審議し、一致して可決した。
(2)2021年4月6日、会社の第5回監事会第9回会議が会社本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議では、「2020年度監事会業務報告に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2020年度財務決算報告に関する議案」、「大華会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」、「2020年度取締役、監事、高級管理職報酬の確認に関する議案」、「会社及び子会社が銀行に対して与信額を申請することに関する議案」、「子会社が銀行に対して与信額を申請するための年度保証に関する議案」、「子会社が銀行に対して与信額を申請するための年度保証に関する議案」、「会社及び子会社が自己資金を用いて財テク製品を購入することに関する議案」、「会社2020年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間が行権条件に達していないことについて抹消する議案」、「2021年株式オプションインセンティブ計画がインセンティブ対象に株式オプションを付与する議案について」、「2020年株式オプションインセンティブ計画の一部が株式オプションを授与した議案について」、「会社及び子会社が長期為替決済業務を展開する議案について」、「専門機関との共同投資及び関連取引に関する議案」。
(3)2021年4月27日、会社の第5回監事会第10回会議が会社本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「2021年第1四半期の全文報告に関する議案」を審議し、一致で可決した。
(4)2021年5月11日、会社の第5回監事会第11回会議が会社の本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「2018年株式オプションインセンティブ計画第2行権満期未行権の株式オプションの抹消に関する議案」、「2020年および2021年株式オプションインセンティブ計画に授与された株式オプションの価格を調整する議案」を審議し、一致で可決した。
(5)2021年6月23日、会社の第5回監事会第12回会議が会社の本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「登録資本金の変更及びの改正に関する議案」、「子会社の中正知能管理層の持株及び株式譲渡に関する議案」を審議し、一致して可決した。
(6)2021年8月17日、会社の第5回監事会第13回会議が会社の本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行する条件に合致する議案に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債券を発行する予案に関する議案」、「会社が転換社債を不特定対象に発行して資金を募集する運用可能性分析報告の議案に関する議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する論証分析報告の議案」、「会社が前回募集した資金の使用状況に関する報告の議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することについて即期収益率、補充措置及び関連承諾をとる議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することについて資金募集特別口座を開設する議案」、「転換社債所有者会議規則に関する議案」、「会社株主総会が会社の取締役会に転換社債を不特定対象者に発行する具体的な事項を全権処理するよう要請する議案」、「会社が2021年上半期に自己評価報告を内部統制する議案について」、「2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」。
(7)2021年10月26日、会社の第5回監事会第14回会議が会社の本部会議室で開催された。会社の3人の監事会のメンバーはすべて会議に参加し、「会社定款」の規定人数に合致し、会議は有効である。会議は「2021年第3四半期の全文報告に関する議案」を審議し、一致で可決した。
以上の7回の監事会会議の通知、招集、開催と採決手続きはいずれも関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致している。二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察状況
報告期間内に、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、資金の使用状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、会社の関連状況に対して以下のように報告した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年、会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの与えられた職権に基づき、株主総会に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の意思決定プログラム、内部統制制度の確立と執行状況及び会社の董事、高級管理者の職務履行状況を監督した。監事会は、2021年に会社の取締役会の決定手続きが合法的に有効で、株主総会、取締役会の決議がよく実行され、会社の取締役、マネージャー及びその他の高級管理職は2021年の仕事の中で、職責を果たし、会社の株主の利益を守ることを出発点とし、国の関連法律、法規及び会社の各規則制度を厳格に遵守し、会社の発展のために職責を果たすと考えている。会社の取締役、マネージャーが会社の職務を執行する際に法律、法規、会社定款に違反したり、会社の株主の利益を損なう行為があることは発見されなかった。
（Ⅱ）定期的に確認と審査状況を報告する
報告期間内、監事会は取締役会が作成した2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告を審査し、書面による確認意見を提出した。監事会は、取締役会が会社の関連定期報告を作成し審議する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、会社の実情を完全に反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述、または重大な漏れは存在しない。
(III)会社の財務状況を検査する
報告期間中、監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理などを真剣に細かく、効果的に監督、検査、審査した。
監事会は、会社の財務会計の内部統制制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好で、重大な漏れと虚偽の記載がないと考えている。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年度の財務報告書を監査した後、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。この報告書は、2021年度の財務状況と経営成果を真実、客観的、正確に反映している。
（IV）会社募集資金の使用状況
監事会は、報告期間中、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規、規範性文書及び会社の「募集資金使用管理方法」の規定に厳格に従って募集資金を使用し、また、関連情報の開示をタイムリーに、真実で、正確に、完全に履行し、資金募集を違反して使用する状況は存在しない。
(V)会社の2021年度内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は、会社はすでに比較的完備した法人管理構造と内部制御システムを確立し、国の関連法律、法規と証券監督管理部門の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、しかも比較的によく貫徹され、効果的に実行され、会社の経営管理の合法性、安全性と真実性を保証し、会社の持続可能な発展を保障したと考えている。報告期間内に、社内統制制度が健全で有効に運行でき、重大な欠陥は存在しない。会社の《2021年度内部制御自己評価報告》は全面的に、真実で、正確で、客観的に会社の内部制御制度の実際の状況を反映した。
(VI)会社が内幕情報関係者管理制度を確立・実施する場合
報告期間内、会社は法律法規と「情報開示制度」、「会社の内幕情報知る人管理制度」の規定を厳格に執行し、重大な事項を計画する過程で、内幕情報知る人の範囲を厳しく制御し、内幕情報知る人の情報をタイムリーに登録し、内幕情報知る人に秘密保持義務を厳格に遵守することを注意し、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護する。報告期間中、インサイダー情報関係者が窓口期間内に会社の株や株のオプションを売買する場合はなかった。
(VII)会社の2021年度利益分配に関する議案の意見
監事会は、利益分配の方案は会社定款の関連規定と現在の会社の実際の状況に合致し、会社の持続的かつ安定した健全な発展に有利であり、この事項は必要な審査・認可手続きを履行し、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。三、監事考課状況及び報酬状況
（1）監事の職責履行状況
報告期間内、会社の監事会のメンバーは監事職責を真剣に履行し、上場会社の全株主に対して責任を負い、法定職権を運用し、会社の実情と結びつけて、会社の取締役会、高級管理層とそのメンバーの職責履行及び会社の財務、会社の内部統制、会社の風制御、会社の情報開示などの事項に対して監督を行い、会社、株主、従業員及びその他の利益関係者の合法的権益を保護する。
（2）監事自己評価状況
張金燕:報告期間内に本人は会社の第5回監事会の従業員監事として監事職責を真剣に履行し、積極的に監事会会議に参加し、会社の関連事項に対して監事意見を発表し、忠実、勤勉、有効に監事職責を履行し、「監事会議事規則」及びその他の法律法規に違反する状況は存在しない。
朱固玲:報告期間内に本人は会社の第5回監事会の従業員監事として監事職責を真剣に履行し、積極的に監事会会議に参加し、会社の関連事項に対して監事意見を発表し、忠実、勤勉、有効に監事職責を履行し、「監事会議事規則」及びその他の法律法規に違反する状況は存在しない。
李林傑:報告期間内に本人は会社の第5回監事会主席として監事職責を真剣に履行し、積極的に監事会会議に参加し、会社の関連事項に対して監事意見を発表し、忠実、勤勉、有効に監事職責を履行し、「監事会議事規則」及びその他の法律法規に違反する状況は存在しない。
（3）監査相互評価結果
監事内部の相互評価を経て、第5回監事会職員監事の張金燕さんは「称職」、第5回監事会職員監事の朱固玲さんは「称職」、第5回監事会主席の李林傑さんは「称職」と評価した。
（4）業績評価状況
会社の人的資源部の審査を経て、張金燕さんの2021年の業績評価結果は「A」である。朱固玲さんの2021年の業績評価結果は「B」だった。李林傑さんは会社の再雇用者として、もう評価に参加しません。
（5）報酬状況
報告期間内、第5回監事会メンバーの任期内の報酬状況は以下の表の通りである。
氏名職務在職状態会社から取得した税前報酬総額(万元)
李林傑監事会主席は現在43.56
朱固玲従業員監事現22.07
張金燕従業員監事
